全球价值链视角下新疆加工贸易转型升级研究—基于主成分回归模型

赵晓晓

（新疆财经大学 国际贸易学院，新疆 乌鲁木齐 830012）

全球价值链视角下新疆加工贸易转型升级研究—基于主成分回归模型

赵晓晓

（新疆财经大学 国际贸易学院，新疆 乌鲁木齐 830012）

在全球价值链视角下对新疆加工贸易转型升级进行研究，采用主成分回归分析方法综合研究不同的经济因素对新疆加工贸易转型升级的影响，研究结果表明，与产业发展相关的配套设施是影响新疆加工贸易转型升级的重要因素且对加工贸易起促进作用，而不合理的产业结构对新疆加工贸易的转型升级起很大的阻碍作用。最后基于实证部分提出相应的对策建议，以期加快新疆加工贸易的转型升级。

主成分回归分析；全球价值链；加工贸易；转型升级

随着经济全球化的趋势不断增强，加工贸易作为国际分工的一种重要的表现形式，它的发展与全球价值链的发展是密不可分的，从本质上来讲加工贸易已经逐步演变成全球价值链的重要组成部分，同时全球价值链的正常运转也离不开与之相融合的加工贸易的发展。新疆作为“一带一路”建设的核心区应当抓住建设中的机遇，大力发展加工贸易，努力实现加工贸易的转型升级，促进新疆经济的全面发展。

一、文献综述

近年来已经有不少研究加工贸易转型升级的文献，很多学者从不同的角度来研究加工贸易的转型升级，例如吉红、刘静、刘善庆［1］（2012）等认为应该从经济政策体系、产业配套体系、产业和商品结构等方面来促进加工贸易转型升级。于瀚、肖玲诺［2］（2013）基于产业集群化视角研究了加工贸易企业转型升级的路径，以核心企业为中心形成产业集聚，增加对价值链的控制能力。朱振东［3］（2015）从生产成本、区域竞争、企业内部管理等方面分析了影响加工贸易转型升级的因素，认为应该从中间产品本地化推动自主品牌替代贴牌，实行中间采购产品零税率的措施。张佰英［4］（2015）年在前人的研究基础上加入了信息化产业对加工贸易转型升级的影响，对于提升加工贸易企业附加值率高、低碳环保方面有很大的作用。张京红、王生辉［5］（2015）指出外资在加工贸易转型升级中起着重要的作用，有积极也有消极作用，要重视其规范和引导作用。刘晴、 徐蕾［6］（2013）通过建立了一个以中国经济结构特征和出口贸易事实为依据的异质性企业分类模型，得出加工贸易可能通过吸收二元经济结构中的剩余劳动力改善社会福利水平，并在此基础上对加工贸易的转型升级提供了对策建议。张焕琳、龚新蜀［7］（2011）从新疆加工贸易与产业结构的关系入手进行了实证研究得出产业机构对于新疆加工贸易转型升级无影响，距离、技术、投资是影响其发展的因素。

通过对国内文献的研究，可以说对加工贸易转型升级的研究已经比较成熟，可以对其进行多层次的研究，但是并没有建立起一个全面的指标对其进行定量分析，对加工贸易升级的路径也不够明确，并且从全球价值链视角下来研究加工贸易转型升级的文章也很少，没有形成系统的认知。而本文则在全球价值链的视角下，通过主成分回归模型综合对新疆加工贸易转型升级进行了研究，并对其存在的问题提出了对策和建议，以期加快新疆加工贸易的转型升级。

二、全球价值链视角下新疆加工贸易的现状和问题

（一）新疆加工贸易的现状

1.加工贸易进出口产品结构在不断变化。新疆有发展加工贸易的本地优势，有丰富的番茄、棉花、辣椒、水果和石油等原料，但加工企业数量较少，2014年开展加工贸易的企业主要有美克国际家具、特变电工、中基、天业和新疆林源等几个大型公司，主要涉及食品加工、钢材、石油、家具和机电产品等行业和领域。主要进口钢材、木材、原油、橡胶和葵花籽等，出口的商品主要有番茄酱、家具、塑料制品、轮胎和食用油等。新疆的加工贸易主要以加工原材料为主，若这些产品经过研发和技术创新深加工后，在中亚和欧洲都将有巨大的市场潜力。但就目前来说新疆的加工贸易还是以劳动密集型产品为主，单方面的看只是生产规模扩大了，核心技术等关键因素仍然长期受制于人，因此新疆的加工贸易仍处在全球价值链的低端。

2.加工贸易方式的变化。新疆的加工贸易主要包括进料加工和来料加工两方面，而且进料加工无论从出口额还是进口额都高于来料加工。从数据上看2004年以来新疆的加工贸易中来料加工的比例不断上升，两者在加工贸易中所占的比重由两极化向中间水平发展，2014年来料加工在加工贸易中的比重处于42%左右的水平。来料加工与进料加工的比重变化说明了新疆加工贸易结构构成的变化，从侧面也说明新疆在利用外资模式的质量和效率方面有所提高，企业的自主经营能力在加强，加工贸易的产业链条在加深。而且进料加工作为最主要的贸易方式，有利于企业更好的利用国内和国际市场，积极应对市场波动带来的风险，掌握主动权。

3.加工贸易在持续发展中。在改革开放三十多年中新疆的加工贸易得到了一定程度的发展，但新疆的加工贸易基础十分薄弱，加工贸易量与内地差距很大，不足全国水平的十分之一，近年来新疆的加工贸易额呈现总体上升的趋势，虽然中间偶有波动，但其比重呈现稳定上升趋势，且2013年加工贸易总额达到了50 993万美元，同比2012年增长了96.8%，从表1可以看出它与对外贸易额有共同的增长趋势，且发展状态良好。

表1　历年新疆加工贸易总额与新疆对外贸易额（单位：万美元）

（二）新疆加工贸易存在的问题

1.加工贸易比重小且加工贸易增值率波动幅度大。加工贸易增值率可以反映一个国家或地区产品的国际竞争力，新疆加工贸易在出口贸易中所占比重较小，2004年到2013年间新疆的加工贸易增值率起伏很大，新疆加工贸易增值率起伏大的原因在于没有掌握价值链中的高附加值、高技术含量的环节，从整体来看虽然新疆加工贸易在一定程度上得到了发展，但只是停留在量的阶段，加工深度不够，仍然从事产业中的加工组装环节，只能获得价值链低端较少的利润，这对产业转型升级和技术进步的带动作用有限。

2.加工贸易产品附加值低，加工链条短。加工贸易属于国际分工的范畴，根据微笑曲线理论，在全球价值链中利润率高的是研究开发和技术、售后服务，而中间的是附价值率低的组装环节，总体来看近年来新疆的加工贸易得到了快速发展，然后它的地位却处于价值链的低端，产品的附加值较低，高新技术产业发展不够，对国内相关产业的带动作用较小。长期以来，新疆加工贸易以工业原料、原材料等初级加工产品为主，主要出口产品是以加工贸易方式进口包装物的番茄酱、木制家具、石油产品等，产品品种单一，附加值和利润率低，而且这些产品受国际市场原材料价格影响较大，这对新疆加工贸易也有不利的影响。再者新疆加工贸易起步晚，企业的规模和数量较少，这意味着与外商合作的机会较少，进入到国际市场和参与国际市场竞争较弱，这都会影响新疆加工贸易的发展。

3.缺乏技术优势，创新性加工企业数量少。技术创新水平作为影响产业升级及新疆加工贸易转型升级的核心影响因素具有重要的地位，而在新疆缺乏技术创新优势。自主研制开发能力不足是个重大问题，新疆即使有高新技术加工贸易企业也主要集中在那些劳动密集型环节。从实际角度来看新疆的加工贸易企业只有通过对技术的消化吸收和模仿创新才能实现经济和技术的赶超，新疆企业的技术创新和模仿能力距离实现企业发展的要求和目标还有很大的距离。另一方面，科技研发主要由科研院所和高校承担，应用主体是企业，这种研发与应用的脱节会使得技术进步发展缓慢，同时新疆加工贸易的企业对于技术的引进只获得了低级技术，核心技术一直得不到提高，这会导致加工贸易利润率低，加工企业缺少自主研发的主动性，从而制约了新疆加工贸易的转型升级。

三、全球价值链下新疆加工贸易转型升级研究影响因素的实证分析

（一）研究方法

本文采用的是主成分回归分析方法建立模型，主成分回归方法的的原理是先使用主成分分析的方法按照累计贡献率大于80%或85%（或者特征根大于1）的方法来提取主成分，然后与因变量进行回归，并建立回归模型。其优点在于各个主成分之间具有良好的的独立性，且能较好的反映与变量之间的关系，因此，用主成分作为新的自变量进行回归分析可以使得回归方程及参数的预测更加可靠。

（二）指标选取和说明

文章在对新疆加工贸易转型升级的影响因素进行实证分析前，首先对有关的因变量和自变量指标的选取进行说明，指标具体说明如下：

1.研发投入。用研发投入的增加速度来反映，表示为X1。

2.贸易开放度又称为对外依存度。是衡量一国经济对国外依赖程度的指标，是用一国的进出口总额除以GDP，表示为X2。

3.产业结构。这里用新疆第二产业的产值占GDP的比重衡量产业的基础生产能力来反映，表示为X3.产业的生产能力越强，越可以推动产业的转型与升级。

4.产业发展所需要的设施。用新疆交通，邮电，仓储，邮电和通信业的产值占GDP的比重来反映，表示为X4，这个数值越高，说明新疆的服务配套设施越完善，越有利于加工贸易的转型升级。

5.劳动投入。劳动力投入水平本来应该以劳动时间来衡量，但是由于劳动时间数据无法准确得到，本文以劳动力人数来替代，除劳动时间外，就业人数也能在一定程度上体现新疆加工贸易转型升级的劳动力投入情况，所以本文采用历年就业人数的增加速度来反映，表示为X5。

6.资本投入。本文以资本存量的增加速度来反映，表示为X6。对资本存量的度量是一个相对复杂的过程，不同的学者用不同的方法得出的结果也不同，本文采用“永续盘存法”来测量资本存量的增加速度，选取经济界常用的折旧率10%，以2003年作为基期，以以下计算公式2004—2013年的资本存量：

其中I为固定资产投资，y为资金增长率，可用GDP的增长率来表示。

本文模型中的因变量Y用的是加工贸易结构指数，以可以反映自主创新能力和加工能力的国际代工指数来衡量，是用加工贸易额除以总的出口额，一般数值在0和1之间，数值越接近1，说明参与国际代工的程度越高。

本文采用2004—2013年的有关贸易和产业的数据建立主成分回归模型并进行分析，主要数据由历年的新疆统计年鉴整理计算得出。

（三）实证分析

3.1相关性分析。利用EVIEWS7.2软件，对因变量和所有自变量做相关分析（见表2），判断其相关程度的大小。

表2　相关系数矩阵

由表2可以看出，因变量Y加工贸易结构指数与各自变量X之间具有一定的相关性，其中Y与X4之间的相关性达到了0.919056，因此在Y与X之间可以建立合理的多元线性回归模型，但从表中可以看出，X3与X4之间的相关性达到了-0.821320，X5与X6之间的相关性也达到了0.809934，因此本文采用主成分回归分析法来消除各变量间的多重共线性，重新建立回归模型。

3.2主成分回归分析。利用SPSS19.0软件，对原始数据进行标准化，然后对加工贸易转型升级的各影响因素进行主成分分析（见表2和表3）。

表3　解释的总方差

通过表3可以得出：第一主成分的特征根是2.716，方差贡献率是45.259%，第二主成分的特征根是2.061，方差贡献率是34.351%，前两个主成分的特征根都大于1，且累计方差贡献率约80%，因此确定主成分个数为2两个，于是选择前两个主成分来建立模型。

提取的前两个主成分与表达式分别为：

其中F1、F2表示主成分的得分，ZXi（i=1……6）表示原始标量的标准化值。现在以ZY为因变量，F1和F2为自变量，利用SPSS19.0软件进行多元回归分析（见表4）

表4　总体回归情况

表5　回归系数a

由表4和表5可知，多元回归的F值为17.535，Sig值为0.002，F1和F2的值分别为2.963 和-5.127，Sig值分别为0.021和0.001，且R方为0.913说明该模型拟合度较好，由此得出表达式为：通过（1）、（2）、（3）可得出：

四、对策建议

从实证结果可以看出，研发投入增长速度和产业结构所需要的配套设施对加工贸易的转型升级具有促进作用，其中产业结构所需要的配套设施对加工贸易的转型升级的促进作用最为显著；对外依存度、产业结构、劳动投入增长速度和资本存量增长速度不利于新疆加工贸易的转型升级，其中不合理的产业结构对加工贸易的转型升级的阻碍作用最为明显。

基于以上实证部分，提出以下对策建议来加快新疆加工贸易的转型升级：

1.继续加大相关配套设施的建设。建设与加工贸易相配套的设施，可以节约相应成本，是实现加工贸易转型升级的关键。

2.优化产业结构，实现新疆加工贸易产业升级。新疆作为“一带一路”建设的核心区，以棉纺织、能源等作为新疆的产业优势，但对新疆的产业结构而言并没有形成产业集聚效应，不利于新疆加工贸易的良好发展。大型跨国公司的入驻可以在短期内实现新疆加工贸易产业链的水平分工到垂直型分工的转变，实现产业链自身的整合。因此新疆应着力吸引大型跨国公司的入驻并逐步把自主创新作为发展的重点，实现产业结构的优化升级，促进加工贸易的转型升级。

3.提高新疆人力资源水平。新疆应该由劳动密集型向劳动密集型、资本密集型和技术密集型三者共同发展靠拢，从而构建坚实的人力资源基础，这也是支撑参与全球价值链企业转4.减少对外依存度，加大科技创新力度，延伸价值链服务环节。新疆绝大部分加工企业处于“微笑曲线”的弧底位置即企业从事加工组装，技术含量低和附加值低的部分，应该由价值链的底部向两端延伸，占据价值链中的据高点。同时应加快物流设施的建设，把“互联网+”作为一种互联互通，互利合作的方式，推进新疆各行业的发展，使得整体行业的效率和规则上一个大台阶。再者新疆加工贸易企业应努力开拓自己的销售渠道，将开发设计的主动权掌握在自己手中，以降低贸易成本，增加竞争优势，从而促进新疆加工贸易的转型升级。

型发展和可持续发展的长远之计。同时新疆的加工贸易企业应当加大对高素质人才培育的投入，收紧人才引进的门槛，提高高素质人员的薪资水平，同时定期对低素质的劳动力进行相关的技术方面的培训，并定期进行严格的考核，切实保证有效提高劳动力的技能，从而促进新疆加工贸易的转型升级。

［1］吉宏，刘静，刘善庆.“十二五”时期我国加工贸易转型升级的环境支持、约束及对策［J］.区域经济，2012，（12）：141-143.

［2］于瀚，肖玲诺.基于产业集群化的加工贸易转型升级研究［J］.国际贸易，2013，（12）：48-52.

［3］朱振东.全球价值链下加工贸易转型升级实证研究［J］.商业经济研究，2015，（8）：31-32.

［4］张佰英.我国加工贸易发展模式探析［J］.东北财经大学学报，2015，（1）：33-39.

［5］张京红，王生辉.外资在我国加工贸易中的地位及其对转型升级的影响［J］.经济问题探索，2015，（2）：79-83.

［6］刘晴，徐蕾. 对加工贸易福利效应和转型升级的反思-基于异质性企业贸易理论的视角［J］.经济研究，2013，（9）：137-148.

［7］张焕琳，龚新蜀.新疆加工贸易与产业结构关系的实证研究［J］.新疆财经，2011，（3）：13-19.

Research On the Transformation and Upgrading of Processing Trade in Xinjiang From the Perspective of global value chain —Based on Principal Component Regression model

ZHAO Xiao-xiao
（International Economy and Trade Department， Xinjiang University of Finance and Economics， Urumqi， XinJiang 830012，china）

This paper studies the transformation and upgrade of processing trade in Xinjiang from the perspective of global value chain. The main component regression analysis method is used to study the impact of different economic factors on the transformation and upgrading of processing trade in Xinjiang. The research results show that the supporting facilities are important factors affecting and the unreasonable industrial structure plays an important role in processing trade. Finally， based on the empirical part， the countermeasures and suggestions are put forward to accelerate the transformation and upgrade of processing trade in Xinjiang.

principal component regression analysis； global value chain； processing trade； transformation and upgrading

F721.8

A

1009-9545（2015）06-0027-04

2015-09-10

赵晓晓（1987－），女，硕士研究生，主要从事国际贸易学研究.