中哈国际边境合作中心贸易效应的再思考

王彦芳

摘 要： 运用1992～2013年相关数据构建引力模型，同时将合作中心作为虚拟变量，探究合作中心建立的贸易效应，并测算两国贸易潜力。结果表明：合作中心的建立对于两国贸易的促进作用并不明显;无论是进口还是出口，两国贸易潜力具有较大的开拓空间。虽然国际边境合作中心为中哈贸易提供了新的平台，但并未涉及双方投资优惠及合作等实质性问题，两国贸易自由化需寻求新的实现路径。因此，在“一带一路”背景下，完善合作中心基础设施建设、培育中哈合作新的增长点、积极推进中哈双边自贸区十分必要。

关键词： 中哈进出口贸易;引力模型;贸易效应;一带一路;上海合作组织

中图分类号：F127 文献标识码：A DOI：10.13677/j.cnki.cn65-1285/c.2015.05.02

一、引言

霍尔果斯是我国与哈萨克斯坦、俄罗斯等上海合作组织成员国经济、地理联系最广泛、最密切的边境口岸，也是我国与中亚、西亚、南亚、欧洲等国家开展经济、文化交流的国际通道和桥头堡。近几年来，霍尔果斯口岸凭其自身连接“两个市场”“两种资源”的地缘优势、人文优势、资源优势及国家政策优势，不断扩大对外开放、优化贸易结构，极大地带动了当地出口加工、旅游、金融等行业的发展。2003年6月，胡锦涛主席与哈萨克斯坦总统纳扎尔巴耶夫就中哈霍尔果斯边境自由贸易区一事达成一致意见。2006年3月，国务院对中哈霍尔果斯国际边境合作中心中方区域的功能定位和优惠政策进行了正式批复。中哈霍尔果斯国际边境合作中心（以下简称“合作中心”）是上海合作组织框架内区域合作的示范区，也是继中哈石油管道项目之后两国又一重要合作项目。合作中心建在两国边界线接壤区域，总面积为5.28平方千米，其中，中方区域3.43平方千米、哈方区域1.85平方千米 。虽然合作中心面积不大，但却是中哈经济合作重要的实验场与创新点，且作为中国探索与周边国家新型经贸合作的一次尝试，这种“ 一区跨两国”的合作方式已经引起国际上的广泛关注。2011年12月2日，中方区和哈方区成功实现对接封关运营，中哈两国在国际经济合作中的战略定位正式确立。

然而，合作中心自建立到封关运营，面临一系列资金、政策、信息沟通等问题，且此前合作中心哈方建设积极性并不高，直到2015年3月才完成规划，在这种情况下，合作中心能否发挥预期作用，值得思考。鉴于此，我们通过实证分析，探究合作中心建立的贸易效应，进而测算双边贸易潜力，为合作中心的完善与中哈贸易自由化提供参考。

二、贸易效应的内涵及测度

关于霍尔果斯的研究不在少数。从口岸优势方面出发，梁新渊（2006）[1]59-61 提出了霍尔果斯口岸“三大发展支柱、一大发展辅柱”的发展框架;李琪（2010）[2]25-31认为霍尔果斯口岸具有诸多优势。从未来发展方向出发，竹效民（2008）[3]15-18确立了霍尔果斯口岸未来发展的五大经济支柱;李钦（2012）[4]88-91指出霍尔果斯未来应着力于口岸贸易环境的改善及通关便利化机制的完善;张义（2013）[5]1-5则认为霍尔果斯口岸应加快口岸“大通关”建设。此外，一些学者，如苗苏梅（2012）[6]16-20、程伟（2013）[7]1-6分析了霍尔果斯物流业的发展，还有一些学者如张晔（2009）[8]1-4、王海燕（2012）[9]16-21、李忠顺（2013）[10]2-8从霍尔果斯国际合作中心合作模式出发指出这种“一区跨两国”的边境合作模式是中国探索与周边国家新型经贸合作的一次有益尝试。上述研究对于霍尔果斯在贸易中的作用和优势进行了较为系统、全面的分析，但是关于合作中心贸易效应方面的实证研究非常少。

贸易效应包括贸易创造效应与贸易转移效应。贸易创造效应即指I国相比于其他国家会从J国得到更多关税优惠时，在I国支出不变的情况下，该国消费者可以从J国进口更多产品，此时两国之间的贸易增量即为贸易创造效应;同时，由于I国从J国进口产品的成本降低，I国会把之前从其他国家进口的产品转为从J国进口，此时的贸易增量即为贸易转移效应。贸易创造效应与贸易转移效应之和即为双边FTA的贸易效应。通过研究合作中心对于中哈进出口贸易的影响，可以定量分析其贸易效应。

目前，较多学者通过引力模型分析某一关税政策或合作优惠对于贸易的影响，进而分析产生的贸易效应，如柴庆春、胡添雨（2012）[11]64-69运用引力模型测度了我国对外直接投资的贸易效应存在区域差异，指出对发展中地区的投资产生较大的贸易促进作用;周念利（2012）[12]105-113运用扩展的引力模型分析了区域贸易安排对双边服务贸易产生的显著促进作用，指出区域服务贸易安排对双边服务贸易流量产生了显著的正向影响;陈晓娟、穆月英（2014）[13]115-121运用引力模型探究日本、美国、欧盟和韩国对中国产品设置的TBT对于中国农产品出口的影响。鉴于此，我们拟通过建立中哈双边贸易引力模型，引入中哈霍尔果斯边境合作中心这一虚拟变量，以分析其建立对于中哈贸易的影响，并在此基础上进一步测算中哈贸易潜力，进而探究“一带一路”背景下加快合作中心建设、创新中哈经贸合作模式、培育新增长点的必要性。

三、中国与哈萨克斯坦进出口贸易引力模型的建立及实证检验

（一）模型构建

引力模型源于物理学中的“万有引力定律”，Tin Bergen[14]和Poyhonen[15]93-99最早将这一模型运用于国际贸易领域，他们认为两国或地区之间的贸易额与两国或地区之间的经济总量成正比、与距离成反比。国内较多学者运用两国经济总量和人口构建引力模型（王维然，2009;[16]91-98李豫新、郭颖慧，2013[17]120-128），此处引入中国与哈萨克斯坦人均GDP得到的扩展引力模型：

[Y=α0KPα1CPα2D-α3] （1）

其中，[Y]表示中国对哈萨克斯坦的进口或出口贸易额，[α0]表示常数项，[KP]与[CP]表示两国国内人均生产总值，[D]表示两国距离——通常用两国首都之间的距离表示。由于此处限定为中国与哈萨克斯坦，因此距离变量为常量。根据本文研究目的，引入合作中心作为虚拟变量。此外，为了使数据平稳，消除异方差，对各个变量取自然对数，得到如下进出口方程：

[LnIM=β0+β1LnKP+β2LnCP+β3HG+δ0]      （2）

[LnEX=γ0+γ1LnKP+γ2LnCP+γ3HG+μ0]     （3）

其中，[LnIM]、[LnEX]、[LnKP]、[LnCP]分别是 [IM]、[EX]、[KP]、[CP]的自然对数;[βi]与[γi]（i取值0～3）为回归系数;[δ0]与[μ0]为标准随机误差。变量[IM]、[EX]在这里为中国对哈萨克斯坦的进出口额（百万美元）。

（二）变量说明

关于解释变量的含义、对因变量的理论预测影响（预期符合）及说明参见表1。

（三）数据来源及处理

考虑数据的有效性及可获得性，我们运用1992～2013年中国与哈萨克斯坦进出口贸易流量的时间序列数据进行多元线性回归分析。中哈进出口贸易额来自UN Comtrade数据库;中国与哈萨克斯坦的人均GDP来自世界银行数据库。所有的检验和回归分析均使用STATA12.0软件完成。在进行参数估计之前，为避免伪回归，首先对各时间序列进行单位根检验，ADF检验结果如表2所示，各时间变量均在10%的显著水平上平稳，即可以进行回归分析。

（四）实证分析

1.进口贸易方面。首先，对时间序列数据进行多元线性回归，回归结果显示解释变量系数没有通过t检验和经济意义检验，对解释变量KP、CP、HG进行多重共线性检验，发现模型存在多重共线性。因此通过逐步回归法对模型进行校正，最终得到如下方程：

[（4）][   LnIM=-16.910 0+3.577 7LnKP+0.539 2HG

 （-3.82）*** （6.34）*** （-0.88）

R2=0.901 8 Adjusted R2=0.891 4

F-statistic=87.21 Prob.（F-statistic）=0.000 000.]

对上述回归结果运用White检验是否存在异方差，结果显示p值等于0.339 3，无法拒绝同方差的原假设，即不存在异方差;然后对结果运用BG检验扰动项是否存在自相关，BG检验的p值为0.140，无法拒绝无自相关的原假设，即不存在自相关。由回归结果可以看出方程的拟合优度较高，且通过了F检验，变量LnKP通过了t检验，但是LnHG并不显著。

由上述回归方程可以看出，中国对哈萨克斯坦的进口额与哈国人均GDP成正向变化，当哈萨克斯坦人均GDP增加一个百分点时，对中国的出口额将增加3.58%;合作中心对于中哈出口贸易具有促进作用，促进系数为0.54，但是促进作用并不明显。一方面是由于中国从哈国进口商品主要是石油、天然气等，进口商品结构较为单一，且需求呈现刚性、逐年上升的态势，加之石油进口主要是通过中哈石油管道经阿拉山口进入中国境内，因此合作中心的建立对于中国对哈国进口贸易的影响并不显著。另一方面也说明虽然合作中心在霍尔果斯口岸基础上增加了更多政策优势，但由于合作中心哈方部分建设进展缓慢、积极性不够，加之合作中心建设过程存在的一系列问题，使得合作中心在促进中哈进口贸易中发挥的作用并不明显。

表2 单位根检验结果

[变量＼&统计量＼&临界值＼&检验设定＼&平稳性判断＼&1%＼&10%＼&（I，T，B）＼&显著性：10%＼&lnex＼&-3.580＼&-4.380＼&-3.240＼&（0，1，3）＼&平稳＼&lnim＼&-3.984＼&-4.380＼&-3.240＼&（0，1，2）＼&平稳＼&lnkp＼&-4.333 ＼&-4.380＼&-3.240＼&（0，1，0）＼&平稳＼&lncp＼&-1.499 ＼&-2.539＼&-1.328＼&（0，0，2）＼&平稳＼&]

2.出口贸易方面。同样按照上述步骤进行逐步回归，对模型进行校正。运用White检验对回归结果进行异方差检验，结果显示p值等于0.041 2，表示在5%的显著水平上拒绝同方差的原假设，即存在异方差。运用WLS消除异方差后，得到回归结果如下：

[   LnEX=-5.538 25+2.375 19LnCP+0.807 05HG

 （-2.03）* （6.12）*** （1.08）

R2=0.980 6 Adjusted R2=0.976 3

F-statistic=228.03 Prob.（F-statistic）=0.000 000.][ （5）]

对上述结果运用BG检验扰动项是否存在自相关，BG检验的p值为0.488 7，无法拒绝无自相关的原假设，即不存在自相关。由回归结果可以看出回归结果对于观测值的拟合程度较好，且通过了F检验，变量LnCP通过了t检验，但是LnHG并不显著。

由上述回归结果可以看出，中国对哈萨克斯坦的出口额与中国人均GDP成正向变化关系，表明当中国人均GDP增加一个百分点时，中国对哈萨克斯坦的出口额将增加2.38%，即人均生产总值的增加，增加了供给，从而扩大了出口贸易;中哈合作中心对于中哈出口贸易具有促进作用，促进系数为0.81，但并不显著。这说明，自中哈两国建交以来，霍尔果斯口岸就发挥着重要的贸易畅通作用，虽然合作中心的建立赋予霍尔果斯更多的优惠政策，但是由于地缘政治日趋紧张、全球经济疲软及欧亚经济联盟的排他性，中国对哈国出口产品受到来自俄罗斯、白俄罗斯两国产品的冲击，关税同盟也进一步增加了俄白两国在哈国市场的优势，导致贸易转移效应日趋明显，[18]92-98使得合作中心并未发挥预期的效果。另一方面也是由于中国对哈国出口的产品大多属于初加工的劳动密集型产品，产品附加值较低，极易被替代。

四、中国与哈萨克斯坦进出口贸易潜力测算

引力模型不仅可以用于分析影响国际贸易的因素，还可以通过计算进出口贸易量的实际发生值与引力模型估计的理论值之比，测算国与国之间的进出口贸易潜力。我们借鉴刘青峰等（2002）[19]16-19对贸易潜力的划分标准，即若实际值与理论值的比值小于0.8，则两国贸易属于“潜力巨大型”，说明双边贸易具有很大提升空间;若比值在0.8～1.2之间，则属于“潜力开拓型”，说明两国贸易的空间还有继续扩大的潜力;若比值大于或者等于1.2，则属于“潜力再造型”，说明两国需要培育新的增长极以更好地促进两国贸易的进一步发展与合作。

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图1 中哈两国进出口贸易潜力测算

根据中国与哈萨克斯坦进出口贸易引力模型，预测两国进出口贸易潜力，详见图1。从测算结果可以看出，无论进口还是出口，实际贸易量与理论预测值之比均波动较大。中哈进口贸易潜力方面，从1992年哈萨克斯坦宣布独立到1995年，中哈贸易规模迅速扩大，因此1995～2000年间，实际值远高于理论值，两者之比落在1.2～1.6之间，甚至高于1.6;2010年具有1 000万吨输油能力的中哈原油管道二期一阶段管道开始商业输油，中哈进口贸易实际值骤增，故2010～2011年，比值落在1.2～1.6之间，除此之外，2001年后的其他年份预测值逐渐接近实际值，两者之比落在0.8～1.2之间，即此间中哈进口贸易属于潜力开拓型，说明两国贸易空间尚未完全开发。出口贸易潜力方面，自两国合作伊始至2002年，大多数年份出口贸易实际值相比于贸易预测值较小，两者比值在0.8以内;2003～2008年随着两国合作逐步深入，出现实际值远大于理论值的情况;2008年后受经济危机影响，加之2010年的俄白哈关税同盟的影响，中哈出口贸易实际值逐渐小于预测值，2012～2013年时比值落在0.4～0.8之间，即此时中哈出口贸易潜力巨大。整体而言，无论是进口贸易潜力还是出口贸易潜力，两国均呈现先减少后增加的趋势，即中哈两国贸易潜力具有较大的开拓空间，这与近来中哈合作热情高涨的现实情况是一致的。总之，中哈两国具有较大的进出口贸易潜力，合作中心并未在区域贸易自由化过程中发挥预期的作用，在“一带一路”背景下深化中哈经贸合作需要进一步加强合作中心建设，重视中哈信息沟通，加快贸易自由化进程。

五、结论与政策建议

（一）结论

1.哈萨克斯坦人均国民生产总值的增加促进了中哈进口贸易，同时，中国人均生产总值的增加也促进了中哈出口贸易，但相比之下，哈方人均国民生产总值对于其出口的促进作用稍大。

2.无论在中哈进口贸易还是出口贸易中，合作中心对于两国贸易的促进作用并不显著，这一方面与两国贸易产品结构有关，另一方面也表明合作中心并未发挥预期的作用。究其原因，合作中心并没有涉及双方贸易投资优惠及合作等实质内容，合作层次较低，加之哈方建设不积极，对于合作中心作用发挥产生了一定影响。此外，俄白哈关税同盟建立，增强了俄罗斯、白俄罗斯产品在哈国内市场的优势，哈国对关税同盟外提高进口关税，由此产生的贸易转移效应也抵消了部分合作中心对双边贸易的促进作用。

3.中国与哈萨克斯坦进出口贸易潜力巨大，应以“一带一路”及亚洲基础设施投资银行建设为契机，完善合作中心基础设施建设。此外，在现有区域合作模式基础上，需要培育新的增长点，从而进一步开拓双边贸易潜力，深化两国合作。

（二）政策建议

贸易结构方面。中国对哈萨克斯坦的进口商品结构过于单一，石油等矿产品占比较大，容易引起哈萨克斯坦的不满情绪。建国不久的哈萨克斯坦对于作为原材料附庸国有阴影，因此应使中哈进口产品结构多样化。同时增加中国对哈萨克斯坦出口商品的附加值，提高产品质量，避免贸易转移效应的进一步扩大。

合作中心建设方面。与哈方协商建立协调委员会，构建信息、金融等合作平台，建立健全高层对话机制，制定并不断调整完善可操作政策，保证中哈双方政策衔接;共建合作中心官方网站、网络信息平台及合作信息网站，为合作中心顺利开展与中亚国家的电子商务奠定基础;培养具备金融、管理等专业知识的国际复合型人才，壮大适应合作中心建设和发展需要的人才队伍。同时，以“一带一路”及亚投行的建设为契机，完善合作中心基础设施建设。

口岸转型升级方面。积极探索口岸公路、铁路联动及多式联运的现代物流通关架构，强化联网监管和通关便利化;完善口岸与城镇以及与后方城镇间的基础设施网络，建立边境公路交通网络，促进边境区域的相互协作开发;针对口岸进出口货物的主要种类，发展前向、后向、侧向关联产业，不断延伸产业链，引进产业集群，加快建立针对中哈乃至中亚市场的优势产业格局。

合作层次方面。在合作中心基础上，积极推进中哈双边自由贸易区的建设，增加双方贸易投资的实质性优惠条款，并不断扩展贸易投资优惠范围，以进一步提高两国贸易自由化水平，拓深合作层次。然而，考虑互降关税将对哈萨克斯坦较为脆弱的制造业产生较大冲击，建议中哈自由贸易区突破以往将零关税作为终极目标的传统做法，强调地区商品、资金、技术和人才自由流动的程度，必要时甚至保留一定的关税，或者单向零关税，以此保护相对弱势国家的利益，从而做到双方利益目标自动实现的和谐状态，推进中哈自贸区的建立。

注释：

①数据来源：国家商务部网站www.mofcom.gov.cn/aartide/i/dxfw/jljd/201204/20120408087094.html.

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