冶金企业安全生产标准化一级企业评审技能与技巧

乐有邦 邬开发 刘 峰 王红汉 李 敬

中钢集团武汉安全环保研究院有限公司

当前，国家不断加强企业安全生产工作，安全生产标准化建设作为我国在长期安全生产工作实践基础上，总结形成的一项工作制度也越来越被重视。2014年，新修订的《安全生产法》第四条也将“推进安全生产标准化建设”写入其中。安全生产标准化评审是安全生产标准化工作中的一项重要内容，其依据一定的安全生产标准化评审目的、要求和标准，通过资料审核和现场查看等方式，系统的收集申请企业信息和进行科学分析，量化判断企业安全生产标准化建设工作并提出改进措施的过程。

1 冶金企业安全生产标准化一级企业评审现状

为了确保冶金企业安全生产标准化建设和评审质量，国家安全生产监督管理总局发布了《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T 9006）和烧结球团、焦化、炼铁、炼钢、轧钢、煤气、铁合金等七个冶金企业安全生产标准化评定标准；下发了《全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法》（安监总管四〔2011〕84号）、《冶金等工贸企业安全生产标准化建设评审工作管理办法》（安监总管四〔2011〕87号）、《企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）》（安监总办〔2014〕49号）等文件，这些标准文件在指导企业安全生产标准化建设工作的同时，也为评审单位开展安全生产标准化评审工作指明了方向。

自2008年我国全面启动冶金行业安全生产标准化创建工作以来，安全生产标准化工作取得了显著成效[1]。截至目前，共有159家企业，174个专业单元经国家安全生产监督管理总局核准公告为冶金安全生产标准化一级企业。

2 评审程序及有关注意事项

安全生产标准化一级企业评审程序主要包括查看申请材料、联系申请企业、起草评审方案、组建评审组、上报协会通知申请企业、评审材料准备等5个步骤。

（1）查看申请材料，掌握基本信息。评审单位在接到评审组织单位安全生产标准化评审通知后，应对申请企业的申请材料进行初步查看。了解申报企业的单位全称、申报行业和专业、申请性质、评审范围、企业生产规模、生产工艺及重要设备设施、重大危险源情况等。这一过程应进行仔细查看，特别是企业名称和申报行业和专业。安全生产标准化创建过程中，有些企业发生机构变更，企业注册名称发生变化，但申报企业在申报过程中信息没有及时更新，导致申报企业填写名称同申请材料不一致的；此外在申报行业和专业上也应进行查看。在评审过程中，曾有申报企业申请轧钢专业一级企业，但在自评过程中却使用的是冶金等工贸行业安全生产标准化基本规范评分细则。这些信息应仔细查看，在后面同企业联系时应及时反映和沟通。

（2）联系申请企业，确定评审方案。了解企业基本情况后，应对了解的情况同申请企业进行沟通和确认，特别是在查看申请材料时发现的问题，应向企业及时反馈，并要求企业及时进行修改或做出说明。在确认相关信息后，着手起草安全生产标准化一级企业现场评审方案，同企业商定评审时间和范围、工作日程安排以及告知申报企业的评审工作程序、要求及前期准备等。

（3）联系评审专家，组建评审小组。按照安监总管四（2011）87号文的规定，现场评审时，按照申请企业评审的评定标准中的管理、技术、工艺等要求，配足相应的评审人员，组成评审组。评审组的成员由评审单位的评审员和评审专家库中的评审专家组成。在选取评审人员时应根据申报企业评审的专业、范围、规模、主要设备设施等因素综合考虑。对于一个集团企业，有多个相同专业但评审单元不一样的，可考虑选用同样的管理组专家，对工艺和设备专家进行适当调整。如某个集团企业一次申报有热轧、冷轧、棒线和型材四个企业，但都使用轧钢评定标准，在安排专家时对于管理组的专家可考虑共用，在现场工艺和设备专家上可考虑进行区分，提高评审效率，同时减少申请企业在迎接评审过程中的工作量。评审日程商定后，应联系专家，确定专家的职务、专业、行程、个人信息（身份证号码、性别、身高、鞋码等），建立专家组信息表和行程一览表。联系专家过程中，还应特别注意了解专家的身体状况，合理安排专家工作量和工作时间。

（4）上报安全协会，通知申报企业。评审方案、评审合同和专家组信息表确定后，应及时上报评审组织单位中国安全生产协会审查和批准，经协会审查合格后，将评审方案和专家组信息表正式函告申请企业，同申请企业签订评审合同；联系专家，发送正式邀请函，购买意外保险，为其安排交通票务。

（5）准备评审资料，开始现场评审。按照国家安全生产监督管理总局和中国安全生产协会的要求，冶金企业安全生产标准一级企业现场评审需准备现场评审首（末）次会议议程、接受现场评审企业声明、现场评审组人员公正、保密承诺、评审单位保密承诺、现场评审条件重申及确认、首（末）次会议签到表（评审组、企业、安监）、企业现场陪同人员签到表、现场评审记录表、现场评审总结表（组长用、小组用）、现场评审得分表等17份材料。为了便于准备和使用，可根据使用的时间不同分为首次会议需准备资料和末次会议需准备资料，或者根据使用对象的不同分为评审单位使用材料和申请企业使用材料。准备的材料应集中存放，以免发生遗漏，造成不必要的麻烦。此外，可将首、末次会议企业签到表、接受现场评审企业说明等需要前期准备的材料提前传送给企业，并告知填写要求。当上述各项工作准备完成之后，可进驻企业，开始现场评审。

3 现场评审技能与技巧

开始现场评审前，评审组应召开内部首次工作会议，进行职责任务分工，任命小组组长，统一思路、明确评审纪律、提出工作具体要求后，再开始现场评审工作。

（1）严肃评审纪律，提出评审要求。冶金企业安全生产标准化一级企业评审是评审单位受中国安全生产协会委托进行的一项审核工作，评审过程中应公平、公开、公正，事实就是的反映企业的真实状况。因此，评审时首先要求评审组人员严格按照国家相关要求和对应的安全生产标准化评定标准进行考评；评审过程中应充分和企业相关人员进行交流，得出准确可靠的信息；同时禁止任何评审组个人包括组长在未经评审组集体讨论前发表评审结论信息。

（2）现场进行分组，开始现场评审。评审组根据事先工作计划划分评审小组，依据考评标准开始现场评审，评审中采用资料核对、人员询问、现场考核等方法途径进行；现场评审采用普查和抽查相结合，尽量做到全面、高效。如有必要，可进行现场检测与测量。专家分组时，除考虑专家的专业之外，还应考虑专家的搭配，如有些老专家对现场工作特别熟悉，但在计算机水平上有所欠缺，在安排专家小组时，在保障专家专业水平的同时，可考虑计算机水平相对较好的同其搭档，以便后期小组总结和汇报工作。

（3）管理组审核要点、技能和技巧。管理组的考核内容主要有安全生产目标、组织机构和职责、安全生产投人、法律法规及管理规章制度、安全教育培训、隐患排查和治理、危险源监控、职业健康、事故管理和绩效评定与持续改进等要素。审核的要点有管理制度、操作规程、应急预案等文件的合法、合规性和执行情况、相关记录和制度规定的统一性、工作布置安排的闭环性、员工自主创新能力。考核过程中，除对公司（厂）级文件材料进行审核外，还应对部门、车间、班组等单位进行文件执行情况的抽查，查看文件运行执行记录并询问相关人员对工作的执行情况。如对安全生产责任的审核，首先查看安全生产责任制管理制度文件，然后查看安全生产责任文件内容是否做到“横线到边，纵向到底”，接着可查看安全生产责任制的考核表或者考核文件，最后可对企业主要负责人、部门负责人对其安全生产责任制内容的熟知度进行抽查。管理组的审核还应前往生产现场进行审查，审查的内容有作业人员的持证上岗情况、危险源点的公示、应急处置方案、应急救援物资的配备、职业健康检测的公示等，对人员同样可进行抽查。

（4）设备组审核要点、技能和技巧。设备组审查设备设施元素。主要包括焦化、烧结球团、炼铁、炼钢、轧钢、煤气等专用、特有、主体设备设施和设备设施“三同时”的执行情况、厂房的选址、车间的布置情况、锅炉与辅机、压力容器、起重设备、厂内机动车、电梯、工业气瓶、空压机、煤气站、危险化学品库、油库、火灾监控、照明及防雷设备设施、变配电系统、低压电器线路、动力配电箱、电网接地系统、防雷接地装置、手持电动工具、移动电器设备、工业梯台、工业管道等内容。审核的要点有设备设施的合法、合规性，对照专业标准排查、设备设施的管理模式，工艺布局、设备台帐设备材料的完整性、设备安全装置的完好性、设备隐患排查表及记录的全面性、关键设备的检测检验、使用许可等相关资料、了解通过安全生产标准化创建企业设备设施安全性能提升情况和提高本质化安全水平的先进科技手段。设备组审查过程中，要普查和抽查的相结合，对于主体生产设备设施应进行普查，而对于同类的设备设施如工业气瓶、空压机、手持电动工具等进行按比率抽查。此外，设备设施审核时还应有“一口清”思想，就是要求企业对自己的设备设施数量、位置、受控状况等情况十分熟悉，建立有相关台账。如对武钢能源动力总厂供水厂进行标准化审核时，发现该企业在标准化创建过程中建立了详细的设备设施“一口清”台帐：起重设备251台套；注册压力容器112台；照明灯具12065盏；烟囱及高大建筑防雷避雷针接地点249点；露天配电装置防雷避雷针集中装置接地点31点；与架空线直接连接的避雷器108节；钢直梯484个、钢斜梯719个、工作平台走道及防护栏杆965个。可见这家企业对于设备设施情况是十分熟悉的，受控状态也很高。

（5）工艺组审核要点、技能和技巧。工艺组审查作业安全元素。审核的内容有危险作业、危险有害因素辨识、检维修作业、安全检查、环境治理、物品定置、物流有序、人车分流、警示标志和安全防护、相关方管理、变更等内容。审核的要点有危险作业管理文件、危险作业清单、危险作业审批程序、危险有害因素的辨识清单、人的不安全行为的辨识、要害岗位的操作牌管理和使用情况、从业人员的劳动防护用品穿戴与使用、警示标志和安全色的使用情况以及对相关方的审核和评价等。工艺组审核过程中应注意对作业和作业过程的审核，审核过程中在作业现场可进行作业人员行为观察，发现存在的不足。

（6）末次会准备要点。评审末次会主要是将评审的情况和结果告知给企业。在正式末次会前，评审组应召开内部第二次会议，对照评定标准，汇总给分点、扣分点、不符合项等，讨论、汇总不参评项，汇总各小组评审总结，讨论形成评审组意见，给出评审结论。如有需要，还应与企业领导就现场评审结论进行充分的沟通，达成一致意见，尤其是在现场评审中发现存在较大原则性问题导致无法通过现场评审的情况下。评审完成后，向企业提交现场整改意见，向企业提交的整改意见必须包括各小组的全部意见，并用幻灯片的形式进行展示，确定需要复查和现场验证的内容，现场验证还应有书面材料。需要注意的是，在末次汇报中应将企业在安全管理、安全文化方面存在的亮点和优势一同告知企业。

4 评审后期管理

在完成现场评审后，应要求申请企业三个月内将评审过程中提出的整改项整改情况形成书面材料汇报给评审单位。评审单位将评审的材料进行档案管理。进行档案管理资料有企业自评报告、企业申请表、评审组织单位转交函、现场评审打分表、评审小组意见表、评审组意见汇总表、首次会议签到表、末次会议签到表、企业陪同人员签到表、企业申明、专家承诺、现场评审报告、呈报工作函、备案表和企业整改回复报告等。

5 结束语

冶金企业安全生产标准化一级企业评审是一件遵循PDCA循环的工作，需要研究一些新的方法和技术来丰富、完善评审工作。现有资料表明，已有应用追踪方法学改进安全生产标准化评审方法[2]、运用雷达图分析法分析标准化评审结果[3]、建立安全生产标准化评审系统软件[4]等方面的探索，这些工作开拓了安全生产标准化评审的思路。目前，安全生产评审工作管理已有新的要求，冶金企业安全生产标准化评定标准也正在修订中，需要进一步研究合适的冶金企业安全生产标准化一级企业评审形式与方法。因此，对现有的评审工作技能与技巧进行经验，以完善冶金企业安全生产标准化一级评审体系，提高评审质量。

[1]候茜,刘峰,邬开发.安全生产标准化在冶金企业落地生根探研[J].工业安全与环保,2013,39(12):43-45

[2]张宏荃,张耀庭,秦言杰.基于风险的危险化学品从业单位安全生产标准化追踪评审方法研究[J].中国安全生产科学技术,2014,10(Z1):196-199

[3]朱健.火力发电企业安全生产标准化的评审工作[J].科技传播,2013,(9):91-92

[4]陈静,王海洲,程璐,等.水泥企业安全生产标准化评审系统设计和实现[J].中国水泥,2013,(2):64-67