质量管理体系要求在装备外包产品质量风险管理中的应用

马小军

中航工业沈阳发动机设计研究所，辽宁 沈阳 110015

质量管理体系要求在装备外包产品质量风险管理中的应用

马小军

中航工业沈阳发动机设计研究所，辽宁 沈阳 110015

外包过程作为现代装备制造产品形成重要过程之一，对装备产品质量影响范围越来越广，程度也越来越深。如何对外包过程进行管理和控制是许多企业都需要面对和解决的问题。本文通过对外包过程存在的风险因素分析，从质量管理体系要求角度，提出应对外包过程风险的方法。

装备；外包过程；风险；质量管理体系

引言

装备是“用于实施和保障军事行动所配置的武器、武器系统及与其配套的军事技术器材的统称”【1】，是一个国家军事实力的直接体现。武器装备技术化、规模化的发展，使装备生产对社会制造资源的需求也越来越多。科技的深入发展导致专业分工更加细化，要想利用最优资源完成装备的研制和生产就需要对多方面的资源进行整合利用。在此背景下，生产外包的模式成为了装备研制和生产厂越来越普遍应用的工作模式。

1 外包过程质量风险识别和控制的必要性

1.1 主体责任不可转移

外包过程是“通过被委托方来完成的形成产品的全部或部分的过程。通常是由委托方（甲方）提出研制任务书或直接提供设计文件，由被委托方（乙方）承担设计或制造、试验、测试、运输等的过程。”【2】是组织质量管理体系有效运行的重要组成部分，其过程与最终产品质量直接相关。对于委托方而言，无论外包方式如何，无论与被委托方是否存在管理上的隶属关系，都要对最终交付的产品质量负责，其所承担的产品满足顾客和法律法规要求的主体责任是不可转移的。

1.2 外部资源作用程度不易控制

外包过程要借助于包括硬件资源和管理软资源在内的外部资源来完成产品实现过程。其资源供给和管理状况由被委托方负责进行实施，委托方无法直接控制资源作用于产品实现的程度和效果且委托方和被委托方分属两个不同的管理体系，由于管理方式的不同，很难用一致的要求去衡量和控制，因此对于委托方而言，分析外包过程对产品质量的潜在影响程度及所涉及的风险，提前采取相应有效的控制措施是非常必要的。

2 外包过程的质量风险因素分析

2.1 被委托方的专业水平

被委托方的专业水平包括对所制造产品的理解能力，生产符合要求产品的能力，对产品质量波动的控制能力。对产品的理解能力是指被委托方对产品的用途及制造过程中应关注的与产品用途相关的特殊要求有全面的理解，能够恰当地回避可能产生缺陷的因素，迎合需求。生产符合要求产品的能力是指通过资源合理配置，能够建立符合要求产品的生产全过程。质量波动控制能力是指通过有效管理来控制生产符合要求产品过程，使其保持相对的稳定，从而减小或避免产品质量波动，持续生产合格产品。被委托方的专业水平是企业通过长期积累形成的，贯穿渗透于整个产品加工过程，直接作用于产品，是产品质量主要风险因素之一。

2.2 被委托方的管理水平

管理是“指挥和控制组织的协调活动”【3】，管理水平的高低决定了过程的符合性。被委托方的管理水平直接体现在对外包过程整体管控的严谨性和合理性，决定其能否一丝不苟地落实承制协议的要求，与装备制造的需求相协调，不产生分歧。

十八届三中全会《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》中提出的“改革国防科研生产管理和武器装备采购体制机制，引导优势民营企业进入军品科研生产和维修领域”。这进一步加速了民企进军武器装备领域的步伐。而现实是许多民企在注重效率时，却往往忽略了管理程序的控制，这不但会造成产品质量的波动，也不能适应装备研制继承发展的需要。对于装备研制来说，作为生力军的民营企业在给装备制造提供了更多选择的同时，也给装备外包产品质量带来一定的风险。

2.3 被委托方新技术适应性

现代科技的飞速发展，推动装备材料和技术不断更新换代。在制造整体水平持续提高的情况下，各行业对产品的质量、性能和功能要求也会随之提升，原有生产技术条件下制造的产品，将不再能满足使用要求。对于被委托方来说，只有适应行业新技术发展需求，并将新技术融入到制造过程，才能持续生产出符合要求的产品。另一方面被委托方新技术的适应性也决定协作关系的持久性。如不能维持持久的合作关系，委托方必需重新建立外包合作关系，这也会给产品质量带来风险。

2.4 委托方技术要求不确定性

装备研制过程，常常存在诸多的不确定性。装备需求不确定性来源主要有以下几个方面： 研制过程的未知导致的不确定性；军方装备需求变化所造成的不确定性；需要共同安排的业务间的相互依赖性。由于委托方研制过程要求的不确定，会使被委托方难以及时调整，或者疏于调整，甚至会由于经济上和进度上的考虑，而不去调整，导致产品质量不能满足要求都会给产品质量带来风险。

2.5 委托方的控制管理

外包过程是产品形成的过程的一部分，但由于信息和利益的不对称，被委托方常常不会全过程按照委托方的要求实施。且由于外包实施生产过程要完全借助于外部资源，增大了过程的控制难度，致使异常情况不能及时纠偏调整。如果不能从主观上形成管理控制意识，并将其落实到过程中，将会对产品质量有很大影响。

3 运用质量管理体系要求应对外包产品质量风险的方法

外包过程存在的产品质量风险是不可避免的，但可以运用质量管理体系过程控制的方法来管理外包风险因素。可以按照风险要素列表，将其分类纳入质量管理体系过程的控制点范围，从而降低外包产品质量风险。

3.1 外包评审

GJB9001B-2009 质量管理体系要求“组织应对外包过程进行评审，批准后予以实施，并监督外包过程的执行”。对于外包过程来说，委托方“评审”的内容不仅应包含外包的必要性，还应包括外包过程技术、质量、生产能力、交付进度等方面存在的风险，针对评审结果，提出规避风险事项要求。委托方应建立对外包的全面控制管理的意识，从过程输入评审开始至验收结束，对外包全过程进行策划和控制。

3.2 采购信息管理

采购信息主要体现为外包合同或技术协议要求，是实施外包过程管理、监督工作的依据。应通过采购信息与被委托方进行充分沟通，内容通常应包括： 质量控制措施要求、执行标准要求、工艺质量控制要求、产品验收标准和方怯、接口关系要求、文件资料要求及监督和管理办法等。在外包含有关键过程、特殊过程时，还应对过程控制要求和交付证明文件进行规定。

3.3 关键过程控制

关键过程确定包括以下两种情况：一是形成关键特性、重要特性的过程。需要说明的是关键特性、重要特性在产品设计和开发过程通过特性分析得出，是设计输出的内容之一，在后续的生产加工过程或工艺设计中，特性定位不应被改变。二是加工难度大、质量不稳定、易造成重大经济损失的过程等。此过程除由被委托方确定外，委托方也应适时提出将产品质量不宜控制的过程列入关键过程控制的要求。委托方对关键过程进行监督控制要点应包括以下几个方面：

a)关键工序是否识别清楚且形成目录文件；

b)加工方法程序，规定的工艺参数、使用的工装、设备、测试内容、指标及检验方法的确定要求是否合理。质量控制点设置是否合理，是否对过程参数及产品关键或重要特性进行监视和控制；

c)关键过程场所、关键过程工艺文件和关键过程随工流程卡是否进行了“关键工序”标识；

d)关键工序全过程记录是否齐全，是否可追溯。

3.4 首件鉴定审查

对于批量生产的外包产品，应要求被委托方开展首件鉴定工作。对于单件的应要求按照首件鉴定的过程进行控制。委托方主要控制的内容包括以下几个方面：

a) 生产过程的检查和审查

生产过程检查主要是检查生产过程与策划的一致性，包括原材料、生产过程环境、人员、需要确认过程控制及生产过程流程控制等。出现工艺过程更改的，应有严格的审批手续，并在更改后的文件中进行标识。

b) 产品的检查和审查

产品的检查和审查内容包括检查产品所有特性是否符合技术要求。对于不符合的，如果为批产产品，或者后续有类似加工产品的应采取消除不合格的措施后重新进行鉴定。对于单件的，应对不合格进行审理，确定是否有后续的使用限制。如果是原材料进行首件鉴定，应将后续加工过程产品状况纳入鉴定检查内容。

3.5 需要确认的过程控制

需要确认的过程是指“生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证，使问题在产品使用后或服务交付后才显现”【4】的过程。外包产品如果存在需要确认的过程，应要求被委托方识别后加以关注管理，并对确认过程进行监督检查。

a) 确认准则确定的审查

确认准则的确定就是构建能持续生产出合格产品的条件，内容应包括人员、设备、环境和工艺参数等。具体审查的内容包括两方面：一是样件生产条件是否明确并能重新构建，二是样件的检验方式、方法是否可以证明样件合格并能为后续产品提供合格支持。

b）确认过程实施控制的审查

委托方应对产品加工中存在的需要确认过程执行情况进行审查，主要方法为过程跟踪监视或确认过程记录审查。重点关注需要确认的过程实施中人员、设备、工艺参数等是否与确认准则一致。

3.6 过程和产品的监视

委托方应通过对产品的过程监视及最终产品的监视，确保技术要求调整得到落实，降低技术要求不确定性带来的风险。可采用技术要求落实反馈的形式进行控制，还可采用现场跟产检查及时对没有落实的变化要求进行纠正。无论那种形式，最终都需要委托方掌握技术要求变化落实情况。

为确保产品符合规定的要求，尤其是变化后的要求，还应对外包产品进行验证。应将产品调整的技术状态项纳入的验证项目。

3.7 供方的评价和选择

可以通过供方的评价和选择来规避或降低被委托方的专业、管理水平和技术适应性等带来的产品质量风险

首先要根据外包过程对后序产品和最终产品质量的影响程度，对被委托方进行分类，并制定《合格供方评定准则》，对被委托方的质量管理体系、资质、产品形成过程的质量保证能力、持续供货能力、服务等进行调查或考查。专业水平重点关注被委托方的历史业绩，行业影响；管理水平重点关注业绩的稳定和持续性，及原有顾客的意见；技术适应性重点关注被委托方的技术开发实力及创新规划意识。在考察的基础上进行选择评定，形成合格供方名单。

随着外包过程的实施，还应对被委托方进行定期或不定期考察评价，应对被委托方的专业能力进行扶持和引导，使其持续保持专业适应能力和技术适应性。

4 结束语

随着装备制造业的迅速发展，外包过程已成为企业产品实现过程中非常重要的一个环节。结合质量管理体系的要求，采用质量管理手段对外包过程进行有效管理，积极应对其中存在的风险，能有效提升装备产品质量。

标准

【1】 GJB 1405A-2006，装备质量管理术语

【2】 GJB 2366A-2007，试制过程的质量控制

【3】GB/T 19000-2008, 质量管理体系 基础和术语

【4】GJB 9001B-2009， 质量管理体系要求

作者介绍:

马小军，男，1975年12月出生，籍贯：辽宁，工程硕士，高级工程师，现在沈阳发动机设计研究所从事检验技术及管理工作。