产业融合背景下旅游装备制造业的技术进步与投融资模式创新

张 奇

产业融合背景下旅游装备制造业的技术进步与投融资模式创新

张 奇

张 奇

北京联合大学旅游学院旅游经济系

张奇（1967-）男，北京联合大学旅游学院副研究员，经济学博士，管理学博士后。研究方向：投融资与资本运营。

面对旅游业发展的巨大市场需求，以及国内现有的装备制造业发展基础，旅游装备制造业面临巨大的发展机遇。旅游装备制造业既需要通过产业集群、价值链延伸以及增强自主创新能力来实现转型升级，又需要结合旅游业的需求特征，重视通过融资模式创新（资产证券化）来加快技术进步的步伐，特别是要创新有特色的技术进步途径。旅游装备制造业的升级不仅要在要素集聚上进行创新，还需要在价值链积聚上大力创新，扩大社会资金投资旅游装备制造业。

作为现代服务业的龙头产业，旅游产业与一二三产业融合发展的态势正在加快推进，旅游新业态不断涌现并快速增长，旅游装备制造业是其中之一。在中国旅游“十二五”发展规划纲要中提出要大力发展旅游装备制造业，地方政府也纷纷将旅游装备制造业纳入旅游产业发展规划中。但我国旅游装备制造业发展尚处于起步阶段，总体技术水平和世界先进水平还有较大差距。国内开展旅游装备制造业研究的时间较晚，目前主要结合不同区域地方政府的支持政策，在从产业集群的角度进行探索，其中也有从关注产业融合角度进行的研究，对于旅游装备制造业的研究范围还缺乏统一的学术认可，更多地是描述现有相关旅游装备的使用和巨大市场前景。因此，基于产业融合的大背景研究旅游装备制造业的技术进步模式和渠道，研究为其建立竞争优势的投融资模式创新，具有重要的理论意义和现实指导意义。

旅游装备制造业面临的机遇和挑战

旅游装备制造业分为以下三类： 一是科技密集型设施设备制造业即高端装备制造业；二是户外运动所需装备制造业；三是旅游基础设施装备制造业 。作为产业融合背景下的新兴业态，旅游装备制造业的产业集群发展已逐渐成为企业成长、产业发展、区域经济增长的着力点。尤其是改革开放以来，随着生产力得到释放和经济全球化进程的加快，中国的制造业迅速崛起。目前我国制造业产业发展所面临的宏观经济环境、产业环境以及外贸环境，都发生了深刻的变化。伴随着工业体系与相关产业链的完备，中国正在从制造业的低端向高端延伸，作为制造业的核心组成部分，装备制造业在中国也正在走向成熟。这无疑为旅游装备制造业的发展提供了坚实的产业基础条件。

由于旅游消费活动的多样化与个性化，导致旅游业的高度社会化发展、多类产业融合发展、多种地域空间分布并形成复杂的产业链系统，大力推进旅游业与第二产业的融合发展的重点就是发展旅游装备制造业，这为旅游装备产品提供了丰富旅游市场，对于旅游装备产品的设计者、生产商和经销商将产生巨大的影响，有利于加快形成旅游装备设计研发、生产制造、市场营销为一体的发展格局，也有利于旅游装备制造业创建资源优势、技术优势、渠道优势和品牌优势为一体的发展态势。但在现实中，中国作为全球最具生机活力和安全的旅游目的地之一，旅游装备产品被国外品牌垄断。我国旅游装备制造业发展尚处于起步阶段，总体技术水平和世界先进水平还有较大差距，很多的设备都是从国外进口的。 国内旅游装备制造业发展的瓶颈在于技术进步的政策支撑体系薄弱、研发投入不足、产业模式落后、人才储备欠缺以及投融资来源单调。

加快旅游装备制造业技术进步的四个途径

根据《新帕尔格雷夫经济学大辞典》的解释，在经济社会从农业社会向工业为基础的转变中，带来了持久的技术进步，生产方法逐渐实现了机械化和自动化。在经济学理论和实践中，技术进步不但使某些固定品种产品的价格趋于下降，同时，新技术还将创造新的品种，技术作为生产力发展的基本因素之一，它的进步必然直接或间接地促进经济的增长。对技术进步的理解有狭义和广义两个方面：狭义技术进步（也称“硬”技术进步），主要包括采用新设备、新工艺和采用新原材料等；广义技术进步还包括“软”技术进步，包括新的方针政策、采用新的组织与管理体制和方法等。

在新古典经济理论中，技术进步是外生，仅仅是时间的函数，可以划分为体现型和非体现型技术进步。美国经济学家索洛认为经济增长的源泉除了资本和劳动力的投入之外的余值就是技术进步，以全要素生产率（Total Factor Productivity，简称TFP）的提高来表示，因此技术进步等同于任何引起生产函数移动的事件。全要素生产率的来源包括技术进步、组织创新、专业化和生产创新等。全要素生产率的测算整体上可以分为参数方法和非参数方法。参数方法又分为生产函数方法和随机前沿生产函数方法，非参数方法主要指的是指数方法。

旅游装备制造业的产业技术作为生产方式的技术基础，是一个系统。推进我国旅游装备制造业结构优化升级，核心在于在关键产业和关键技术领域加速技术进步，提高自主创新能力，提高关键零部件的开发、生产能力，提高产品本土生产的能力，不断提高在全球产业链条中的位置。自主创新的能力和方向以及实现方式，对旅游装备制造业的技术进步有决定性的影响。因此，加快中国旅游装备制造业技术进步，应着重从产业融合的背景下，大力支持旅游装备制造业未来产业升级的模式创新，尤其是加强对技术成套旅游装备的研发和产业化。加快推进我国旅游装备制造业升级和技术进步有如下四种途径。

一是基于旅游需求拉动的途径，对于旅游装备制造业来说，寻找更为广阔的市场是技术进步的驱动力之一。基于旅游装备的特殊性，旅游需求推动旅游装备制造业的技术进步。主要通过建立旅游产业链和价值链的模式。利用旅游业产业关联带动作用大的优势，延伸旅游装备制造业的产业链条，加快实现产业转移和结构升级，提高旅游装备制造业的市场竞争力，扩大消费需求，进一步带动市场的发育，这样也为旅游装备制造业本身的发展奠定了基础。

二是信息化技术的普及与应用对旅游装备制造业的升级与技术进步推动。在产业融合的背景下依托信息化平台，有利于采用新的商业模式，为旅游装备制造业的技术进步带来新思路。信息技术的普及应用无疑会加快技术扩散的过程，有助于推广最新技术的使用和最新产品及服务生产的扩展，技术扩散所带来的经济报酬，有利于将创新过程的外部性内部化。

三是基于产业集群的技术进步模式，旅游装备制造业内有不同的分工定位，使得不同的旅游装备产品建立了特殊的技术进步途径，但是在装备制造业的大体系内，可寻求到共性的技术进步发展模式。旅游装备制造业利用集群效应，不仅可以减少投资成本，形成一定区域的信息、人员和技术链的共享，还可以提升旅游装备制造业投资的效果，加快形成自身特色鲜明的板块特色。

四是优化旅游装备制造业的不同融资来源和投资模式。投资与融资是资金运动中不可分割的两个方面，旅游装备制造业融资必须以投资需求为依据，旅游装备制造业投资必须充分考虑融资能力。在关注旅游装备制造业常规的政府投资、民间投资以及外资的基础上，应积极探索建立金融支持的多层次综合服务体系，通过多元化手段完善对旅游装备制造业的金融服务，拓展金融供给渠道，加强旅游装备制造业自主创新、并购整合、制造业服务化的金融支持。通过旅游装备制造业资产证券化的融资创新，是约束和推进旅游装备制造业的转型和升级的关键途径之一。证券化融资方式有三个突出优势：首先，它降低了融资门槛。其次，它能降低风险和融资成本。第三，能增加资产流动性 。这样，通过融资模式的创新，不仅解决了旅游装备制造业投资所需要的大量资金，来能够加强对旅游装备制造业的产业基础、技术进步途径、产业投融资模式的发展约束，加速推动旅游装备制造业技术进步以实现持续发展。

提升旅游装备制造业自主创新投资效益的途径：微观视角

提升旅游装备制造业自主创新能力，是一个复杂的社会系统工程。客观上需要多元化的自主创新投资主体介入，微观视角下企业是投资主体，需要着重处理好如下几个方面的关系。

1.需要处理好技术改造自主创新投资和新建项目自主创新投资的关系。固定资产自主创新投资，作为重要的技术载体和发挥技术作用的平台，和技术进步的程度是紧密相关的。新建自主创新投资项目的建设周期相对较长，自主创新投资活动涉及的环节更多，对资源需求也会更多。不断调整更新改造自主创新投资和新建项目自主创新投资的比例，可以减少重复建设，避免简单再生产的浪费，及时提高自主创新投资实现的效率，增加有效供给的时效性。

2.需要处理好配套能力和自主创新投资项目的关系。旅游装备的自主创新投资的系统性要求上下游产业之间配套协作，这样能减少自主创新投资项目因过分追求技术先进造成的运营成本。在投资区域选择上应该充分发挥产业集聚带来的聚合效应，选择产品配套能力强和产业上下游的有机衔接机会好的区域进行自主创新投资；在投资项目本身内部，也要考虑自主创新投资和后续运营的配套、维护成本和零部件采购的配套，以实现在整个经济寿命期内成本最低。

3.需要处理好环境保护和企业发展的关系，环保要和自主创新投资“三同时”。企业由于增加了环保自主创新投资会增加自主创新投资金额，但是自主创新投资的社会效益会提高，社会资源的总体配置会不断优化。将自主创新投资经济效益和社会效益综合考虑，是自主创新投资活动中落实科学发展观的内在要求。

4.需要处理好自主创新投资规模和市场容量的关系。市场容量、市场结构、竞争状态、消费需求和趋势，都是决定自主创新投资规模的边界条件。市场能否实现以及如何实现，是自主创新投资分析的起点，也是决定自主创新投资效益的落脚点。下工夫搞好市场营销战略的组织和实施，尽快将潜在的市场容量转化为现实的市场需求，是决定旅游装备自主创新投资效益好坏的关键环节。

5.需要处理好基础管理和自主创新投资项目技术水平的关系。管理工作是科学性和艺术性的有机统一。扎实的基础管理工作，是管理科学性的必要内容，也是进行管理艺术创造的前提。很多的自主创新投资，企业追求高技术含量和硬件设施的高水平，忽视了基础管理环节的工作，后果是创新投资没有发挥出应有的效益。

北京学研究基地科研项目（北京文化旅游资源的资产证券化研究，BJXJD-KT2014-YB05）

10.3969/j.issn.1001-8972.2015.01.010