中国与周边主要大国贸易便利化水平的实证研究

姚学颖 （内蒙古财经大学，内蒙古 呼和浩特010070）

YAO Xue-ying (Inner Mongolia University of Finance and Economics, Hohhot 010070, China)

0 引 言

随着经济全球化进程的向前推进与国际贸易规模的不断扩大，世界范围内各国家与地区之间逐渐形成了密切的贸易合作关系，实现了跨国家与跨地区的商品、服务、生产要素等跨区域交换与流动。在实际的贸易运作过程中，贸易成本成为影响贸易关系形成的重要因素。“贸易便利化”的提出已成为国际间衡量贸易效率的标准。目前国内外学者对于贸易便利化的测算以及其对贸易流量的影响乃至经济效益影响的测量方法主要集中在利用贸易引力模型、CGE 模型、实际调查分析等方法。

本文借鉴了已有学者的研究成果，并选取中国、蒙古国、俄罗斯、哈萨克斯坦、印度等5 国为研究对象，主要基于研究对象地理分布均匀贯穿东北亚、中亚及南亚，且为中国主要的睦邻国家的现实，可以说对5 国的贸易便利化水平的测算对于中国在国际间更好地开展贸易活动具有重要的指导意义。

1 贸易便利化指标体系的构建及相关释义

本文基于对贸易便利程度内涵的挖掘，主要借助Wilson（2003） 对于贸易便利化指标体系的构建思想，从口岸效率、海关环境、宏观环境以及电子商务等角度对贸易便利水平进行测量，在此4 个一级指标的基础上并选取15 个二级指标，对中国及周边主要大国的贸易便利程度进行较科学较全面的度量，为双边或是多边贸易的开展起到一定的指导作用。

1.1 数据来源说明

指标的相关数据主要来自世界经济论坛：全球竞争力报告（GCR, 2012～2013 年、2013～2014 年、2014～2015 年）；透明国际：清廉指数（CPI, 2012 年、2013 年、2014 年）。

由于指标来源不同，因此要对指标进行标准化处理，消除量纲影响后的数据具有可比性，从而可以进行后续处理继续对比研究。

1.2 指标体系构建（见表1）

1.3 指标释义

1.3.1 口岸效率。一定程度上来讲，发达的基础设施建设不仅能够减少不同区域间距离带来的影响，同时还能整合国内市场以及减少不同国家之间进行贸易的成本。因此，对于国际贸易来讲，口岸效率成为衡量一国对外贸易基础设施质量的重要考察因素，进而作为考核贸易便利化水平的重要方面。

表1

口岸效率的具体考量主要涵盖海、陆、空3 方面。指标得分越高，说明口岸效率越高。

（1） 陆路主要是公路、铁路基础设施质量与交通情况（分数为1～7 分 1=太差 7=极好）。

（2） 海路指港口基础设施质量与交通情况（分数为1～7 分 1=太差 7=极好）。

（3） 航空基础设施状况与交通情况（分数为1～7 分 1=太差 7=极好）。

1.3.2 海关环境。海关环境主要是指通关时所需支付的费用以及海关制度的透明度。对于海关环境的考量主要有贸易壁垒的程度、海关程序、清廉指数、非常规支付4 方面。得分越高，说明通关成本越低，越有利于对外贸易的开展。

（1） 贸易壁垒的程度（分数为1～7 分 1=设置严格贸易壁垒 7=没有设置贸易壁垒）。

（2） 海关程序，指通关时所需手续的繁简程度（分数为1～7 分 1=程序复杂 7=程序简单）。

（3） 清廉指数，是指各国学者、商人以及风险分析人员对腐败程度的评判（分数为0～100 分 0=腐败 100=清廉）。

（4） 非常规支付，指企业是否为了获取进口许可证而采取行贿行为（1=经常行贿 100=没有行贿）。

1.3.3 宏观环境。本文的宏观环境主要是从政府制定政策的透明程度、法律体制解决争端的效率、政府解决法规冲突的效率、金融服务的可利用性、金融服务的可获性等几方面考虑。得分越高，越说明国家具有良好的宏观环境，能够对贸易的顺利开展提供制度支持。

（1） 政府制定政策的透明程度，该指标主要反映政府在制定政策时是否透明（分数为1～7 分 1=不透明 7=相当透明）。

（2） 法律体制解决争端的效率，该指标主要反映在发生国际争端时，法律制度解决争议时的效率如何（分数为1～7 分1=效率最低 7=效率最高）。

（3） 政府解决法规冲突的效率，该指标是用来衡量在法规存在冲突的情况下，政府解决此矛盾的效率如何（分数为1～7分 1=效率最低 7=效率最高）。

（4） 金融服务的可利用性，该指标主要反映金融市场环境中金融服务的便利程度（分数为1～7 分 1=非常不便 7=十分便利）。

（5） 金融服务的可获性，该指标主要反映获取金融市场环境中金融服务的难易程度（分数为1～7 分 1=十分困难 7=十分容易）。

1.3.4 电子商务。在全球化的今天，日新月异的科技首当其冲成为创造价值最有利的武器，而互联网的普及不仅拉近了国与国之间的距离，也成为获取最新科技的有力保障。得分越高，说明互联网的使用越广泛，对于信息的传递以及新科技的获取越便利。

（1） 新科技的可利用性，该指标反映了新科技的应用给企业带来效益的大小（分数为1～7 分 1=无法创造效益 7=创造很大效益）。

（2） 互联网使用程度，该指标反映了互联网的使用人数（0=无人使用 100=所有人都使用）。

2 中国与周边主要大国贸易便利化水平实证分析

本文在对二级指标数据进行标准化处理的基础上，利用SPSS20.0 软件，对指标值进行主成分分析，最终得出主因子得分与排名。

首先以2012 年相关数据为例，主要测量结果如表2 至表4 所示。

综合得分模型如下：

表2 解释的总方差

表3 成分矩阵a

其中：Fi为主成分

由表4 中数据分析可知，B33能代表主因子1 的取值，即一级指标宏观环境；B42能代表主因子2 的取值，即一级指标电子商务；B12能代表主因子3 的取值，即一级指标口岸效率；B21能代表主因子4 的取值，即一级指标海关环境。

据输出结果显示，主因子1 的分数排名先后为中国、印度、哈萨克斯坦、蒙古、俄罗斯；主因子2 的分数排名先后为俄罗斯、中国、印度、哈萨克斯坦、蒙古；主因子3 的分数排名先后为哈萨克斯坦、俄罗斯、印度、中国、蒙古；主因子4 的分数排名先后为中国、哈萨克斯坦、蒙古、俄罗斯、印度。从以上的结果可以看出，不同的国家在指标水平上是存在较大差异的。从宏观角度分析，也就是从政府效率与金融市场环境来看，中国具有较大优势，而蒙古和俄罗斯落后于其他国家；在电子商务方面具有明显优势的是俄罗斯，其次是中国，蒙古国最弱；哈萨克斯坦在口岸效率方面较其他国家来讲，具有优势，中国的口岸设施建设亟待改善。从海关环境角度来讲，中国排名第一，印度次于其他国家。

按照以上分析步骤，对2013 年度、2014 年度数据进行分析整理，分别得出综合得分模型：

其中：Fi为主成分

其中：Fi为主成分

表4 成分得分系数矩阵

表5 2013 年度主因子得分情况

从表5 中可以看出，中国总体4 个因子的排名比较靠前，但口岸效率方面与其他国家相比，处于中等水平，不具有绝对优势；蒙古国在口岸效率方面具有较大优势，得分在5 个国家中排名第一，海关环境仅次于中国，但其宏观环境与电子商务方面均得分不高，稍落后于其他4 个国家；俄罗斯除在电子商务方面具有比较优势外，其他3 项指标均处于较差水平；哈萨克斯坦的政府效率、金融市场环境与海关环境处于中等水平，但就其电子商务与口岸效率来讲，在5 个国家中得分是最低的，这样拉低了全年整体贸易便利化水平；印度除在海关环境方面有所欠缺外，其他3 项指标均处于中等偏上水平，所以其总体便利化水平还是比较高的。

表6 2014 年度主因子得分情况

从表6 输出结果可以看出，中国各项指标的排名与上一年度相比没有变化，在5 个国家中处于领先水平，但其口岸效率与其他指标相比，仍不具有优势；蒙古国除宏观环境外，其他3 项指标均处于中等偏上水平，其海关环境方面测评得分仅次于中国，口岸效率排名先于中国；俄罗斯在电子商务方面得分与排名情况与上一年度相比波动幅度较大，一年之隔，排名从第一位下滑至第五位，其他3 项指标得分情况也不很理想，均处于中等偏下水平；哈萨克斯坦在口岸效率方面取得了较大进步，由上一年度的最后一名跃升为第一名，但其电子商务与海关环境得分较低，仍需进一步完善与提高；印度在电子商务方面取得了一定进步，从上一年度的第三位上升至第一位，但其口岸效率与海关环境得分与排名偏低，相关国家部门应予以重视。

从近3 年的得分情况来看，中国在宏观环境、电子商务、海关环境方面为贸易便利化创造了有力的条件，口岸基础设施建设需进一步完善，以更好地为对外贸易的发展做出贡献；蒙古国在宏观环境方面一直处于低水平运作，其口岸效率与海关环境质量近两年稳中有升；俄罗斯4 项指标发展情况波动较大，造成整体贸易便利化水平不高；哈萨克斯坦在2013 年整体状况欠佳，与上一年度相比，2014 年度贸易便利化水平有所提高；印度在海关环境方面表现出相对劣势，3 年持续落后于其他4 个国家，宏观环境、电子商务与口岸效率发展情况较稳定，均具有进一步提升的空间。

综合得分在[-1,1 ]上取值，并按照得分区间划分为4 个等级，即得分在（0.5,1 ）范围内为贸易便利化水平定义为非常便利；得分在（0,0.5 ）之间定义为比较便利；得分在（-0.5,0 ）之间定义为一般便利；得分在（-1,-0.5 ）之间定义为不便利。（见表7）

从表7 可以看出，2012～2014 年度，中国贸易便利化水平比较稳定，且近3 年在贸易便利化水平上具有绝对优势，处于非常便利水平，这与中国目前成为世界主要贸易顺差国的事实是相吻合的。印度在贸易便利化方面与中国相比，处于比较便利的水平，且近3 年得分经历先升后降的过程；哈萨克斯坦是国内新疆维吾尔自治区最大的边贸伙伴，便利化水平在2013 年经历小幅度下降后又有所回升，整体上可以说处于比较便利水平；俄罗斯是世界上国土面积最大的国家，其近3 年的贸易便利化水平处于中等偏下，数据显示没有明显波动，整体水平有待加强；从得分情况来看，蒙古国近3 年均处于贸易不便利水平，与其他4 个国家在贸易便利化方面有一定的差距。

表7 近3 年中国及周边主要大国便利化水平综合测评结果

3 结论与建议

通过以上对2012～2014 年度影响贸易便利化的4 个指标的比较分析，比较清晰地指出了5 个国家在近3 年中各项指标的发展情况，了解了各个国家在哪些方面具有相对优、劣势，为将来提升与完善贸易便利化水平指明了方向。虽然我国在5 个国家中的综合得分与排名持续3 年最高，但研究的各项指标仍然偏低，与世界上其他贸易便利化发展成熟的国家相比还具有较大的差距，需要进一步完善，这样才能更好地为发展对外贸易服务。基于目前中国贸易便利化发展的具体情况，提出几点建议：

3.1 进一步加强口岸基础设施建设，提高口岸通关效率。通过对各一级指标的分析与对比可知，中国的口岸效率水平与其他指标发展情况相比，具有相对劣势，无疑影响了中国贸易便利化的整体水平。据不完全统计，在国内具有天然区位优势，且在边贸发展方面具有重要战略意义的自治区省份，如新疆、内蒙古、云南、广西等地，虽然担当着边贸发展门户的重任，但多数地区的口岸基础设施质量均较差，在口岸建设、口岸环境方面还存在诸多问题，对于其重要作用的发挥起到了一定的阻碍作用。因此，无论是国家层面还是地方政府都应予以相应的重视，制定配套的政策并给予充足的资金支持，改善现有的铁路、公路交通环境，加快港口建设，完善航空通达条件，提高口岸的硬件设施水平。

3.2 加强制度建设，营造良好的宏观环境。一般而言，发展中国家在科技创新、经济体制改革、制度完善等方面仍有欠缺，落后于发达国家。因此在贸易便利化的改革进程中，可能会遇到技术、制度、法律等方面的困难，基于此存在此类问题的发展中国家应善于向贸易便利发展完善的国家或地区寻求帮助。在政府效率方面，国家以及地方政府也应进一步完善法律法规，加强WTO 等国际贸易方面相关协定的学习，关注国际组织颁布的贸易规则新标准，领悟国际贸易规则的内在精神，在出现贸易争端时能够做到有的放矢。除此之外，最大限度发挥市场本身的资源配置功能，减少政府对市场的过分干预，给与市场充分的自由。

3.3 加大电子商务应用力度，促进边境贸易的发展。随着全球经济、科技快速的向前发展，电子商务成为21 世纪影响人类生产、生活最重要的产物。据调查显示，边疆省份与周边国家的电信基础设施环境较差、互联网使用率不高、信息技术型人才缺乏等现象普遍存在，为此，各中小型企业应重视电子商务的发展应用，切实推动企业朝着现代化的方向迈进，充分利用电子信息平台优化贸易便利化的环境，减少交易成本，提升贸易成交量。各国及地方政府海关也应大力推进电子信息技术在实际操作过程中的应用，优化报关程序，为边境贸易快速发展做好服务。

3.4 加强各国海关之间的合作与交流，为双边或多边贸易打造良好的报关环境。在海关环境方面，各国在报关程序、制定的相关政策以及费用收取等方面可能存在差异，导致无法保障通关效率，一定程度上阻碍了贸易便利化的发展速度。因此，各国海关之间应大力发展友好协作精神，尤其与存在长期稳定贸易关系、贸易往来频繁的国家间达成共识，巩固良好的贸易合作关系，同时加强国家对海关贸易服务机构的监管力度，严查海关内部的不合理收费现象与腐败官员，反腐倡廉，为贸易便利化水平的提高营造良好的海关环境。

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