论科研院科技创新工程研究的顶层设计

王 玲

北京市科学技术研究院

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论科研院科技创新工程研究的顶层设计

王 玲

北京市科学技术研究院

文章以北京市科学技术研究院的科技创新工程项目为例，论述了项目的顶层设计，从科技创新工程顶层设计的三个层面：方案的顶层设计、重点实验室的顶层设计、创新研究项目的顶层设计来阐述如何做好顶层设计以及面临的要点和难点问题，进一步摸清科技创新的规律和难点，推动科研院科技创新的进步和发展。

科技创新；研究；顶层设计

1 科技创新工程实施概况

1.1 科技创新工程的实施背景

根据国家和北京市中长期发展规划纲要的要求，自2009年北京市科学技术研究院启动实施了《科技创新工程建设方案》。其目标定位是：围绕北京率先建成创新型城市战略目标，针对首都经济社会发展热点难点焦点问题及首都经济社会的重大公益技术和关键技术需求，确定科技攻关方向，建设以重点实验室为核心的科技创新体系，支持重点实验室自主开展科研预研和应用示范，获得并转化一批有重大带动作用和示范意义的科技成果；支持重点实验室建立一批创新能力强、能够承担重大科研任务的高素质创新团队，持续提升人才队伍的整体素质与创新能力，造就一批国内外有影响力的领军人才；支持重点实验室围绕区域创新体系建设和科技惠民的目标，搭建优秀科技成果向首都地区转化平台，大力引进中央在京科技资源和国外先进科技成果，通过集成创新实现一大批重大科技成果在首都地区的落地转化，促进首都社会经济未来发展。

1.2 科技创新工程实施的成果

经过6年的运行，科技创新工程实施取得丰硕成果。

创新工程每三年为一个实施周期，截至2014年底已完成市科研院科技创新工程项目（二期）。随着科技创新工程项目的实施，在院属六大领域中部署了院级重点实验室（工程技术研究中心）。在新一代信息技术领域有公共计算重点实验室、模式识别重点实验室、集成电路测试技术研究中心等；在生物工程与健康产业领域有系统营养工程技术研究中心、职业安全健康重点实验室等；在新能源与节能环保领域有环境修复技术重点实验室、环境噪声与振动重点实验室等；在高端装备制造与新材料领域有特种加工技术重点实验室、辐射技术与新材料重点实验室等；在城市管理与公共安全领域有公共安全重点实验室、城市运行与管理重点实验室；在科技发展战略研究领域有科技政策模拟与决策支撑重点实验室等等。这些院级重点实验室（工程技术研究中心）在发挥创新优势，努力推进实验室发展的同时积极申报市级重点实验室（工程技术研究中心）。现我院已经形成了包括两个国家级工程技术中心、一个部级研发基地、18个市级重点实验室（工程技术研究中心）、16个院级重点实验室（工程技术研究中心）的科技创新体系。

1.3 科技创新工程项目的特点和实施中的问题

市科研院科技创新工程项目的特点：一是依托各个重点实验室或工程技术研究中心（国家级、市级、院级），以持续稳定支持的方式推进创新体系建设；二是以三年为一个实施周期，在每个周期内，按照财政预算年度每年立项一次，执行期限为一年；三是鼓励自主立项，优先安排首都经济社会发展中本行业应急性、前瞻性、预研性的应用基础科研项目。

经过第一期的建设，各重点实验室的硬件设施条件均趋于完善。然而，如何有效的利用创新工程构建起来的条件平台、创造出更多能够落地应用的实际成果，是整个项目应该改进的一个普遍问题。经过对近几年来各个实验室申报、执行的项目情况分析发现，一些重点实验室存在每年申报的项目相关性不强、有些项目缺乏延续性等问题。对于某个重点实验室来说，其研究方向是在某一个或几个相近的领域向深层次发展还是在某个领域大面积涉猎？对于创新工程项目在整体结构上是要扁平式扩张还是要向纵深发展？值得深入思考。

为此，在梳理近年来的全院创新工程项目研究过程和规律的基础上，对科技创新工程项目研究的过程进行了归纳总结，试图从科技创新研究源头切入，提出顶层设计的论点，希望能在今后的研究工作中加以应用，旨在提高全院的创新能力和工作效率方面提供一些有益的应用价值。

2 科技创新工程的顶层设计

个人认为，科技创新工程的顶层设计包括三个层次：科技创新工程方案的顶层设计、重点实验室的顶层设计、创新研究项目的顶层设计。

2.1 科技创新工程方案的顶层设计

关于科技创新工程方案的顶层设计，在创新工程项目建设初期，就已确定了是针对首都的重大公益技术和关键技术需求建立以重点实验室为内核的科技创新体系。在公共安全与安全生产技术、环境科学与清洁生产技术、分析测试技术、城市系统工程、竞争情报与决策咨询等公益技术领域，以及与首都民生相关的信息与微电子技术、生命科学技术、先进制造技术、辐射新材料技术等关键技术领域，促进重点实验室进行应用基础型研究。在基本科研业务开拓方向上确定了主攻的是公益技术和关键技术两个方向。

2.2 重点实验室的顶层设计

基于科技创新工程的顶层设计，每个重点实验室的顶层设计，就应当基于对行业信息的了解和科学前沿的关注，明确自身的定位和功能，明确在本领域中的研究方向，明确长期的建设目标，制定实现目标的战略战术，并建立科学研究发展的保障措施等。其顶层设计的具体内容包括：项目组织、项目监督、制度保障、资源共享、人才培养等方面的规划。

（1）项目组织。项目要有强有力的组织机构保证，按照“项目、人才、经费”一体化的原则，形成项目的核心团队。通过重点实验室、工程技术研究中心的平台建设，将项目的进展与核心团队的事业发展紧密结合，确保项目目标的实现。

（2）项目监督。重点实验室、工程技术研究中心根据具体项目需求，聘任项目监理，对项目执行过程进行全程跟踪，定期向科研开发处报告项目进展情况并提出有关建议，但不得直接干预项目的实施。科研开发处应及时分析项目监理的重要意见和建议报告，提出相应的调整建议，供院领导决策参考。

（3）制度保障。为保障项目的顺利实施，需要制定评估和考核制度。建立一套研究目标检测体系，目的是为了提高研究的信度和效度，建立科学、规范、可行、可测的目标检测体系。比如，开展项目进展情况报告交流会，检测项目绩效目标的实现进度及效果；制定一些检测量表，对各实验室的项目执行、完成情况进行评测，同时可以结合问卷调查来了解科研人员的科研态度及创新意识、创新能力的变化。

（4）资源共享。随着物联网等技术的发展，对于大数据的挖掘利用将为人类的生活创造前所未有的可量化的维度。对于依托重点实验室的创新工程项目，不仅要充分利用和挖掘大数据带来的信息资源，更要整合和共享这些信息资源，要打破中心、所、院之间的信息资源壁垒，实现各实验室之间的资源共享，对于整个项目的规划实施至关重要。

（5）人才培养。我们的创新工程项目研究需要能解决实际难题的应用型创新人才。培养应用型创新人才，应注重“宽”、“专”、“交”等全面的知识结构和创新能力的培养。这类人才应具有较强的自主学习能力和岗位适应性，不仅具备能胜任某种职业岗位的技能，而且能自主开展技术创新和技术二次开发，具备适应多种岗位的综合素质。

2.3 创新研究项目的顶层设计

从研究的时间顺序、工作内容和标志性成果等角度分析，可以将创新工程项目研究分为三个阶段：顶层设计阶段、实施方案设计与实施阶段，分析总结阶段。每个阶段都有其各自的特点。但从整个过程来看，顶层设计处于项目研究的早期阶段，是研究的源头，其主要任务是寻找和凝练研究价值的“点”，并将研究的目标和任务逐步具体，最终形成一份项目申报书。

因此，顶层设计对整个项目起着至关重要的作用。顶层设计是由多个循环嵌套组成，其中几个重要环节互相关联，互相补充，通过各个环节之间的反复循环，逐步形成对某一个科学问题进行研究的设想，然后将设想转化为项目文本。

（1）凝练核心问题。毋庸置疑，当今各行业、各领域有大量的问题需要回答和解决，其中蕴涵着创新研究的诸多机会。从社会日常生活中反映出的热点、焦点、难点问题中凝练出核心问题，是创新研究的起点。创新研究的具体问题来自于实际需要。提出和凝练核心问题的过程是对用户需求不断梳理认识的过程，是不断探索发现的过程，是对研究目标不断提高认识的过程。

凝练核心问题的要点是“简单”，即用非常简练的语言描述出关键问题。用一句话说清楚问题的实质，做到同行能听懂，甚至外行也能大致听明白，并认可这个问题有研究价值。例如，当今，我们已经进入大数据时代，大数据使得一切都可以量化，万物都可以变成数据，很多人都在热情的研究大数据，有的研究成果已经被成功应用，而有的研究却止步于写总结报告。其实，对于广大用户来讲，面对大数据只需要知道“是什么”，而不需要知道“为什么”，这种思维变革颠覆了千百年来人类的思维惯例。而数据可以反复不断的使用，其研究的核心问题就是能否做出某种“预测和判断”。

（2）站到学科前沿。从现实问题中凝练出核心问题后，研究还不能马上开始，以免走上“低水平重复研究”的老路。在某一科学领域，全世界的科学家都在努力寻找创新机会，我们看到的问题、想到的问题别人也会看到、想到，很可能已经研究了，甚至发表了论文并已转化应用，只是我们尚不知道。因此，做好文献检索，在文献层面上站到学科前沿，寻找研究的创新点或者研究的陷阱，提出项目研究的落脚点，是顶层设计阶段非常重要的工作。从历年的创新工程项目申报情况来看，大多数拟研究的问题在文献报道层面上都曾显示已经解决，在此情况下，我们应该重点考虑的问题就是利用文献提供的信息开展应用性研究，将文献中提供的研究结果用于解决某行业面临的实际问题。

（3）提出工作设想和技术路线。顶层设计阶段最具挑战性的工作是提出工作设想。工作设想是研究者提出的独特的、创新的解决某一科学问题的研究思路，其特征应具备创新性、可接受的风险性、经过努力能够实现的可行性，是顶层设计阶段工作的核心。针对一个现实问题或科学问题，可以提出多种研究工作设想，创新的空间很大。能否提出有实用价值或者可持续研究的工作设想，是研究者创新能力的体现，更是决定研究项目能否取得更好的绩效的关键环节。在技术路线选择方面，应尽可能选择相对成熟的研究设计方法，以保证项目实施的可行性。

（4）顶层设计的要点和难点。创新是顶层设计的首要任务。为了创新，我们会面临一系列挑战，诸如外部挑战和内部挑战，尤其是我们自身的局限性对思维创新的限制。

选题要站得更高一点。选择要和国际接轨，了解国际研究动态，选择与国际学术研究合拍的研究。选题应有发展性，研究要具有开创性，突破一点，就可以向纵深发展，使研究工作自成系列。选题优劣决定了项目研究最终能达到什么水平。顶层设计强调创新，在学术层面要占到学科发展的前沿，在应用层面要更多地考虑社会经济可持续发展的要求，在针对一个具体问题提出工作设想的过程中，要把握好大方向。

创新与落地相结合。创新首先要具有创新思维，就是要有从不同角度看待事物的能力，要找解决问题的方案。如何才能落地，就是把知道的变为做到，把做到的做得更好，把做好的做精，把想法变成事实，把看不到的变成看得到的，落地的核心在于系统的生发。为了创新，我们会有意识地给自己的思考插上“翅膀”，创新的基础是长期关注某一个问题的思考，以出其不意、超越常规、意想不到等等形容，反映出创新是在一种特定的思维状态下产生的。工作设想既要跨越创新，更要务实可行。否则，将导致创新项目产出无效结果成为常态。

充分利用资源。信息分析工作是一项重要的社会活动，随着科学技术和社会的发展，信息分析越来越多样、复杂，这种情况下，单靠信息分析人员很难完成任务，于是便向社会该领域具有广博而专深学识的专家求助，请他们依据个人的知识和经验对某些问题或未来情况作出评价和判断。顶层设计的主要资源是专家们的头脑。就是借专家的头脑思考自己的问题。专家是在特定领域中具有专业知识的人，他们有效地思考该领域的问题，对专业知识十分了解，对专业知识的了解是他们洞察思维和问题解决的本质。顶层设计阶段需要回答一系列问题，提出各种设想，相关学科专家提供的各种信息，以及研究团队每个成员的头脑，都是非常重要的资源，应当利用所有可能的机会把大家的头脑开发出来并加以整合，顶层设计的效率和质量会更高更好。

4 展望科技创新工程项目顶层设计的现实意义

随着市级财政支持力度的逐年递增，市科研院的专项经费总体规模已经不算小了，但研究工作创新能力不足，制约了全院更大、更新、更高的发展。强调顶层设计的现实意义，是试图用顶层设计破解科技创新工程项目研究源头创新能力不足的难题。顶层设计作为创新研究过程中一个阶段性的名称，作为整个创新工程项目研究的组成部分，仅是本人一家之说，目的是抛砖引玉，引起各方面专家和领导的关心和重视。能否站得住，能否得到同行的认可，还需要时间和实践的检验。在讨论中肯定还存在许多考虑不周、不完善的地方，需要各方面专家的质疑和讨论，尤其需要建设性的改进意见和建议。通过质疑和讨论，使我们进一步摸清科技创新研究的规律和难点，推动全院科技创新的进步和发展。