日本公司在华研发投资的技术创新效应研究

刘胜军++郜松楠

[摘 要] 日本企业在1990年就在我国设立研发公司，以后研发公司逐渐增多，主要分布在环渤海地区、长三角地区、珠三角地区、中西部地区。日本公司在华研发投资对我国企业技术创新产生溢出效应和挤出效应。对此我国可采取利用日本的先进技术，实现我国的技术创新；培养我国的研发能力；在国外建立研发机构等策略。

[关键词] 日本公司；研发投资；技术创新；溢出效应；挤出效应

[中图分类号] F276.44 [文献标识码] B

一、日本公司在华研发投资的原因

投机动机量表主要包含九个因素，根据其平均值，对日本公司在华研发投资的动机排序（见表1）。

表1 日本公司在华研发投资动机的重要性

平均分小于2的有三个，分别是“我国的市场前景”、“预期的高利润”、“提高企业竞争力”，其实每个动机都是重要的，最后几个平均分基本在达到3左右。

接下来，我们对日本公司在华研发投资的动机简化，采用Varimax正交旋法、主成分法，得到三因子结构模型（见表2）。

表2 日本公司在华研发投资动机的因素结构

二、日本在华设立研发机构的分布状况及投资形式

（一）日本在华设立研发机构的分布状况

据有关资料统计，日本企业在1990年就在我国设立研发公司，1995年以后，研发公司逐渐增多，从1996年的4家公司增长到2005年的219家研发公司。

其中大型企业研发机构达85家，这些机构的地区分布情况如下（见表3），大多数选择北京、上海两个地方。空间上形成了四大地理区域：环渤海地区、长三角地区、珠三角地区、中西部地区。

表3日本大型公司在华研发投资机构分布较多的省市地区

从行业结构来看，北京是日本高新技术行业研发机构的聚集地，上海则是日本机械制造行业等研发机构的集中地，深圳主要是电子通信方面，重庆和西安主要是软件行业。近年来，北部沿海地区特别是大连等地，因为其具有靠近日本、接近我国东北地区、又是我国中原腹地的地理优势，逐渐成为日本公司在华设立研发机构的又一重要基地。

对于小企业而言，由于我国大城市和经济特区的投资成本不断上升，使一些日本的中小企业不得不考虑向大中城市的周边以及中小城市转移，如苏州、大连、青岛、昆山等地，这些地区既接近长三角、珠三角、环渤海等大城市，又具备丰富的人力资源，而且交通发达，土地价格相对大城市也比较便宜，是中小企业最好的选择。

（二）日本在华研发投资的投资形式

日本公司在我国设立的研发机构可大概分为四种形式：一是独资研发机构。由日本公司出资并全权控制，由于独资研发机构管理协调方便、保密性好，许多日本的知名企业都会选择这种形式。二是合资研发机构。日本企业与我国企业建立合资企业，研发活动在合资企业内部进行，以开发适应本地市场的产品为目的。三种是与我国的高校、科研院所合作设立研发机构，这种方式主要是日本公司投资实验室、技术、设备，我方提供技术人员，这种方式便于取长补短，我方可吸收先进技术，得到资金、设备的支持，日本可以利用我国的人力资源。四是外资并购类型。例如2003年索尼并购索贝公司。

三、日本公司在华研发投资对我国企业技术创新产生的效应表现

（一）溢出效应

1.示范效应。日本公司在华设立合资机构以及与我国科研院校、科研机构的合作，为我国提供了先进的科学技术和管理经验。我国企业通过模仿、创新，明显的提升了自身的研发水平（见图1）

2.竞争效应。日本公司在中国进行研发投资存在两方面的威胁，一个是与当地产品竞争，另一个是同行业其他跨国公司的技术竞争。一是从日本公司的角度来说，本土企业既熟悉当地市场，又通过合资机构、科研合作的机会完善了本土的研发机构，提高了技术创新能力，对日本公司构成威胁，因此其不得不继续加大研发力度，追求更高层次的研发水平，我国企业因为新一轮的挑战而更好地开发研发资源，双方由于技术竞争产生的溢出效应从而得以循环往复，对双方产生效益（见图2）。二是从我国企业的角度来看，在最初，我国企业因为熟悉市场、产品本地化，相比较于日本公司占很大优势，但是这种优势随着日本公司在中国进行研发投资后便逐渐削弱，面对激烈的竞争，我国企业逐步与跨国公司合作创办研发机构，达到技术转让的目的，或建立属于自己的研发机构，提高自身的研发能力。

3.人力集聚效应。若人力从日本公司向本土企业和研发机构流动，一方面，增加国内科研人员向对方人才学习、获取先进的技术经验、管理知识；另一方面，日本公司在华研发机构以其良好的创新环境、优厚的待遇和完善的培训体制，吸引着国内外的科技人才，创造了人才集聚效应，更吸引了大批海外华人学者回流，为我国聚集了大量的优秀创新型人才，极大地推动了我国科研创新能力的发展。

（三）挤出效应

1.技术依赖效应。日本公司在华研发投资是自身战略的考虑，追求利润最大化，虽不可避免的产生技术溢出，但日本公司对其核心技术采取严格的保密措施，控制技术的开发和转让，使我国企业不但不能获取核心技术，还会因为长期依赖导致差距更大。并且，溢出效应的大小取决于我国与跨国公司之间的技术差距，若差距较大，则会产生技术转化吸收困难，技术溢出的效果也会大打折扣，而我国与日本公司在某些方面存在有很大差距，就造成了我国对日本公司有更强的依赖性，更谈不上技术的自主创新。

2.产品挤出效应。日本公司不断努力开发适应本土市场需求的产品，迎合中国消费者的消费特性，同时还将母公司的先进技术结合我国特有的技术，生产更先进新颖的产品，提高自己的竞争力，使我国本土企业的产品面临巨大考验，最初的竞争优势不断被削弱，一些企业甚至被淘汰出局。由于产品产生的利润很大程度上决定了企业的研发费，因此这种过度竞争不但直接导致本土企业利润减少，而且研发经费也被削减，企业的技术落后陷入恶性循环，技术创新能力也逐步降低。

3.人才逆向流动效应。人才从本土企业流向日本研发机构，不仅如此，人才的逆向流失还会使国内长久以来的研发成果随着人员的流动而流失，有些保密技术、项目甚至会威胁到国家的安全。近年来，日本不仅争夺我国企业、科研机构的优秀人才，还不断向我国名校毕业的优秀科技人才透出橄榄枝，从而对我国企业的研发创新活动产生阻碍作用。

本文对产生的效应进行了对比，发现溢出效应和挤出效应作用不同，但渠道类似，大体可概括为关联、竞争、人才流动三方面（见图3）。

四、我国针对日本公司在华研发投资产生的效应可采取的策略

（一）利用日本的先进技术，实现我国的技术创新

日本最初也是从模仿到创新，最终实现自主创新的国家，而我国高额引进技术，吸收创新率却很低。，我国是在经济全球化所带来的高新技术竞争的国际环境中进行的，同发达国家相比，我国高新技术相对落后，企业的科技管理经验不足，我们不能完全依靠自己的力量，闭门造车，而是应该在坚持自主创新的基础上，从国外引进技术和经验，并深入研究，而不是浅尝辄止、简单模仿，做到以天下之长，补已之短。

（二）培养我国的研发能力

核心技术能力决定了企业未来的发展命运，而目前我国企业的核心技术基本被垄断。目前，就我国的高新技术产业结构、规模而言，日本企业处于重要地位的局面还会存在相当长的时间，这虽然有利于我国吸收借鉴，优化高科技企业，跟上全球科技发展的潮流。但是，我们也应该记得中国有句古话，“靠人不如靠己”，吸收、创新确实能解燃眉之急，但若要想长远发展，让中国在强国之林中屹立不倒，那必然要从内而外打破，提高自身技术竞争能力，才能够破茧而出。

（三）在国外建立研发机构

虽然我国的企业技术水平、生产规模上会与日本企业有一定的差距，但是R&D投资与FDI投资是有区别的，中国企业不一定非要在日本对其垄断，这就给我们带来了便利条件，而且正因为我们的企业在技术上比较落后，政府部门更应该鼓励我国有实力、有影响力的企业到日本去建立研发机构，实时跟踪行业科技发展的新动向，为母公司的产品开发提供决策。

我国正处于加速科技创新、推进产业升级的重要时期，面对全球化浪潮的冲击，机遇与挑战并存，通过研究日本公司在华投资的技术创新效应，提出相应对策，更好的趋利避害，对我国在国际竞争方面的提高具有重要意义。

[参 考 文 献]

[1]Joshua Aizenman ，Ilan Noy，FDI and Trade-Two-way linkages[J].The Quarterly Review of Economics and Finance，2006

[2]王德禄.中国成跨国研发转移热土[J].中关村，2011

[3]何慧.日本对华直接投资技术溢出效应分析——基于中间品贸易的视角[D].浙江：浙江大学，2012

[4]宋娜.跨国公司在华研发投资对我国本土企业技术创新效应影响的分析[D].上海：上海师范大学，2013

[5]关琳.跨国公司在华发投资的效应研究——基于我国企业视角[D].辽宁：东北财经大学，2010

[责任编辑：王凤娟]