政府采购对国内自主创新行为的实证研究①

晋朝军

(安徽大学经济学院,安徽合肥230601)

政府采购对国内自主创新行为的实证研究①

晋朝军

(安徽大学经济学院,安徽合肥230601)

在中国加入GPA谈判,承诺开放采购市场后,作为政府调节经济的重要工具的政府采购,对国内的自主创新行为能否继续起到促进的作用值得思考与研究。利用2002～2011年间的数据,运用SPSS19.0软件对数据进行多元回归分析,发现对国内自主创新水平具有显著影响作用的是政府采购规模、研发采购规模和科技活动研发经费内部支出中政府资金等因素,而人均采购规模因素的影响作用却并不明显。对此提出坚持政府采购对国内自主创新的政策倾斜、扩大对自主创新产品的政府采购规模、坚持和推进政府采购的首购职能和完善政府采购相关法律法规体系的意见和建议。

政府采购;自主创新;首购职能;实证研究

早在18世纪,英国政府就制定了政府采购的机制,随着多年的发展与演化,原先不考虑支出效率等影响因素的早期政府采购政策与制度,也逐渐重视政府采购对社会自主创新的影响力度,以及政府采购本身的影响因素。承载了多样化政策目标的政府采购成为政府调控经济的重要工具,对社会产生深远影响。在2002年到2011年这10年里,政府采购规模以及其他影响因素对国内自主创新水平的影响到底如何?有必要进行深入分析与研究。

一、政府采购行为对自主创新具有重大的影响

参照于2003年1月1日实施的《中华人民共和国政府采购法》中的定义:政府采购是指各级国家机关、事业单位和团体组织,使用财政性资金集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。关于政府的采购行为,是否对市场上企业的自主创新有促进作用,至今国内外仍存在一定争论。部分学者认为政府采购如果在不完善知识产权保护制度下,将和市场共同对自主创新产生影响,政府采购很有可能对自主创新产生消极影响作用[1](P134～144)。但多数学者认为市场的自主创新行为对政府采购行为的反应一般表现为促进与加速,其促进作用具体体现在以下两方面。

第一,政府采购为自主创新提供了巨大的需求市场。政府作为一国之内的最大单一消费者,它的购买足以形成巨大市场规模,具有促进作用。对自主创新产品的需求不仅仅是来自政府采购其产品和服务,同时也包括政府为新产品扩大市场、为新技术标准采用提供便利、改变市场等[2](P159～172)。除政府采购的直接扶持之外,政府的引导作用,还会由此衍生出市场的需求导向产生变化[3]。同时在市场体系的过度竞争下,政府采购能够为自主创新提供一个产品平台,成为提高企业的自主创新动力。[4](P66～69)

第二,政府采购明确了自主创新的方向,减少了创新带来的不确定性。政府采购可以降低厂商由于自主创新引起的预期利润不确定性,并应该成为创新市场上的新研究和产品的首先购买者[5](P182～198)。由于市场的缺陷,企业对于社会效益极大、投资强度大、风险高的项目,往往会犹豫观望。政府有必要采取一定措施支持技术创新,而政府采购则是政府最重要的影响自主创新的途径,并通过以下四个方面产生作用:一是政府采购为自主创新创造了一个需求市场;二是政府采购通过拟定采购,明晰自主创新的方向;三是分担自主创新的市场风险;四是一定程度上保护国内的本土企业的自主创新。[6](P30～32)

纵观国内外的学者观点,可以看到都普遍认为政府采购这一行为在市场上对自主创新的水平起到明显作用,不仅实现了自主创新产品和服务等最终产品的消费市场的扩大,同时在完善的知识产权保护制度下,对自主创新的行为起到激励和保护作用。

二、实证研究设计与分析

研究政府采购对国内自主创新水平影响的相关因素中,政府采购规模以及国内自主创新水平是核心变量。

(一)变量选取

被解释变量是国内自主创新水平,自主创新水平的高低,取决于多样化的因素。对企业来说,自主创新水平越高,创新周期越短,产品更新速度越快,占有市场的能力就越高。对于国家来说,自主创新水平的高低,体现了国家发展的动力充足与否。自主创新的成果在很大程度上体现了自主创新水平的高低,而一般体现为新的科学发现以及拥有自主知识产权的技术、产品、品牌等。而作为自主创新的成果,发明专利、实用新型专利以及外观设计专利是具有能表明自主创新活动的指标。同时政府采购市场在还未完全开放的条件下,其对国内自主创新的影响必然是最主要的,在这里,选取国内三种专利申请授权数作为被解释变量Y,数据主要来源于中国统计年鉴和中国科技统计年鉴。

解释变量主要选取对自主创新产生重要影响的政府采购相关行为,选取了政府采购规模为X1,政府采购规模的大小会对市场上的自主创新行为影响产生的刺激程度不同;人均采购规模为X2,采购的规模是否会受到来自人口方面的影响值得研究;研发人员全时当量为X3,自主创新缺失还来自人为的因素,自主创新的实现是人作为主体的作用的外在体现;科技活动研发经费内部支出政府资金为X4,市场上的自主创新行为影响政府在其中投入的资金额大小,同样也会对自主创新的行为产生影响。

(二)模型设置

设置因变量为国内三种专利申请授权数,自变量有政府采购规模、人均采购规模、研发人员全时当量、科技活动研发经费内部支出中政府资金。对其进行多元回归,并建立多元回归模型:

式中β0代表常数项,β1、β2、β3、β4是各个自变量的系数,ε是随机项。

(三)结果分析

对收集到的相关数据,运用SPSS19.0软件,使用以上的多元回归模型进行分析。其回归模型总体参数,见表1。

表1 回归模型总体参数表

表1是回归模型统计量。R是相关系数;R2是相关系数的平方,判定线性回归的拟合程度,用来说明用自变量解释因变量变异的程度,这里R平方的数值为0.984,说明该回归方程拟合程度很好;调整后R2是去除变量个数的影响,调整后的判定系数为0.971＞0.8,说明这一回归方程对自主创新的解释程度达到97.1%。

表2 方差(ANOVA)分析表

表2中Regression为回归主变量,Residual为统计残余,Sum of Squares为变量平方和,E11表示为1011,其他类似,df为自由度,Mean Square为均方,Sig为差异性检验值(下同),且小于0.01,模型差异性显著,模型可接受。在表2中F值大于1,为76.396,表明这一回归模型的显著性良好,具有统计学意义。

表3中B、Beta分别为非标准化和标准化回归系数,Std.Error为标准差,t为t值检验。

从表3可以看出,所设立的四个自变量对国内三种专利申请授权数的影响都是正向的,即政府采购规模对自主创新影响是促进作用,对自主创新的活动产生积极的影响。通过所有解释变量对自主创新水平拟合,我们可以得出该多元回归方程为:

表3 回归系数(Coefficients)表

通过该回归方程,可以看出政府采购规模和研发采购规模以及科技活动研发经费内部支出中政府资金都通过了检验,说明显著性较高,也就是说这三个解释变量对国内自主创新水平的影响水平显著;人均采购规模未通过检验,说明显著性不高,也就是说对国内自主创新的影响水平不显著。

三、结论分析与政策建议

(一)政府采购应对国内自主创新企业实行政策倾斜

变量X1(政府采购规模)对国内的自主创新水平Y验证是有显著的促进作用。由于政府采购规模的首购作用以及其本身的采购金额巨大,对国内企业来说是一个利好的福音。让国内的企业对自主创新产品的供给源源不断,纷纷抢占政府采购这一市场份额。坚持政策对国内自主创新产品以及服务的倾斜,有助于提高本国的自主创新水平和能力。对扶持本国的高技术等新兴产业来说,这是十分必要的保护,对国内传统产业来说,政府采购政策倾斜也会激起对自主创新产品和服务的创新热情,有利于加强本国的综合国力。同时政府采购的严格标准准入,也会对参加竞标的国内企业是一种自主创新成果的保护,也同时对市场上的标准提出新的要求和水平。

(二)加大对企业自主创新的资金扶持

科技活动研发经费内部支出中政府资金(X4)通过检验可知对自主创新的成果有显著正向影响作用。国内企业在发展过程中对于承担自主创新风险的能力比较弱,这就需要政府通过政府采购等方式为企业指明方向。通过加大对国内企业的自主创新的科技资金支持,从而达到促进整个国内自主创新的能力和氛围。尤其对国内的市场潜力大、发展前景好、技术含量高、对相关产业有巨大带动作用的自主创新产品和服务,经过调查验证之后,对其所属产业和企业要给予重点科技资金扶持。

(三)完善政府采购相关法律法规体系

我国在大力倡导建立创新型国家的条件下,现有的有关政府采购的相关法律法规有待进一步完善与改进。尤其是针对国内自主创新的政府采购法律、法规较为缺乏,至今为止,只有《自主创新产品政府首购和订购管理办法》和《政府采购进口产品管理办法》中对IT产业的自主创新产品进行优先采购国内产品的规定,但并未对其他产业的自主创新产品有相关规定。在中国进行的GPA谈判中,我国承诺在2020年之前逐步开放我国的政府采购市场,届时国内的企业将直接面对国际上有实力的公司,并在政府采购这一约占国家财政10%的市场中进行激烈竞争,而完善的政府采购法律法规政策,是企业参与竞争的有力保障。

[1]胡凯,蔡红英,吴清.中国的政府采购促进了技术创新吗?[J].财经研究,2013(9).

[2]Rothwell R.Creating a Regional Innovation-Oriented Infrastructure:The Role of Public Procurement[J].Annals of public and cooperative economics,1984(2).

[3]王淑云.政府采购政策与自主创新研究[D].郑州大学,2007.

[4]赵勇,戴莅之,刘添.试论二元市场体系下政府采购与自主创新的关系[J].中国政府采购,2013(5).

[5]Geroski P A.Procurement policy as a tool of industrial policy[J]. International Review of Applied Economics,1990(2).

[6]张鹏,李惠苑,陈寅非.浅谈政府采购在促进技术创新中的作用及对我国政府的启示[J].科技管理研究,2007(11).

责任编辑 胡号寰 E-mail:huhaohuan2@126.com

F812.45

A

1673-1395(2015)01-0071-03

2014-10-26

晋朝军(1989-),男,安徽巢湖人,硕士研究生。

① 本文属安徽大学研究生学术创新研究项目(yfc100150)产出论文。