国际分割生产外包过程技术溢出路径分析

高明

摘要：跨国公司凭借自身的技术垄断优势进行国际分割生产外包，使得东道国企业在外资企业技术转移效应中获益。外资企业依据不同国家的生产要素禀赋将产品生产的不同阶段安排到相应国家生产，东道国企业在分割生产过程中通过传染、联系、竞争和培训途径不断获得外资企业先进技术的转移，一方面通过学习仿效先进的生产技术和管理经验提高了自身的生产效率，另一方面通过与外资企业市场竞争激发了内资企业的技术研发和创新，使得生产技术和能力得到极大提升。

关键词：技术转移；分割生产；技术溢出

国际分割生产过程主要是具有垄断优势的跨国公司依据东道国生产要素禀赋的不同将产品生产的不同阶段分别转移到不同国家生产的过程。东道国在承包跨国公司生产转移的过程中会得到技术溢出效应，促进自身企业的发展和升级。我国作为发展中的大国，随之对外开放程度的加深和吸引外商直接投资的力度的加强势必会有大量的跨国投资企业将产品生产阶段转移到我国来生产，利用我国自然资源丰富和劳动力成本较低的优势，在此分割生产外包的过程中内资企业应该广泛与外资企业合作在联系和竞争的过程中获得技术转移的效应促使自身企业的技术进步和自主研发能力的提升。

一、技术转移研究背景

于丽英（2004）认为外资技术引进与我国内资企业的自主创新具有正的相关性，我国内资企业在外资企业合作过程中参照国外先进的技术模式对本企业的技术不断创新，技术转移带了内资企业的改进型创新[1]。王玲，杨武（2004）从企业技术整合的角度对技术转移的效应进行了分析，认为企业在进行技术整合过程中所包含的技术选择、技术导入和技术内化的重要路径是技术转移，通过技术转移与纳入到企业整合的过程中促进了企业内部技术的创新[2]。朱桂龙，张华（2005）基于对外商在华进行直接投资技术转移价值的分析，认为由于跨国公司与东道国企业存在技术的差距，加速了国际分割生产外包的进行伴随技术转移极大提高了东道国企业的技术水平[3]。佟家栋，彭支伟（2007）认为“干中学”逐渐成为发展中国家在面对外商企业先进的技术水平过程中通过“干”仿效先进的技术和管理经验促进了自身企业技术水平的提高[4]。林进智（2011）通过分析我国ICT行业的外资溢出效应结果表明跨国公司的转移生产对我国的技术创新有极大的促进作用，提高了我国内资企业的生产效率[5]。

二、技术转移效应溢出路径

一国在国际分工体系中所承接生产外包的阶段主要取决于该国的生产环节的比较优势。生产环节的比较优势是由一国要素禀赋决定的，主要包括劳动力禀赋、研发资源禀赋和技术自主能力。跨国公司企业将产品研发、制造、营销等连续活动分解成若干个可以相互独立进行的阶段，这些阶段依据比较优势下的技术优势和成本优势布局到不同国家和地区，企业可以根据生产要素消费结构和价格以及不同场所的生产协调、质量控制、产品运输条件等因素决定生产地点，参与产品的设计、试验、生产加工、营销、销售等环节中。

（一）传染效应

跨国企业根据对东道国的自然禀赋进行对比，通过国际分割生产把产品生产的阶段分别配置到生产需要要素相匹配的国家从而节约生产成本。承包分割生产企业通过与内资企业合作交流的过程中引起技术传染效应，内资企业在接触外商投资企业的先进技术的过程中学习和仿效，从体现性技术知识的机器设备、仪器和样本以及非体现性的专利、设计、图纸和工艺流程中会获得技术溢出，促进自身企业生产效率的提高。

（二）竞争效应

跨国公司在东道国建厂投资对本国企业的构成了竞争效应，从人才资源、生产要素以及自然资源的需求最终的是对消费者需求的竞争促使了当地企业进行自主创新提高资源利用率研发新技术降低生产成本使得资源得到合理配置。在外资企业与内资企业竞争博弈的过程中，由于技术转移溢出效应的发生，使得企业之间技术差距不断缩小，跨国企业国际分割过程为了维持自己垄断优势势必会从母国不断引进新技术从而新技术转移过程又一次发生。分包企业依靠自身的成本比較优势参与国际产业的外包产品生产过程中，外包企业向分包企业高质量的中间产品，有效率的生产流程，先进的制造工艺的过程中分包企业获得生产的技术外溢提高了企业生产效率，使得分包企业生产的产品在国内市场上更具有竞争优势。分包企业生产在产品市场上产生了“市场掠夺效应”，分包企业凭借自身技术外溢获得的生产优势，抢占生产资源、产品市场，其他企业为了更好的参与市场竞争只有不断技术研发和创新才能与分包企业更好的竞争[6]。

（三）联系效应

技术转移在产业间的溢出效应是通过企业相互联系发生的，跨国企业掌握先进的生产技术在国际分割过程与东道国当地供应商代表的上游企业具有后向联系，在外资企业生产时需要购买供应商的生产资料从而与上游企业发生业务上的联系会有技术转移的发生。外资企业与东道国的当地供应商企业具有前相联系的关系，在生产分割外包产品销售过程中需要当地销售商的参与，外资企业可能会制定相应的技术标准和进行管理方面的培训由此发生了先进技术和管理经验的转移。在国际生产分工外包的准备阶段，发包企业在比较优势原理下把本企业产品生产技术含量低、劳动密集型的产品生产阶段外包给具有成本优势的企业。在外包出口阶段，为了便于分包企业了解产品的性能，减少信息不对称对产品认知的差异，外包企业会在一定限度内展示其产品的特性，分包企业会通过展示的产品获得技术外溢由此导致的技术创新的部分流失，一旦贸易谈判失败，这种技术扩散往往得不到相应的补偿。

（四）培训效应

跨国公司对东道国员工的培训也会产生技术溢出。建立在比较优势基础上的国际间产业分工主要表现为两种形式：一种是依靠技术优势为基础的分工，一种是要素禀赋为基础的分工，即各国依靠各自的要素水平和丰裕程度参与产品不同生产阶段的生产。在企业参与生产外包的过程中一方面从“加工中学”即东道国企业在承接来自外商分割生产的外包过程中接触到产品新的生产流程和中间品，为了自身企业竞争力模仿和学习先进的技术和工艺的过程中产生了技术转移的溢出效应。另一方面是在企业不断设计、改进、向市场推介产品的过程中积累经验，形成“从开发中学”[4]。

三、结论

东道国企业参与跨国公司国际分割生产的过程中，通过企业间的传染、联系、竞争培训效应从外资企业的外包过程中获得技术转移。东道国应该加大对跨国公司投资的吸引力引进拥有先进技术的公司给内资企业带来技术转移，同时东道国企业应加强自主创新不断缩小与跨国公司国际分割生产企业之间的技术差距一方面更好的接纳和吸收学习外商投资企业先进的技术，另一方面提高自主研发能力加大自身竞争优势，跨国企业为了更好的参与到东道国市场规模和自然资源的竞争引进更加先进的生产技术和管理经验引起新一轮的技术转移，不断促进东道国企业的技术进步。（作者单位：云南师范大学）

参考文献：

[1]于丽英.利用外资的技术引进与中国的技术创新[J].科技管理研究，2004（1）.

[2]王玲，杨武.企业技术整合过程中的技术转移分析[J].科学学与科学技术管理，2004（11）.

[3]朱桂龙，张华.外商在华直接投资技术转移价值实证分析[J].科学学与科学技术管理，2005（4）.

[4]佟家栋，彭支伟.从“干中学”到“加工中学”[J].南开学报，2007（6）.

[5]林进智.技术创新对FDI溢出效应的传导[J].产业经济，2012（1）.

[6]俞林，徐立青.技术创新对高新技术产品贸易竞争力的影响[J].统计与信息论坛，2010（5）.