基于层次分析的海外建设项目风险识别与评估

基于层次分析的海外建设项目风险识别与评估

李学山

(马钢利民建安责任有限公司安徽马鞍山243000)

摘要：随着世界经济一体化的发展，有很多国有企业有承揽了海外工程项目，然而这些建设项目常常具有较大风险。以中冶华天承担的泰国NTS50万t项目为例，建立了一套项目风险评价体系，运用AHP方法对项目的整体风险进行量化分析。

关键词：海外工程 指标体系 AHP方法 风险评估

中图分类号：F746.18：F282文献标识码：A

收稿日期：2014-09-26

作者简介：李学山(1965-)，男，马钢利民建安责任有限公司，工程技术人员。

【基金项目】安徽省教育厅人文社科基金(SK2012B579)

投资冶金类基建工程项目往往需要耗费大量的人力、物力和财力。完成这些工程项目需要的机械设备、材料、原材料比较多，施工的周期长，容易受到各种因素的影响而潜在的风险也更大。随着世界经济一体化进程的加快，我国许多大型国有企业也纷纷投资海外，承揽工程，期望获得较好的经济效益。然而，摆在这些企业管理者面前一个不可忽视的问题就是必须考虑投资可能带来的风险。一些第三世界国家的政治、经济形势不够稳定，社会生活秩序交混乱，市场上存在不规范操作以及腐败现象严重等等问题，如果不考虑这些因素而盲目投资，企业则会在项目的建设过程中遇到许多风险，甚至会出现严重的亏损。

国内外关于风险的测度研究文献较多，所采用的测度方法也不完全相同[1-3]。然而对我国海外建筑项目中存在的风险管理的研究文献还不多，如国内学者游传新等人就运用综合模糊评价方法对国际市场上建筑类工程承包中可能存在的各类风险进行了评价研究；岳朝龙结合马钢100 t电炉连铸工程等项目分析了施工过程中的有关因素对建设项目进度控制的制约作用。不同类型的冶金建筑项目，其特点也不尽相同。特别是对于在国外施工的项目，受到的影响因素则更多。因此在构建海外项目风险评价指标体系时，应该具体分析所在国的国情及当地的风土人情。在对国内外同类文献分析研究的基础上，笔者觉得对于项目风险管理类的文章大多将文章重点放在风险管理的目标，指标构建的原则，项目施工中存在的问题等内容上，而在实证分析方面则相关文献较少。基于此，本文把海外冶金建设工程项目的风险因素分为以下几个方面：经济因素、政治因素、社会因素、人文因素、环境因素、科技因素等。

如此设计指标体系是根据当前国际政治、经济大环境的特点、工程项目所涉及的因素以及项目风险的一般特性综合考虑的，以我国海外援建项目泰国NTS50万 t铁前交钥匙工程为具体实例，对其中的风险指标进行多层次、多阶段分析，从动态上跟踪和评价该项目在实施过程中可能出现的风险状况。

1海外冶金建设项目风险识别评价指标体系设计

泰国NTS钢铁公司是泰国一家大型钢铁企业，随着钢铁需求量的不断增加，原有的厂房、炼炉等基础设施不能满足要求，打算在其原有厂区内扩建一座450 m3高炉进行扩大再生产。通过全球范围工程招标最后由中国中冶华天公司总承包，合同规定工作范围包括450 m3高炉及配套设施的设计、采购、施工、调试及验收。作为施工单位，中冶华天公司在施工前应该进行周密细致的调研、考察，在充分论证的基础上考虑施工期内可能潜在的风险因素，比如有分配给业主的风险、有建筑师应该承担的风险和分包商或分供方承担的风险。为了说明问题的方便，本文将该项目潜在风险因素分为：方案设计风险、市场机会及人文习俗带来的风险、施工风险、政治风险和金融风险等5种类型。

方案设计风险：任何一个过程项目在开工之前，首先要做的工作就是对整个工程设计、谋划，使得施工者真正做到成竹在胸。设计内容主要包括本工程的技术标准的制定、生产工艺及流程、施工者的资质及培训、自然条件变化对工程的影响、材料及原材料在运输过程中可能出现的问题等。在施工过程中遇到突发情况下，如何采取应急补救措施等内容都应该事先在风险设计中体现出来。

市场机会及人文习俗带来的风险：面对市场需求和市场竞争的不断发展、变化，任何企业都不可能永远依靠既定的营销模式生存下去。作为海外建筑公司也必须了解海外建筑市场行情，寻求新的市场商机，企业营销人员则要进行专门调研，对所承揽的工程项目是否获利进行评估分析。另外，了解当地的法律及规章制度对于企业的经营是非常重要的，任何企业从事的生产经营活动都必须遵守工程所在国的法律、法规。在海外做工程项目一方面除了企业自身盈利以外，还要服务于当地经济，解决当地居民的就业问题才能受到欢迎，企业也才能够真正做下去。

金融汇率风险：自从2007年美国发生的次贷危机以来，世界金融市场经历了货币流动性危机、信誉危机和汇率危机等阶段以后，各个国家的金融市场均受到大小程度不等的冲击。钢铁、冶金建筑行业作为国民经济的支柱产业，首当其冲会受到金融风暴的影响，譬如工程所在国一旦出现债务危机，企业的资金就难以回笼，则工程进度必然会受到影响。第二是市场汇率、利率的波动也会给这些海外企业带来巨大的投资风险，一般来说投资时间越长，其中风险就越大。第三是一些欠发达国家干预市场秩序，实行当地保护主义政策，对我国建筑企业出台业务汇兑限制，即便企业由于资金短缺，暂时获得了外汇的期票，可能也不能够及时兑现。最后是通货膨胀给企业带来的风险，在一些非洲国家，通货膨胀率很高，也给企业外包工程带来风险。

施工风险：是指企业在项目施工期内可能出现的各种风险，包括在签订工程合同中规定的工程质量风险、工程款结算风险；由于工程规模较大，技术要求高，在分包过程中会出现的技术分包风险及具体施工中会出现的安全风险等方面内容。

政治风险：任何一家企业进行项目建设都期望有一个安全、稳定的周边环境，承包方和业主之间能够保持良好、顺畅的沟通、合作。因此，在进行海外投资考察时，最重要的一条就是所在国家的政治环境是否稳定。否则，企业无法进行正常的工作，或者工程项目很难以收获期望的经济效益。当今世界，特别是非洲一些落后国家内战不断，政权更迭频繁，宗教、民族冲突连绵不断，投资这些国家往往会导致工程项目中途终止或承包商难以收回成本以至于遭受巨大的财产甚至人员伤亡损失，更有一些国家会对外资企业强收赋税，变相侵吞企业财产。因此，在海外企业风险中，政治风险的影响作用举足轻重，甚至能够影响整个企业的全局。

2海外建设项目风险识别与评估评价方法

2.1　AHP法确定评价指标权重

由于项目建设中存在的不确定因素较多，风险分析的方法主要有专家评分法、模糊判断法、对比分析法等。本文采用层次分析法(AHP)【4-5】对冶金建设工程中的风险因素进行评估。首先是构建项目风险指标体系，根据常见的1-9标度对指标进行两两比较，得到比较判断矩阵。再运用相应的数学方法得到各指标的权重系数，并以此大小判断风险指标的重要程度。

建立层次分析结构图，海外建设项目风险识别与评价的多级递阶结构图，风险程度评价分为四种等级：{无风险；轻度风险；重度风险；严重风险}。如下图所示：

对表1中同一层次的指标因素相对于上一层指标的重要性，通常采用1—9级及其倒数的评定标度来描述人们对各要素的相对重要性【6】.在听取专家意见的基础上，分别就五种风险指标的重要性程度进行两两比较再对照标度值对两指标的比值进行打分，得如下矩阵：

接下来就是采用数学方法计算上述矩阵的最大特征根λmax及特征向量W。

2.2　计算指标权重

本文采用求方根法来计算各指标权重。步骤如下【6】：

Step1计算判断矩阵每行所有元素的几何平均数

Step4一致性检验

3结束语

基于海外冶金建设项目的特点，本文通过构建可能存在风险指标体系，运用层次分析的方法两两比较风险大小，最后确定各风险的权重系数。研究结果表明，项目业主在施工以前应该充分考察各种影响因素，工程所在地的政治、经济、文化等环节潜在的风险，施工过程中重视工程质量跟踪、监测，就可以建立风险预警和防范机制，取得较好的经济效益。

参 考 文 献

[1]于目挺.非施工因素对大型冶金建设项目进度控制管理的影响[J].河南冶金,2002(6):43-44

[2]李刚.国际工程承包风险的分析与评价[J].长江大学学报,2005(1):90-92.

[3]岳朝龙.海外冶金建设项目风险评价方法[J].安徽工业大学学报,2011(1):72-77.

[4]孟强.基于AHP法的房地产项目风险管理[J].商业经济,2008(6):15-17.

[5]许树柏.层次分析法原理[M].天津：天津大学出版社,1998.

[6]陈启明.基于AHP和灰色模糊评价法的企业财务危机预警度研究[J].工业技术经济,2011(3):142-148.

Risk Identification And Evaluation of

Overseas Construction Project Based On Hierarchy Analysis

LI Xue-shan

Abstract：with the development of world economic integration,more and more state-owned enterprises have the overseas engeering project constracting.However,these construction projects have much risk,in this paper,taking the China metallurgical Huatian bear Thailand NTS500t project as an example.set up a project risk evaluation system,using the AHP method to quantify the overall project risk analysis.

Key words：overseas engineering；index system；AHP method；risk assesment