餐饮服务食品安全行政处罚证据的调查和收集方式

[摘要]食品安全监管人员在行政执法中应全面、客观和公正地调查和搜集证据以确保证据的客观性、关联性和合法性。食药部门肩负保障人民群众食品安全和行政执法的重要责任，执法人员对违法的餐饮服务提供者作出行政处罚时，必须事实清楚，证据确凿，程序合法，以确保行政处罚的合法性，更好地履行食药部门的责任。所以文章将从保证证据的客观性、关联性和合法性的角度分析在餐饮服务食品安全行政处罚中证据的调查和收集方式。

[关键词]餐饮服务食品安全行政处罚；证据的要求；调查和搜集证据的方式

[DOI]1013939/jcnkizgsc201536081

1行政处罚证据的类型

依据《食品药品行政处罚程序规定》第二十二条规定，证据的类型包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、检验报告、鉴定意见、调查笔录、电子数据、现场检查笔录等。

2行政处罚中调查和搜集证据的原则与要求

21调查和搜集证据的原则

我国行政处罚法规定：“行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据。”《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》第五十四条规定：“法庭应当对经过庭审质证的证据和无须质证的证据进行逐一审查和对全部证据综合审查，遵循法官职业道德，运用逻辑推理和生活经验，进行全面、客观和公正的分析判断，确定证据材料与案件事实之间的证明关系，排除不具有关联性的证据材料，准确认定案件事实。”由此可以得知，全面、客观和公正就是调查和搜集证据的基本原则。

全面地调查和搜集证据，是指执法人员应当收集能够反映案件真实情况的一切客观材料。既要围绕涉嫌违法的行为收集与违法行为有关的各种证据，又要收集与量罚有关的各种证据；既要收集当事人有违法行为的证据，又要收集当事人无违法行为的证据。全面地调查和收集表现在证据的类型上，就是不仅要提取书证、物证和视听资料，还要收集证人证言，做好现场检查笔录等。

客观地调查和搜集证据，是指执法人员应当客观地调查和搜集证据，并且要针对不同种类证据的不同特点采取必要的措施。例如，对收集到的书证、物证、视听资料等实物证据，尽量收集原本原物，并妥善保管；对于当事人陈述以及证人证言等言辞证据一定要如实记录；对于现场笔录，如实记录现场情形，并且不使用模糊或带有主观猜测的语句。

公正地调查和搜集证据，是指执法人员不能只收集当事人有违法事实的证据，而不收集能反映当事人有从轻、减轻或不受处罚情形的证据。例如在询问当事人时，不能不予记录其陈述从轻处罚的情节等。

22调查和搜集证据的要求

《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》第三十九条规定，当事人应当围绕证据的关联性、合法性和真实性，针对证据有无证明效力以及证明效力大小，进行质证。即关联性、合法性和真实性是行政处罚证据必须具备的基本要求。

证据的关联性是指调查和收集的证据应该与案件有证明关系。执法人员在执法过程中应排除与案件没有关联的证据材料，以避免错失收集有效关联证据的时机，从而提高执法效率。

证据的合法性表现在调查和搜集证据的主体合法和程序合法等。首先执法机关应在权限范围内执法，执法人员不得少于两人，并出示执法证件。首次办案时应当向当事人告知其有申请办案人员回避的权利，并且在办案过程中涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的，执法人员应当保守秘密。执法人员在调查和搜集证据的过程中应当依据法律法规的要求执行，并且不得采用威逼利诱等不正当方式搜集证据。

证据的真实性则是强调执法人员在调查过程中，所收集的证据应与原件相符，尽量收集原件原物。

3行政处罚中调查和搜集证据的主要方式

依据《行政处罚法》第三十七条第一、二款和《中华人民共和国食品安全法》（以下简称《食品安全法》）第一百一十条的规定，在食品监管人员行政执法过程中调查和搜集证据的主要方式有以下六种。

31询问

执法人员应该围绕当事人涉嫌违法的行为确立询问主题，保证整个询问过程完整并有逻辑关联性。例如针对当事人经营超过保质期的食品的案件询问中：首先应核实被询问人身份及与本案的关系，其次询问当事人经营状况，是否持有有效合法的《餐饮服务许可证》、许可证是否有变更延续等情形后，进一步询问其从事涉案食品的具体经营活动，从何处购进、采购数量及价格、是否索取供货商资质并留存采购小票、采购时是否按照规定查验食品并记录等，最后核实当事人是否曾经有因违法行为受到行政处罚及具体情形。

执法人员进行询问应当制作询问笔录，询问笔录属于书证的一种，应当由办案人员和被询问人签字或者盖章。被询问人拒绝签字的，执法人员应按照规定在笔录上记录原因，并由证人签字。另外也可以采用录音、录像等方式固定证据。

32现场检查

现场检查是食药部门行政执法的主要调查方式之一。现场调查需两名以上执法人员进行，并制作笔录。执法人员应告知被调查人其身份，笔录应如实记录执法人员的身份及证件名称号码等，同时笔录应客观记录现场情况，必要情形下也可以采用录像、拍照等方式记录现场情况。例如食药部门实施先行登记保存措施时，现场检查笔录中应当如实记录先行登记保存物品信息等，这样既有书证，又有物证。避免出现执法人员仅凭借一份现场检查笔录作为定案证据的情形。

笔录经核对无误后，执法人员和被调查人应当逐页签字或者按指纹。若有需要修改的位置，应当由被调查人和执法人员签字或者按指纹。

33抽样检验

执法人员在调查过程中，需要抽取样品检验的，应当按照法定程序抽取样品，制作抽样记录，开具样品清单并及时封存好送往相应的检验机构。检验机构应当在规定时限内及时进行检验。

34先行登记保存

实施先行登记保存措施的唯一条件是在证据可能灭失或者以后难以取得的情况，并且执法人员应当经分管负责人批准，方可实施先行登记保存，执法人员当场清点并制作先行登记保存证据通知书与清单，由执法人员和当事人核对无误后签名或者盖章，并交付当事人一份。在先行登记保存期间，应当妥善保管证据。食药部门对先行登记保存的证据应在7日内作出相应处理并制作先行登记保存物品处理决定书。

35查阅、复制有关合同、票据、账簿以及其他有关资料

食品安全监管人员在对餐饮服务提供者进行检查时，针对其资质及采购记录等资料要进行检查，所收集到的材料大多为书证类，为确保搜集证据的客观性和合法性，执法人员应当依法尽量调取原件原物，例如涉案食品采购记录。采集原件确有困难的，可以由当事人提供注明与原件相符的字样的复印件，并有当事人签字或盖章，例如当事人身份证明和餐饮单位的资质证明等。

食药部门依法对违法当事人量罚时，需要确认其违法所得及货值金额。所以执法人员在调查过程中应注意对当事人账簿的检查，查账的重点在于，一是确定所查账簿是真实有效的；二是弄清涉案食品的货值金额及违法所得。当下对违法所得和货值金额的概念基本以《餐饮服务食品安全监督管理办法》的规定为准，即违法所得指的是当事人违法从事餐饮服务活动所取得的相关营业性收入。而货值金额指的是餐饮服务提供者经营的食品的市场价格总金额。其中原料及食品添加剂按进价计算，半成品按原料计算，成品按销售价格计算。另外查账时应注意复制重要证据。

然而在检查过程中，往往会有当事人不配合调查，拒绝提供相关材料，所以执法人员应当在调查和搜集证据的过程中，如实将告知行为记录在相关书证中。

36查封、扣押等强制措施

食药部门执行查封、扣押等强制措施包括查封、扣押有证据证明不符合食品安全标准或者有证据证明存在安全隐患以及用于违法生产经营的食品、食品添加剂、食品相关产品以及查封违法从事生产经营活动的场所。

执法人员在调查过程中，经分管负责人批准同意可以依法采取查封、扣押等行政强制措施，应当通知当事人到场，制作实施行政强制措施附清单，并向当事人出具一份。查封、扣押的物品可以就地或异地保存，执法人员或当事人应妥善安置，不得情况紧急需要当场采取查封、扣押措施的，执法人员应当在查封扣押后24小时内向分管负责人报告，并补办批准手续。如果查封、扣押的物品易腐烂、变质，执法人员可依法留存证据后先行处理。在调查过程中，执法人员发现查封、扣押的物品或场所与当事人违法行为无关联、当事人并无违法行为及其他依法应当解除查封、扣押措施的情形时，应及时解除强制措施。

查封、扣押期限不得超过30日，若查封、扣押的物品需依法进行检测、检验、检疫或鉴定的，其时间不计算在查封、扣押期间内。当情况复杂需要延期时，执法人员应报分管负责人批准后延长，延长的期限最多不得超过30日。作出延期决定后执法人员应及时制作出查封（扣押）延期通知书，告知当事人。

“以事实为依据，以法律为准绳”是执法人员稽查办案必须遵循的原则，对此，执法人员一定要高度重视调查和搜集证据的方式，围绕证据的关联性、合法性和客观性，认真办理每一个案件，认真收集每一个证据，并正确分析，正确运用，只有这样，才能提高行政执法的效能，而且可以降低因不服行政处罚提起行政诉讼的数量。从根本上提高依法行政的能力，实现建设法治政府的目标。

参考文献：

王盛军，秦璐餐饮企业精细化管理的突破：从数据化管理开始[J].中国市场，2013（38）.

[作者简介]孙慧超（1988—），女，汉族，辽宁庄河人，本科，助理工程师。研究方向：餐饮服务食品安全行政执法。