基于CNKI和SIPO的我国淡紫拟青霉研究与应用分析

李天昊 张 波 刘显娇 阮长春

（1.吉林农业大学吉林省教育厅天敌昆虫应用技术工程研究中心，吉林 长春 130118；2.吉林农业大学食药用菌教育部工程研究中心，吉林 长春 130118）

0 引言

淡紫拟青霉Paecilomyces lilacinus 是土壤及多种植物根系的习居菌[1]，广泛分布于世界各地，属半知菌亚门、丝孢纲、丝孢目、丛梗孢科、拟青霉属。该属主要特征为分生孢子梗呈瓶状或近球形（瓶梗），在菌丝端或短枝上轮生，分生孢子单孢链状。该属已报道有近50 个种，均为昆虫病原菌或线虫病原菌[2]。1979 年国际马铃薯中心Jatala 发现淡紫拟青霉对植物根结线虫具有寄生作用[3]。此后，许多国家的学者对该菌进行了研究，证明了淡紫拟青霉对多种植物线虫都具有防治效能[2]，并且有易培养、寄主广、功效高等优点[4]，对人畜安全无毒、不污染环境，有利于生态平衡[5]。1985 年云南农业大学的胡以仁在观察真菌和制作封片的实验技术报道中使用了淡紫拟青霉作为菌种材料[6]；1989年中国农业科学院植保所陈品三与彭德良使用Jatala 提供的菌种开展了防治根结线虫的应用试验并进行了报道[7]。目前我国相关研究的期刊论文已发表数百篇，内容涵盖生物学、分类学、生理、生态、分子生物学、代谢产物研究、生防应用与致病机理研究等方面[2，4-5，8]。随着相关工作的发展，阶段性地对文献资料进行系统梳理有助于该领域人员更好地把握研究概况与发展态势，因此，本研究借助中国知网（CNKI）数据库与国家知识产权局（SIPO）中国专利公布公告系统，以淡紫拟青霉为主题，检索我国研究利用淡紫拟青霉的科技文献与专利成果，对重要指标进行分析和评价，为研发人员深入了解我国该领域工作情况提供参考。

1 数据采集

1.1 文献采集

以中国知网（CNKI）为文献源，在“跨库选择”中分别对“期刊”、“国内会议”、“博士”、“硕士”等12 个子数据库（不包括“专利”数据库）进行单独检索，检索方式为“高级检索”，“主题=淡紫拟青霉”[9]。检索结果经人工筛查去除期刊目录、书讯、宣传页等非目标材料；去除因“优先出版”等原因产生的重复记录，而后供分析使用[10]。“基金”与“机构”数据由CNKI 分组浏览功能生成，在检索后将该数据拷贝使用[11]。

1.2 专利采集

使用国家知识产权局（SIPO）中国专利公布公告系统进行专利搜索，采用“高级查询”，“文本”栏中“名称=淡紫拟青霉”[12]，对SIPO 提供的“发明公布”、“发明授权”、“实用新型”和“外观设计”4 个类别单独检索，检索结果导入电子表格中供分析使用。

1.3 采集时间

2015 年8 月31 日。

1.4 数据处理

使用WPS Office 的WPS 表格9.1 软件对数据进行汇总、分析及制图。

2 结果与分析

2.1 文献总量及分布情况

表1 为在CNKI 与SIPO 中检索获得的文献及专利的数量分布情况，共计检出566 篇（件），按照数量递减顺序排列。

CNKI 的“跨库选择”功能提供了13 个可选子数据库，对除“专利”数据库之外的12 个数据库进行了单独检索，有8 个数据库获得了文献数据，其中，“期刊”论文数量最多，为353 篇；其次为“国内会议”论文数量，为52 篇；“硕士”论文的数量也较多，为39 篇。对“学术辑刊”、“标准”、“年鉴”和“商业评论”4 个数据库的检索未获得相关文献。

SIPO 提供了“发明公布”、“发明授权”、“实用新型”和“外观设计”4 个类别可供检索，对其分别检索后，除“外观设计”外的3 个类别下获得相关数据，专利类型中发明专利占绝大多数。由专利审理流程可知，“发明公布”的检索结果中也包含了“发明授权”的全部专利，因此在计算文献总量时38 件授权发明专利不再重复计入。

表1 检索获知的淡紫拟青霉文献分布情况

2.2 文献的时间分布

图2 为文献数量位于前列的期刊论文、专利申请、国内会议论文及硕士论文数量的年度分布情况，有关报道始见于1984 年，贵州农学院梁宗琦在有关拟青霉属菌株的研究论文中提及淡紫拟青霉及其应用情况[13]。图2 的四类文献中，期刊论文数量在过去二十年间一直保持了较高的增长态势；专利申请量则在“十二五”期间出现了快速增长；硕士论文数量在过去十年间平稳增长；而国内会议论文数量近年来略有下降。

图1 淡紫拟青霉文献发表量的年度变化

2.3 主要期刊与基金

表2 为国内发表淡紫拟青霉相关文献的主要期刊，其中《中国生物防治》（现改名为《中国生物防治学报》）发表相关论文17 篇，是发表相关文献最多的期刊；而居于前三位的期刊也集中反映了淡紫拟青霉研究与应用的主要方向。

表3 是从CNKI 提供的“基金”列表中筛选出的主要资助基金，可供参考。其中，国家层面的基金来源占多数，“国家高技术研究发展计划（863 计划）”资助发表相关论文42 篇，是资助发表相关论文最多的基金来源；在地方基金中，“广东省自然科学基金”资助发表的相关论文数量居于前列。

表2 检索淡紫拟青霉相关文献数量处于前10 位的国内期刊

表3 资助发表淡紫拟青霉相关论文数量居于前10 位的基金项目

2.4 主要研究机构与人才培养情况

表4 是CNKI“分组浏览”的“机构”列表中发文数量位于前十位的单位，检索时勾选除“专利”外的12 个子数据库。表5 与表6 分别为国内有关淡紫拟青霉研究的博士论文和主要的硕士论文来源单位。福建农林大学在这三项检索中均位居首位；华中农业大学在相关文献总量与硕士论文数量上也都位居前列。

表4 CNKI 检索中发表文献数量居于前10 位的机构

表5 国内有关淡紫拟青霉研究的博士论文来源单位

表6 发表2 篇及以上淡紫拟青霉相关硕士研究论文的单位

2.5 专利类型及专利权人分布

本次检索获得相关专利及专利申请共计71 件，其中70 件为发明专利，1 件为实用新型专利（表1）。图2 是本次检索时相关发明专利的权利状态和审查状态，在70 件发明专利中，获得授权的发明专利有38 件，占总量的54.3%。授权专利中，31 件专利权有效，其中1 件发生了许可转让，另有7 件已失去专利权，有效专利占授权专利总量的81.6%。尚未获得授权的发明专利中，16 件处于审查阶段，其中6 件公开，10 件处于实审；而另16 件申请已无效，其中13 件自行撤回，3 件被驳回。

表7 为授权专利在2 件以上的专利权人及其专利申报状态，中国林业科学研究院森林生态环境与保护研究所相关授权专利数量最多，为7 件，未见后续申报；华中农业大学持有授权专利2 件，另有1 件处于实质审查阶段；其余4 个专利权人也没有检索到后续申报。

图2 国内淡紫拟青霉相关发明专利的权利状态和审查状态

表7 国内持有2 件及以上淡紫拟青霉相关授权专利的专利权人

3 结束语

在基于CNKI 和SIPO 的检索中，我国淡紫拟青霉科技文献主要包括了期刊论文、专利申请、国内会议论文、硕士论文等，这四类文献占据了检索文献总量的91.0%，其中，期刊论文数量在过去的二十年间保持了较快的增长；专利申请以发明专利为主，在“十二五”期间申请量出现了快速增长。

期刊论文刊发数量居于前三位的期刊依次是：《中国生物防治》（现已更名为《中国生物防治学报》）、《植物保护》与《农药市场信息》，总体上反映了该领域研究和应用的主要方向。在研究和人才培养机构以及地方基金来源方面，福建、湖北、广东、云南等南方省区表现突出。该领域的专利申请中发明专利占总申请量的98.6%，实用新型专利与外观设计专利数量不足，知识产权结构略显单一，对产业化发展的支撑作用还有待进一步完善。福建农林大学在期刊论文发表数量，博、硕士培养数量中均居于首位，但在专利申请方面仅检索到1 件发明专利（已转让）；在博士、硕士培养数量居于前列的另外几所大学中，也仅有华中农业大学具有3 件专利申请，这一结果说明国内该领域人才培养与技术应用之间存在距离，培养复合型人才、提高成果转化率可以作为该领域今后发展中的一个着力点。

［1］夏汉祥，廖美德，胡亮亮，等.淡紫拟青霉的研究现状[J].世界农药，2010，32(5)：8-12.

［2］张春龙，肖炎农，余旗红，等.淡紫拟青霉的特性与研究进展[J].湖北植保，2012，130：48-51.

［3］Jatala P，Kaltenbach R，Bocangel M.Biological control of Meloidogyne incognita acrita and Globodera pallida on potatoes[J].Journal of Nematology，1979，11(4)：303.

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［6］胡以仁.一种观察真菌和制作封片的方法[J].微生物学通报，1985，6：46-47.

［7］陈品三，彭德良.淡紫拟青霉防治南方根结线虫1 号生理小种和花生北方根结线虫试验初报[J].中国油料，1989，3：45-48.

［8］赵培静，任文彬，缪承杜，等.淡紫拟青霉研究进展与展望[J].安徽农业科学，2007，35(30)：9672-9674，9739.

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