国外开放存取的实践与成果

文/温欣 刘兹恒

国外开放存取的实践与成果

文/温欣 刘兹恒

国内外图书馆界热点问题之一：开放存取篇

编者按

“开放存取、信息素养教育、数据管理、移动服务、社会化媒体在图书馆阅读推广中的应用及图书馆与知识产权保护”被高校图书馆专家们认为是当今国内外图书馆界关心的热点问题。本期继续刊登国外开放存取的实践内容，主要介绍美国、加拿大和欧盟在开放存取方面所做的实践工作和取得的成果。

从著名的开放存取期刊列表DOAJ和开放存取仓储目录OpenDOAR所收录的各国的OA期刊和OA仓储的数量上看，发达国家占据多数，尤其是美国和西欧国家，文献语种以英语和西班牙为主，学科上以医学等自然科学居多，另外，实现开放存取的两种方式中，OA仓储的发展速度比OA期刊快，成果也多于OA期刊。

美国

美国开放存取的成果在数量和影响力上都是首屈一指的，截至2014年5月11日，根据DOAJ和OpenDOAR收录统计，美国拥有OA期刊1203种（占总数的12.4%），OA仓储445个（占总数的16.8%），位居全球第一。著名的开放存取项目有SPARC、PLoS、PubMed Central、arXiv、DSpace等，它们不仅在美国本土取得了巨大成功，而且还成为其他国家建立OA期刊和OA仓储的典范和模式。这些机构通过资助或与大学或学术机构合作等方式，期望在全球范围内建立OA期刊和仓储，进而推动开放存取的进程。学术出版与学术资源机构（SPARC）

1997年，美国研究图书馆协会（Association of Research Libraries，ARL）实行了一项旨在消除学术交流障碍的计划，其成果是1998年6月，美国10所大学图书馆联合出资创建了学术出版与学术资源机构（the Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，SPARC），通过赞助的方式帮助协会、大学以及个人出版高质量低成本的学术期刊，与同类价格高昂的商业期刊进行竞争，其出版的期刊被认为是开放式期刊的典范。另外，SPARC希望通过参与开放存取运动，扩大学术信息的传播范围，促进图书馆等非盈利性机构积极参与学术出版活动，提高信息存取效率。目前，已有300多个图书馆或图书馆组织参加 SPARC1，2006 年，SPARC还与日本国家与高校图书馆协会合作，成立了SPARC Japan，并计划与更多国家进行合作。在运作上，SPARC 由ARL 管理，活动经费来自成员馆所交会费及现有资金的银行利息，主要用于向 ARL交纳管理费和场地使用费。

科学公共图书馆（PLoS）

2000年10月，科学公共图书馆（The Public Library of Science，PLoS）成立，它是为科技人员和医学人员服务的非赢利机构，致力于使全球范围科技和医学领域文献成为可以免费获取的公共资源，当时得到来自180个国家2万多名科研人员的支持和Gordon and Betty Moore基金会900万美元的赞助，分别于2003年和2004年创建提供免费存取的高质量PLoS期刊——《科学公共图书馆（生物卷）》（PLoS Biology）和《科学公共图书馆（医学卷）》（PLoS Medicine）。

PLoS 沿用并完善了传统学术期刊的同行评审制度，并成为几乎所有开放存取期刊的典范。PLoS 期刊编辑部要求所有提交的论文首先要经过专业编辑和学术编辑的初审，然后再发送给学科领域的权威学者进行内容评审，最后由编辑在同行评审意见的基础上决定是否录用发表。

PubMed Central

2001年1月，美国国家卫生研究院（U.S.National Institutes of Health，NIH）下属的美国国家医学图书馆（National Library of Medicine，NLM）创建了PubMed Central（PMC），它是提供生物医学和生命科学期刊的开放存取的网络检索系统，并由国家生物技术信息中心（National Center for Biotechnology Information，NCBI）开发维护，它是由单个图书馆设计的开放存取项目的典范。

PMC收录范围包括已在同行评审期刊发表的英语文稿后印本，以及在其他非PMC收录期刊上发表的受NIH资助发表的文稿后印本，作者通过NIH文稿提交系统提交给PMC做开放存储，PMC以 XML 或 SGML 等已广泛应用于生命科学领域的文献类型定义（Document Type Definition，DTD）格式保存全文及其数字化图像文件、视听资料和相关数据文件。截至2014年5月8日，PMC收录完全开放存取期刊1774种，半开放存取期刊2563种，共超过300万篇文献，是目前世界上生物医学领域最大的电子文档全文数据库。出版商自愿选择是否加入PMC，但是要满足三个条件：一是期刊被MEDLINE 索引；二是被其他国际知名数据库收录；三是期刊编委中至少有 3 人来自重要的科研经费拨款机构或资金代理机构。

HighWire 出版社

1995年，美国斯坦福大学图书馆创建HighWire出版社，是免费提供全文的全球最大的学术文献出版商之一，其主要致力于学术文献的网络传播，特别是高影响因子同行评议学术期刊的网络传播。截至到 2014 年 5 月 8 日，收录了 140 多个科技社团和非赢利出版社出版的 1752 种，714万篇文献，其中免费的全文文献有233多万，收录文献的学科主要为物理学、生命科学、医学、人文科学和社会科学五大类。世界上200种引用率最高的期刊中，HighWire出版社就占了71种。但是HighWire出版社只收录期刊文献的题名、作者、期刊卷、期、页码等文献引用信息，摘要信息和全文的链接。在HighWire出版社收录的421种开放存取期刊中，共有3种使用方式：一是free SITE，即完全OA 的期刊，可以免费浏览、下载期刊出版商网络数据库中该刊任意卷期的全文，这类期刊有108种；二是free TRAIL，即免费试用的期刊，在一段试用期内可以免费得到期刊全文，这类期刊有40种；三是free ISSUES，即延迟OA 的期刊，不能免费看到最新出版卷期的论文，但可以获取几个月以前或1～2 年以前所有的过刊全文，这类期刊有273种。

arXiv电子印本文库

1991年8月，arXiv在美国国家科学基金会和美国能源部资助下，由美国Los Alamos实验室的物理学家Paul Ginsparg建立的电子预印本文库，2001年转给康乃尔大学。它是世界上最早、最大的电子印本仓储，是学科知识库的先驱和典范，其建设目的在于促进科研成果的交流与共享，帮助科研人员追踪本学科最新研究进展，避免研究工作重复。其主站点设在康奈尔大学，在世界各地设有19个镜像站点，收录学科包括物理及相关学科、数学、非线性科学、计算机科学和生物科学等，截至到2014年5月8日，已有936742万篇文献，这些文献除作者提交的外，还包括 American Physical Society、Institute of Physics 等12种电子期刊全文。arXiv最初预印本的上传、批准等都是自动完成的，但是随着互联网发展，越来越多的预印本被提交，arXiv于2004年1月才逐步引入审核机制，要求不活跃的研究者在提交预印本时需得到该领域活跃研究者的认可，以保证文章的相关度和基本质量，保持预印本文库对该领域科学家的可用性。自2010年起，康奈尔大学提出了会员制方案，由会员出资支持arXiv的运行，资金数量按照会员机构的使用排名而定。

图情学科知识库E-LIS

E-LIS是2003年建立的世界上最大的图书馆学、信息科学和技术及相关学科领域的开放式仓储，也是图书情报学领域首个国际性开放仓储库。它是由计算机及图书情报学研究（Research in Computing and Library and Information Science，RCLIS）和西班牙文化部信息科学档案项目（Documents in Information Science，DoIS）发起，收录该领域已出版或未出版的研究成果，旨在促进图书情报领域的学术交流，它不以任何盈利为目的，其运行遵照OAI标准，为世界范围内的任何研究用户提供长期保存和开放检索服务。截至2014年5月8日共收录来自110个国家22种语言的文献16139篇，主要语种为西班牙语和英语，文献类型包括会议论文、会议海报、简报、书籍、技术报告、工作文件、期刊、报纸等20种以上，而不局限于同行评审前（预印本）或同行评审后（后印本）的学术论文。

DSpace联盟项目

2002年10月，由美国麻省理工学院图书馆和惠普公司合作开发了第一个DSpace机构知识库——DSpace@MIT，它主要是为获取、传播和保存麻省理工学院的知识成果而建立的数字资源库，涵盖了论文预印本、工作论文、技术报告、会议论文、图书、学位论文等，包括多媒体出版物，计算机程序、数据集合等多种类型资源，并对其中的资源进行统一的搜集、保存和编目，实现不同开放仓储库资源的互通存取，从而为麻省理工学院的教师和研究人员需要保存的数字作品提供稳定长期的保存。截至2014年5月8日，DSpace@MIT收集了6万多篇高质量的学术成果，并且平均每月有100万次下载量。

随着DSpace软件开始在世界范围应用，出现了以使用 DSpace 技术系统创建机构知识库的研究机构和大学图书馆组成的共同体，于是2003年1月，在 Andrew W. Mellon 基金会的许可下，美国麻省理工学院和英国剑桥大学共同投资了为期一年半（2003.1-2004.6）的DSpace 联盟项目。该项目的重点是在剑桥大学、哥伦比亚大学、康奈尔大学、多伦多大学、华盛顿大学、俄亥俄州立大学、罗彻斯特大学、麻省理工学院8个大学中，通过在小规模范围内运用DSpace 软件并建立实施相应的机构知识库系统，对实施机构提供技术支持和咨询服务，从而实现更大范围内的资源共享。2004年6月项目结束时，在全球范围内有近50个研究机构加入 DSpace联盟。截至到2014年5月8日，已经有117个国家的1674个机构应用、测试、评估 DSpace 软件系统。

D-Scholarship

D-Scholarship是佛罗里达州立大学图书馆的一项数字计划，由数字图书馆和媒体中心主办。D-Scholarship是一个灵活、尖端的系统，佛罗里达州立大学的各个院系和研究人员都可以与图书馆签订协议，将自己的研究成果和教学资料进行自存档、管理和保存，从而减低成本；同时DScholarship允许研究人员免费访问其中的任何资源，系统收录的资料类型包括同行审议或已发表的期刊论文（预印本和后印本）、多媒体、会议论文和会议记录、工作报告、学位论文、行政和政策文档、教材。截至2014年5月11日，已有7482篇论文，全文下载量累计100多万次，运行费用目前主要由该校的数字图书馆和媒体中心赞助。

eScholarship

2002年，美国加州大学数字图书馆和加州大学图书馆联合主办的eScholarship Repository是美国加州大学研究成果的一个收藏库，它是1999年启动的加州大学数字图书馆电子学术（ eScholarship ）项目的一部分。该库支持并鼓励创新的学术成果的创作和传播，使用OAI元数据收割协议来保证该库与其他机构知识库的互操作，eScholarship Repository 收录的所有学术研究成果均经过了加州大学各研究机构的严格控制和筛选，收录范围包括已发表的论文专著、本校学术期刊、经同行评审的连续出版物、研究生研讨课资料等。截至到2014年5月8日，数据库里已经收录65种期刊共40478篇出版物，自2002创建以来，已有2000多万人次访问。

加拿大

目前DOAJ收录加拿大OA期刊262种，OpenDOAR收录加拿大OA仓储63个。其主导力量来自以加拿大高校图书馆协会为领导的各高校图书馆，在其带领下，推出了CARL项目。

2002年9月，加拿大高校图书馆协会（Canadian Association of Research Libraries，CARL）领导加拿大12个大学图书馆组建机构库试验项目（Institutional Repository Pilot Project），目前已有29个主要的大学图书馆和研究图书馆，以及加拿大图书档案馆和加拿大科学技术研究所共31个成员参与，其宗旨是在加拿大建立众多的机构知识库，一方面拓宽获取知识的途径、促进有效且持续性的学术交流和创新，另一方面，使它们之间可以实现互操作，并可被互联网上的任何用户所检索浏览，成为全球知识库这个大系统中的一部分。

CARL采用EPrint软件，借助该软件，系统管理者在文章发表前审核作者提交的文章，然后再决定接收、编辑或拒收作者提交的申请，以此来保证文章的内容质量和格式统一等。CARL与学术团体、大学出版社、学术期刊编辑等其他合作伙伴保持密切联系，目前，超过50%的学术出版商允许作者以自存档的方式将其预印本上传到机构知识库中，这些预印本的版权全部归属于作者。

欧盟

欧盟支持并积极鼓励开放存取，推动了学术信息的公共获取，它的作用主要在于明确欧洲开放存取政策的导向，旨在构建欧洲范围的开放存取网络，对欧盟各国提供指导性的意见。与开放存取密切相关的是研究技术框架计划（Framework Programme for Research and Technological Development，FP），之后欧盟资助下的项目多数纳入其范围内。该计划FP1首次在1984年提出，之后每五年都会更新框架计划，至今已到FP7。

必需氨基酸测定结果表明，C1组在鸡胸肉、腿肉和肝脏中分别为0.062 4%、0.047 4%和4.18%，D1组鸡胸肉、腿肉和肝脏中分别为0.06%、0.036 2%和3.34%。表明在放养条件下，无抗养殖组鸡胸肉、腿肉和肝脏的必需氨基酸略高于有抗养殖。

在欧盟5000万欧元的资助下，最新的FP7框架计划（2007～2013年）由5个子计划构成：一是合作（Cooperation）子计划，要求欧洲国家在健康、农渔业、信息通信技术、能源、环境、交通等基础研究领域开展合作；二是思想（Idea）子计划，只针对前沿研究，追求卓越的科学成果；三是人才（People）子计划，为欧洲及全球的研究人员提供职业发展的支持，提高其技能和竞争力；四是生产能力（Capacities）子计划，旨在将科研成果转换为经济效益，发展知识经济；五是核能研究（Nuclear Research）子计划。虽然FP7是针对欧洲各国合作的计划，但是却不局限参与者的地域和类别，实际上它欢迎世界上任一国家的任一机构（如大学、研究机构、创新企业等）和个人参与进来。

在PF7框架下，欧盟各国纷纷按照其政策和发展方向的指导建设本国的开放存取期刊和仓储，其中以英国、德国、西班牙、法国、荷兰和北欧各国的成果最具代表性。

开放存取先导项目（Open Access Pilot）

2006年8月，欧盟委员会发起开放存取先导项目（Open Access Pilot）作为FP7的一部分，该项目希望FP7计划中能源、环境等7个领域的研究成果能被公众免费使用Open Access Pilot采用自存档方式实现开放存取，研究人员可以将自己已出版文献（后印本）或同行审议的手稿（预印本）提交存储在其所属的机构知识库中，若该机构无开放仓储，也可以存储至学科知识库中。在质量控制上，Open Access Pilot保留了同行审议机制，通常相关领域的专家对文章的研究方法、数据等方面进行审核，并给予修改意见，以保障文章的高质量。

Open Access Pilot实施为期6或12个月限制时期（embargo period），所谓限制就是允许出版商在这一阶段收取期刊订阅费，获取一定利润，一旦超过6或12个月，期刊免费对用户开放。一般来说，健康、环境、能源、信息通信技术等学科研究成果更新速度快，限制时期为6个月，而人文社会科学为12个月。

欧洲研究数字存储基础建设展望（DRIVER）

2006年6月，在欧盟委员会资助下，欧洲研究数字存储基础建设展望（The Digital Repository Infrastructure Vision for European Research，DRIVER）项目启动，它是欧盟跨国界试验项目，并且是FP6和FP7的一部分，DRIVER旨在建立一个倡导和推进研究者和研究机构参加开放存取的欧洲联盟，使欧洲机构知识库技术框架能够聚合开放存取内容并使存取遍及欧洲，参与机构有雅典大学、比勒费尔德大学等13个机构。

DRIVER项目的建设分为两个阶段，第一阶段（2006年6月～2007年11月）重点放在基础设施的建设，使得服务提供方能够基于该平台提供服务。这一阶段的成果是建成了检索平台，实现了对荷兰、英国、德国、法国、比利时70多个开放存取仓储的检索；第二阶段（2007年12月～2009年12月），DRIVER项目不再是试验项目，而是正式成为了有质量保证的基础设施，这一阶段DRIVER扩大了开放存取仓储的地域范围，更专注收集探讨学术前沿和未来走向的研究成果，文献类型更为全面，包括学位论文、培训资料和社群活动等。

目前，在DRIVER检索平台中，已有来自38个国家295个开放存取仓储的350万篇期刊论文、学位论文、图书、演讲稿、研究报告、工作记录、原始研究数据等。

欧洲开放存取基础架构研究（OpenAIRE）

欧洲开放存取基础架构研究（Open Access Infrastructure for Research in Europe，OpenAIRE）是为期3年（2009年12月～2012年11月）的项目，其目标是实现和维护“欧洲学术交流数据开放存取基础架构”。OpenAIRE实现了欧盟委员会的开放存取先导项目（Open Access Pilot），促进了欧洲研究委员会（European Research Council，ERC）OA指南的传播与实施，成为欧盟第七框架计划（Seventh Research Framework Programme，FP7）的一部分。该项目建立了欧洲服务台系统，由欧洲中心和国家开放存取服务联络处（National Open Access Desks，NOADs）组成，为欧洲27个国家的38个开放存取仓储网络提供服务，帮助当地研究人员按照机构或学科保存其出版物；还与五个学科的社群合作提供数据管理服务。目前OpenAIRE收录了840万种文献，其中OA期刊上的文献有825万种，这些文献多来自西欧国家，文献类型包括论文、学位论文、图书、研究报告、演讲稿等。

在OpenAIRE成 功 的 基 础 上，OpenAIREPlus项目应运而生，该项目从2011年12月持续到2014 年5月，为期30个月，与OpenAIRE相比，它继续并扩展了OpenAIRE的数据基础架构范围，已有欧洲31个国家41个开放存取仓储加入。具体地说，它的目的是发展一个能够覆盖所有研究学科，包括各个国家的资助项目、非同行评议出版物以及研究内容更丰富的数据集在内的数据框架，通过不同学科之间的语义关系自动推断，以及与现有的基础架构实现交互操作，实现不同学科的数据库和出版物的相互链接。

欧洲开放出版（OAPEN）

欧洲开放出版（Open Access Publishing in European Networks，OAPEN）是欧洲一个在线图书馆和出版物平台，得到了欧盟委员会以及由阿姆斯特丹大学、荷兰莱顿大学、荷兰乌得勒支大学图书馆、荷兰科学研究所、荷兰国家图书馆和阿姆斯特丹大学出版社共同成立的OAPEN基金会的财政支持，是为期30个月的项目，OAPEN积极寻求与大学图书馆的合作，在其出版平台上提供欧洲多语种的人文社会学科的学术图书全文免费使用，并在全球范围内传播，旨在增加图书馆和其他相关机构接触这类文献的机会。OAPEN采用严格的同行审议机制控制收录图书的质量，并向出版商、图书馆和研究资助方提供文献传播、质量把关和数字保存的服务。

OAPEN为各利益相关者提供了众多便利：对于作者来说，传播其研究成果，促进使用和检索；对于其他研究者来说，直接从这些文献获益，进行深入研究；对于图书馆来说，能够提供更多的学术信息；对于科研赞助方来说，免费的开放存取提高了其投资回报率。目前，OAPEN库中已有2715本学术图书，以英语和荷兰语为主。

（作者单位为北京大学信息管理系）