华为的专利战略及其对我国中小企业的启示与借鉴

李广军

摘要：由于科技的迅猛发展，技术创新已经成为一个企业生存和发展的基本条件。新技术的研发和运用都会涉及专利问题，因此，必须重视中小企业经营管理中的专利战略。本文拿中国的华为公司为例，解刨一下这个中国发展最快的企业的专利战略，望能对众多的中小企业的发展有所启示和帮助。

关键词：华为 专利战略 中小企业

所谓专利战略，是企业在面对激烈竞争、严峻挑战的环境下，主动利用专利制度提供的法律保护以及种种便利条件，有效地保护自己，并充分利用专利情报信息，研究分析竞争对手的状况，推进专利技术开发，促进自主创新，控制专利技术市场，为取得专利竞争的优势，求得长期生存和不断发展而进行的总体性的谋划。对于那些驾驭市场经济游戏规则娴熟自如的跨国企业来说“产品未动，专利先行”已经成为一种非常自然的市场战略。但中国很多中小企业可能还没有意识到专利战略的重要性，同时国内外知名大企业的战略性的东西都处于保密状态，不利于众多中小企业的学习、借鉴。学习美国、日本、德国等国外大公司的专利战略让众多的中小企业觉得有点遥不可及，本文拿中国的华为公司为例，解刨一下这个中国发展最快的企业的专利战略，望能对众多的中小企业的发展有所启示和帮助。

华为于1987年成立于中国深圳。在20多年的时间里，华为全体员工付出艰苦卓越的努力，以开放的姿态参与到全球化的经济竞合中，逐步发展成一家业务遍及全球170多个国家和地区的全球化公司。2002年以来，华为的专利申请量一直处于中国企业第一位，连续四年年申请增长量超过500件，2005年国内专利申请量就突破了2000件，与业界跨国公司的年均申请量持平。2013年华为销售收入2390.25亿元，营业利润291.28亿，营业利润率12.2%，净利润210.03亿。可见华为是成功的，而成功的原因之一就是华为专利战略的制定和实施。

在华为公司，每天都有来自全国各地甚至世界各地的参观访问者和合作者。显然，华为是成功的，其成功的原因是多方面的，其中专利战略的制定和实施是他们成功的关键点。本文将对这个大企业的专利战略及其对我国中小企业的启示与借鉴问题作出初步探讨。

1 华为的专利战略

深圳华为在二十几年的时间内，运用专利战略成功地积聚了本领域大量的专利资源，构筑了专利网络，并将专利权和技术标准有机结合，在更高层次上实现对行业的垄断，保持了良好的发展势头，一举成为知识产权事业的领头羊，雄踞国内企业申请专利之首。他们的做法值得学习，他们的经验值得借鉴。

1.1 建立知识产权管理机构，完善相关管理制度

他们设立了专利管理部门，配齐了专利工作人员，建立了完善的专利管理制度，保证了企业专利工作的顺利开展。近20年来，华为始终以开放的态度学习、遵守、运用国际知识产权规则，多方位、多角度解决知识产权问题，实现知识产权价值。

1.2 加大投入快速产出，以核心技术为依托，构筑专利防御网络

深圳华为公司为在核心技术上实现突破，做到了持之以恒研发投入，长期以来，华为保持了将每年销售额的10%投入到研发中去的惯例，2013年，华为研发费用支出为人民币306.72亿元，占收入的12.8%，保证了有持续研发能力和核心技术的产出。进行产品与解决方案的研究开发人员约70，000名，占公司总人数45%。截至2013年12月31日，华为累计申请中国专利44，168件，外国专利申请累计18，791件，国际PCT专利申请累计14，555件。累计共获得专利授权36，511件。华为是国内申请发明专利最多的企业，他们近十年先后投入1510多亿元进行研发，在行业内取得了显著成效，积聚了一大批核心专利技术，为企业的跨越发展奠定了坚实基础。

1.3 把专利权与技术标准有机结合

在面对全球市场的大背景下，标准的掌握成为华为走向国际市场的重要战略。为此，华为公司组织专门的团队积极参与国内外标准组织活动，华为将主流国际标准与产业紧密结合，与全球主流运营商密切合作，为做大ICT产业做出贡献。华为推动WRC-15为IMT新增至少500MHz全球频段，发布5G技术Vision白皮书；在SAE/PCC领域推动网络能力开放、Service Chaining等重要议题；领跑NFV标准，推动ICT融合标准生态环境；促进Carrier SDN产业孵化；推动更易互联互通、适当增强的IP/Internet领域安全原则；引领Flex-OTN标准，是100GE/400GE以太网标准的主要贡献者；在IEEE 802.11启动和引领下一代WiFi标准的研究。截至2013年底，华为加入全球170多个行业标准组织和开源组

织，包括TMF、WFA、CCSA、GSMA、OMA、ONF、INCITS、OpenStack和Open Daylight等，在任185个职位，其中在ETSI、CCSA、OMA、OASIS和WFA等组织担任董事会成员。2013年，华为向各标准组织提交提案累计超过5000件。

把专利权与技术标准捆绑形成新的壁垒，这是当前知识产权保护的一种趋势，也是专利壁垒发展的高级阶段。华为能够及时把握这种新的动态，积极参与国际标准的讨论制定，并形成自己的标准体系，这对国内企业是个示范，将会引领企业参与国际市场竞争。

1.4 積极应对国际市场挑战，不断开拓发展空间

2003年发生的“思科华为案”，这起诉讼被称为中国跨国知识产权第一案，最后以华为公司的巧胜而画上了圆满的句号。而华为取胜的关键正是其长期以来的坚持自主研发和技术创新，拥有了自主知识产权。华为本着“产品未动，专利先行”的原则，在俄罗斯、德国、美国、日本、加拿大、印度、瑞典、土耳其、中国等地设立了16个研究所。其中的4个研究所已经达到KPMG认证的CMM五级软件管理标准。形成了市场在哪里，研究机构就建在哪里，自主创新人才跟到哪里，专利就部署在哪里的循环发展格局。

1.5 清醒的认识，谦逊的态度，助力华为公司直线快速成长

华为公司是目前中国最成功的企业之一，各种荣誉、光环不计其数，但他们没有抱着各种荣誉，沉睡在各种光环交织的环境下，而是一如既往、持之以恒、我行我素地一路前行。2013年，华为公司作为欧盟5G项目主要推动者、英国5G创新中心（5GIC）的发起者，发布5G白皮书，积极构建5G全球生态圈，并与全球20多所大学开展紧密的联合研究；华为对构建无线未来技术发展、行业标准和产业链积极贡献力量。持续领跑全球LTE商用部署，已经进入了全球100多个首都城市，覆盖九大金融中心。以消费者为中心，以行践言（Make it Possible）持续聚焦精品战略，其中旗舰机型华为Ascend P6实现了品牌利润双赢，智能手机业务获得历史性突破，进入全球TOP3，华为手机品牌知名度全球同比增长110%。取得华为这样的成绩不是一般企业所能做到的，尤其是在十几年不到二十年的时间里，取得这样的成绩更是难上难，但华为做到了，其原因是其对世界各跨国企业的专利战略有清醒的认识，同时自己具备谦逊、端正的态度和少见的不受外界环境干扰的发展定力。

2 华为的专利战略对我国中小企业的启示与借鉴

华为公司专利战略的实施不仅是自身企业的成功，也给我国其他中小企业提供了有益的经验。我国中小企业应该积极借鉴华为公司的成功经验，做好以下工作。

2.1 应当健全专利管理机构，配备专利管理人员

专利管理组织机构的建设是企业实施专利战略的基础，中小企业应根据公司规模、产业范围，由至少2名技术骨干兼职负责，到成立专门知识产权机构，逐步完善，发展壮大。

2.2 重视专利信息、情报工作，设立企业专利档案，提高企业技术人员利用专利情报的水平

首先，从思想素质上，应当热爱祖国，有事业心，办事认真，工作踏实，肯于吃苦；其次，从业务素质上讲，应当有大专以上理工科学历，懂得专利法律、文献分类、信息利用方面的知识，了解专利权利要求书的撰写方式，至少掌握一门外语，会使用计算机进行关盘、联机检索和数据处理。专利信息情报管理工作需要通过实践积累经验，因此负责该项工作的人员应相对稳定，不宜频繁调换。

2.3 专利战略正确定位

在国内研究开发能力整体上较低的情况下，企业应当扬长避短，紧跟国内外大企业的研究动态，适当引进技术，注重引进技术的改进和创新，适时开发外围专利技术，及时获得法律保护。当然，对于一部分技术力量、经济实力都比较强的企业，开拓型专利开发战略也是应当重视的。

2.4 适时引进国内外先进技术，吸收引进技术并进行创新，逐步建立自己的专利战略体系

中国的很多企业，甚至日本、韩国的很多企业也是走的这一路径。这些企业在引进技术的基础上积极消化吸收、进行二次创新，并通过专利形式获得市场竞争力。

2.5 大力增加研究开发投入，不断提高企业科技水平，站在巨人的肩膀上攀登，逐步掌握自己的核心技术，并以此为依托，构筑专利防御网络

目前众多的中小企业大多没有自己的核心专利，这样的状态非常不利于企业的发展壮大，唯一的出路是大力增加研究开发投入。但中小企业往往资金不足，那我们可以走以下捷径。对高新技术的研发，在开题前，必须首先进行专利文献检索，了解同領域的发展现状、技术水平、趋势等，从而确定自己的研发起点，借鉴同行业的领先技术，提高自己的研发水平。也就是我们通常所说的“站在巨人的肩膀上攀登”。这样对我们技术水平不高的中小企业来说，是一条成功的捷径。

2.6 把专利权与技术标准有机结合，积极应对国际市场挑战，不断开拓发展空间

专利是知识产权的核心部分，涉及科技、经济的众多领域。专利战略对企业发展具有全局性、基础性、长期性和关键性的作用，是企业总体战略的重要组成部分。其内容涉及企业专利意识的树立，专利形成及其产业化，人才培养，企业应对专利纠纷能力的提高，完善专利管理机构、队伍，建立专利保护系统、信息情报收集、服务体系等。专利权的形成是一个过程，可能是几个月、几年或更长时间，在这一过程中，从课题立项、研究开发、保密措施到成果完善，都需要在法律的指引下进行，需要实施全过程的保护。

专利事业的发展及其对经济社会发展的促进是一项早期打基础、多年后见效果的基础性工作。因此，企业必须立足现在、着眼未来、进行长远谋划，适时制定和实施有利于自身发展的专利战略。

参考文献：

[1]王芳，梁小威，侯宇.基于波士顿矩阵的企业技术创新专利战略的选择研究[J].科技管理研究，2009（07）.

[2]Thomas P，McmillanS.Using science and technology indicators to manage R&D as a business. Engineering Management International，2001.

[3]Hisamitsu Arai.CountryFocus：IP Revolution-How Japan Formulated a National IP Strategy. WIPO Magazine，2007.

[4]孙广艳.谈我国企业应如何实施专利战略[J].科技情报开发与经济，2006（13）.

[5]秦涛，黄军英，蔡荣海，盖红波，赵俊杰，姜桂兴，王玲，王艳，武夷山.韩国科技发展战略和政策初探[J].科学学与科学技术管理，2005（03）.

[6]Lerner J.The importance of patent scope：anempiricalanalysis. The Rand Journal of Economics，1994.