专利引用关系视角下高科技产业专利池的形成机制研究：以MPEG—2专利池为例

张利飞++王歆迪

摘要：基于专利引用关系视角，以专利池领域的典范MPEG-2专利池为例，运用社会网络理论和方法比较分析了技术标准制定前期、专利池准备阶段、专利池运作阶段专利池中各专利的引用关系，从中探求专利池的形成机制。研究表明：引用与被引用关系相对集中有利于专利池形成；“活跃型”专利权人和“权威型”专利权人的专利引用影响专利池的形成；大多数专利权人居于专利池的边缘，发挥着协同作用；虽然存在“活跃型”与“权威型”专利权人，但专利引用网络中同时控制专利引用与被引用的专利权人较少，且其分布相对分散和独立，有利于形成稳固的专利池关系。

关键词：高科技产业；专利池；专利池形成机制；专利引用；社会网络理论

DOI：

中图分类号 F276.44 文献标识码 A 文章编号：

The Formation of Patent Pool of Hi-tech Industry from the Perspective of Patent Citation： Case Analysis of MPEG-2 Patent Pool

ZHANG Li-fei， WANG Xin-di

（School of Economy and Trade， Hunan University， Changsha 410079）

Abstract： According to the patent citation， this article divided the MPEG-2 patent pool formation process into three stages： pre-stage of technology standard setting-up， patent pool preparation stage and patent pool operation stage. For the three stages this article analyzed the relations of patent citations among patent pool by social network theory and method， and explored the formation of patent pool. The result shows the comparably concentration of patent citations will benefit the formation of patent pool. “Active type” patentee and “authoritative type” patentee affect the formation of patent pool. Most patentee are on the edge of patent pool. They play a coordination role in the patent pool. Although there are “active type” patentee and “authoritative type” patentee， there are few patentees that control citing and being cited. These patentees are comparably dispersed and independent， that will help the formation of stable relations for patent pool.

Key words： hi-tech Industry； patent pool； formation of patent pool； patent citation； social network theory

引言

随着高科技产业越来越多专利池的组建，国际巨头利用组建的专利池对我国企业收取高额许可费，严重阻碍我国产业发展。2002年“DVD专利权案”。2007年3月德国汉诺威CeBIT大展中，我国不少于20家MP3生产企业的展品因涉嫌专利侵权被德国海关查扣。2009年MPEG-LA专利权利人指控海尔、联想数字电视侵权案，美国针对中国企业进行“337调查”等，对我国高科技产业发展造成致命冲击。我国高科技产业专利池仍处于起步阶段，技术创新投入不足、知识产权意识淡薄、难以形成具有国际竞争力的高科技产业专利池。高科技产业专利池形成机制的研究，为我国企业组建自主知识产权专利池应对国际专利壁垒，提升国际竞争力具有重要意义。

部分文献从交易费用理论视角研究了高科技产业专利池的形成机制。专利池的“一站式”打包许可有助于减少专利多重交叉许可[1]，解决“专利丛林”（Patent Thickets）问题、降低交易费用、减少双重加价，其形成具有必然性[2-5]。部分文献从专利许可视角研究了专利池的形成机制[3，5-6]。还有部分文献从社会网络理论视角研究专利池的形成[7-8]。上述研究主要基于专利持有人关系展开，具体针对专利池中专利间关系的研究较少。有少量研究专利间关系的文献主要研究专利互补替代关系如何影响专利池的形成[9-10]。基于专利间关系，如何从专利引用视角考察专利关系，分析专利池形成机制的相关研究还比较缺乏。本文运用社会网络理论和方法基于专利引用关系视角分析专利池中的专利关系，为探求专利池形成机制提供一个新的研究视角。

1 专利引用关系视角下高科技产业专利池的形成机制

一般而言，专利引用率越高，专利质量越高。具有较高引用率的众多企业凭借高质量专利组建专利池，进行对外许可收费，实现联合利益最大化。特别是基于某一技术标准形成专利池，其专利较为复杂而庞大，专利权人较为往往分散，各专利权人通过加入专利池，对外实施一站式打包许可更能实现专利价值最大化，因而它们组建专利池的意愿较高。

专利引用一定程度上反映了企业的集聚性和企业间的内部联系。专利引用的专利权人结成了复杂的社会网络关系，它能有效解决企业间专利引用问题，为企业提供该领域的必要专利，进行打包授权。专利引用越频繁的专利权人之间，内部联系越紧密，技术交往越频繁，彼此间需要更稳定的组织关系来保证其技术交往和专利研发使用。高科技产业专利池作为一个较松散的企业联盟能够满足企业的技术交往的需要，通过专利的分类打包许可实现技术共享，同时有助于甄别该技术领域内的核心专利。

专利权人类型影响专利池形成。目前常见的专利权人分类方法是按照专利权人研发目的以及由此形成的商业模式[6，11-12]。然而，本文认为专利权人的技术地位、影响力以及学习能力等因素同样也应被视为影响专利池的形成的重要影响因素。本文以反映这些因素的专利引用关系作为研究视角，按照池内专利引用关系方向及密集度，将专利权人分为“活跃型”、“权威型”、“稳定型”。“活跃型”是引用他人专利次数较多的专利权人。“权威型”是专利被引频率较高的专利权人。“稳定型”是引用和被引用相对集中和均衡的专利权人。在专利池组建早期，稳定性专利权人成为专利池形成的重要推动力量。之后，随着专利池的发展和成熟，专利池内专利引用关系会不断加强以及呈现集中趋势。“活跃型”和“权威型”专利权人往往在专利池成熟阶段涌现，“活跃性”专利权人的学习能力较强，通过专利往来可以进一步有效稳固各成员间关系。“权威型”专利权人技术掌控能力较强，主导专利池发展方向，成为专利池组建的关键性因素。而引用关系相对稳定均衡的“稳定型”专利权人构成专利池主体，有利于促进专利池形成。

2 社会网络分析方法在专利池专利引用关系方面的应用

网络中心性（Centrality）是社会网络分析中度量整个网络中心化程度的重要指标。网络中心性又可以分为度数中心度、中间中心度和接近中心度三个指标[13]。不同的专利表现出不同引用特性，可以据此找出哪些专利处于核心地位，并区分出“稳定型”、“活跃型”、“ 权威型”专利权人。

度数中心度是指点与其他点直接相连的数量，该类指标是通过点的度数来衡量某点在网络中的重要性[14]。具体应用在专利引用网络中，是通过点的度数中心度来衡量各专利权人间的专利直接引用次数。

中间中心度通过衡量网络中某点处于其他点之间的距离捷径上（两点之间的最短的途径）判断该点对其他点间交往的控制能力。在专利引用中，某点的中间中心度越高，代表该专利权人对整个专利引用资源和信息流动的控制力越强。

接近中心度是某点在信息传播时不受其他节点控制的程度。弗里曼指出如果一点与其他点越接近，即与网络中所有其他点的“距离”都很短，则该点具有越高的接近中心度[13]。接近中心度越大，则说明重要性越低，可能是网络的边缘点[15]。在专利引用中，某专利权人距各专利权人间距离越近，则越不易受某专利权人控制；反之，则对整个专利引用网络的影响力就越弱。

3 基于MPEG-2专利池的案例研究

3.1 MPEG-2专利池数据来源及处理

MPEG-2专利池作为音视频编解码技术标准成立于1997年7月，最初由富士通公司、朗讯、索尼等8家企业加上美国哥伦比亚大学发起建立，由其拥有的27项必要专利组建而成。至今涵盖159种专利族，拥有921项专利技术，其中包括DVD视频和系统的核心专利，涵盖MPEG-2标准关键技术，产品涉及广泛。

根据管理结构MPEG-LA官方公布的MPEG-2专利池涉及的必要专利信息，截止2013年4月共有来自全球921件专利披露申请，下载导出整理合并之后得到共计159个专利族。通过两大权威专利数据德温特数据库与美国专利商标局，查询专利被引情况，剔除同族专利后，将所得到的专利引用关系转换为对应公司间引用关系，即专利权人之间的专利引用网络。导入到UCINET6.0软件中进行运算，运用二分类数图进行表示。对MPEG-2专利池中的24个专利权人构建专利引用关系矩阵。

3.2 MPEG-2专利池专利引用关系分析

3.3.1 度数中心度

表1代表不同阶段专利权人表现出不同的点出度和点入度。各阶段的点度中心度表明，早在1994年以前，专利权人间专利引用已出现，但引用关系相对简单和稀疏。1994～1997年是专利池形成的专利准备阶段。该阶段专利权人关系日趋复杂，存在大量专利引用且多个点出度、点入度较高的专利权人，说明他们的专利被引用频率高。1997年以后，专利池正式形成。

从整体来看，专利池内引用关系明显，专利间引用与被引用频繁，说明该专利池中包含较多有效专利，各专利权人间引用关系密集稳定。其中，汤姆逊拥有最大点出度19，说明其引用其他专利的次数最多，在专利技术交流过程中比较活跃，积极学习并引进他人成果为己所用，被定义为“活跃型”专利权人；其他点出度较高的“活跃型”专利权人还有CIF、飞利浦 、索尼、GE、东芝 、思科。而三洋、佳能、索尼 、松下、汤姆逊的点入度较高，说明他们的专利被引用频率较高，在知识传播过程中处于源头或者是上流位置，在该技术领域中属于最有参考价值的类型，他们控制着整个专利池的研究方向，定义为“权威型”。整个网络的标准化点入度中心势和点出度中心势为52.9%和30.2%，这说明该专利池内引用与被引用关系均比较集中。中心势越接近1，说明专利引用具有集中趋势。从上述点度中心势来看，该专利池的集中趋势，特别是专利权人引用其他专利权人的集中趋势较大。

3.3.2 中间中心度

图1、图2、图3表明，1994年以前，专利权人间专利引用关系相对简单和稀疏，控制力分散且薄弱。1994～1997年是专利池形成的第一阶段，即专利准备阶段。该阶段专利权人关系逐渐复杂，有较多的专利权人参与到专利引用中，且开始出现多个中间中心度较高的专利权人。1997年后专利池正式形成，表2表明，汤姆逊 、三菱和索尼处于网络的核心，中间中心度远远高于其他专利权人，说明他们是最大的资源控制者，以“中间人”的角色出现，很多其他专利之间联系的发生都要依靠这些专利，因此在专利池中起着桥梁的作用，控制着专利引用网络内各专利权人之间的专利引用关系；而LG等11个专利权人处于网络的边缘，中间中心度为 0（表中不标示），表明它们对专利权人之间的引用关系影响力相对较弱。

3.3 实证结果讨论

首先，专利池的形成要求包含引用相对稳定的专利权人。专利权人间紧密连接的专利引用结构反映了专利权人间复杂的竞合关系，更有利于高科技产业专利池的形成。从专利池准备阶段开始，就逐渐显现出引用关系稳定的专利权人。而整个网络的标准化点入度中心势和点出度中心势为52.9%和30.2%，进一步说明该专利池内引用与被引用关系均相对集中。稳定的专利权人作为专利池形成的初始力量，另一方面协调稳固整个专利池的引用关系。该专利权人因不愿意打破逐渐形成的稳定生态环境而维持专利池的运作。该稳固利益关系逐步使企业发展壮大，从而滚雪球般的吸引形成更大的利益集团。

其次，“活跃型”专利权人和“权威型”专利权人的专利引用影响专利池的形成。“活跃型”专利权人是专利池引用关系的明显体现。该类专利权人在专利技术交流过程中比较活跃，通过加入专利池，积极学习并引进他人成果为己所用；“活跃型”专利权人可以进一步吸引其他专利权人加入专利池，通过专利间的频繁引用，从侧面说明该专利池中包含较多有效专利，同时通过专利间引用稳固各成员关系。此外，通过衡量专利被引用频率的高低，可以找出那些在知识传播过程中处于源头或者是上流位置的专利权人，即“权威型”专利权人。该类专利权人往往掌握大量核心专利，他们控制着整个专利池的研发方向，是专利池形成的关键成员。从MPEG-2专利池形成过程中发现，该专利池存在个别“权威型”专利权人，在整个专利池形成过程中起中间调节作用，作为资源控制者，通过控制网络内各专利引用关系从中获益。这些专利权人与专利池内其他成员间存在复杂的专利引用与被引用关系，且联系紧密。因此，“权威型”专利权人对其他成员有着较强的控制力与约束力，同时又对专利引用网络存在潜在需求。而大部分企业处于网络的边缘，对整个专利池不具有控制力，发挥着共享专利资源的协同作用。

最后，专利引用网络中同时控制专利引用与被引用的专利权人数较少，分布相对分散，从而使专利池内部各成员间对单个权威型专利权人依赖性相对较弱，从而构成相对独立但又相互制约的专利池专利结构、形成了更加稳固的专利池内部成员关系。

4 相关建议

通过构建专利引用的二维数组，对运营相对成功的MPEG-2专利池技术标准制定前期、专利池准备阶段、专利池运作阶段进行比较分析，直观有效地研究了专利池中专利引用关系下的专利池形成机制，为我国高科技产业专利池构建提供借鉴意义。

我国权威型与活跃型企业可以尝试带头组建专利池。对于那些资金雄厚、专利技术领先的权威型企业则应通过高科技产业专利池战略，增加企业研发投入，加快技术创新，迅速进行专利申请，创建我国有拥有自主话语权的专利池。活跃型企业作为专利池形成的又一生力军，应积极发挥连带效应。通过专利间的紧密引用，发挥枢纽作用，巩固成员间关系从而形成高效稳定的专利池治理模式。加快权威型企业和活跃型企业带头构建高科技产业专利池，辅助制定相关收费政策以及管理程序。

对于技术相对落后或专利影响力一般的中小型企业，尚不具备组建专利池的能力，应主动采取防御型专利发展战略，一方面增强专利意识，避免知识产权纠纷；另一方面主动参与专利池组建与知识共享，围绕先进专利池核心技术开发新型实用性专利以及外观设计专利，伴随着企业发展和技术更新换代，在新一轮的技术专利战中取得优势地位。中小型企业也不能放松，从自身做起积极防御国际专利池的进攻，争取在下轮专利战中获得有力地位。

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