外资研发区位因子分析结果比较研究

祝 影，路光耀

(上海大学经济学院，上海 200444)

外资研发区位因子分析结果比较研究

祝 影，路光耀

(上海大学经济学院，上海 200444)

本文在以往研究的基础上，保持样本与指标不变，对2010年原始数据矩阵的因子分析结果显示发展水平、研发实力与市场潜力是主要的外资研发区位因子，与2000年数据分析结果的对比发现，方差贡献率、主因子含义、空间格局以及样本得分情况均有所变化，能够印证研发全球化的新特征。中国由于研发实力因子和市场潜力因子的巨大优势，在研发全球化中的空间地位进一步上升，但发展水平因子制约着中国对外资研发活动吸引力的提升。

外资研发；区位因子；变化；因子分析；比较研究

1 引言

自20世纪90年代，随着经济全球化与科技全球化的不断发展，以跨国公司为载体的外资研发活动在全球范围内拓展，并显示出鲜明的空间特征。虽然以美、欧、日为极点的大三角地区仍然是外资研发活动的重心，但扩散化的趋势非常明显，由极点向极区过渡的空间发展态势日益凸显了以中国、印度为代表的发展中国家 (地区)在跨国公司全球研发网络中的地位。有学者曾在2000年数据的基础上得出影响研发全球化的三个主因子:综合实力、研发环境、市场规模[1－2]。然而，时至今日，跨国公司海外研发的动因发生根本改变，从支持当地生产已经上升到全球研发战略的高度，外资研发区位因子是否发生变化?变化态势如何?本文保持指标和样本不变，采集2010年的数据进行因子分析，并与2000年数据的分析结果进行对比，籍此刻画外资研发区位因子的变化趋势，并明晰中国在跨国公司全球研发网络中的优势和劣势，以提供政策借鉴。

2 文献回顾

区位因素研究一直是国外对研发全球化研究的热点，Lall[3]、Caves[4]等早期的研究认为跨国公司在东道国的市场渗透程度、生产导向和研发活动性质以及东道国自身的市场规模、研发资源、环境条件和基础设施等，都同研发全球化的区位选择有着非常密切的关系。之后，Florida[5]、Serapio和Dalton[6]、Zedtwitz和Gassmann[7]、Belderbos等[8]的研究均显示跨国公司在各个行业的技术高地设置研发机构的意愿非常强烈。正如OECD[9]总结的，现有研究所讨论的区位因素非常广泛。同时也指出，跨国公司的海外研发投资正在越来越倾向于布局与世界知识中心，作为企业创新全球战略的一部分[10]。

国内对研发全球化的研究起步略晚，区位始终是一个重要的议题。杜德斌[11]认为当地 FDI、市场规模、科技人才、技术设施以及知识产权保护影响着跨国公司研发投资的区位选择；李安方[12]的研究中把影响跨国公司海外研发投资区位的东道国因素界定为市场规模、科技发展水平、科技人员供应与工资水平、知识产权保护状况、市场结构、文化背景等；祝影[1－2]利用84个国家(地区)27个指标的数据，提炼跨国公司研发全球化的三个主因子:综合实力、研发环境和市场规模；最近的研究更加偏重于跨国公司在华研发区位影响因子的动态性特征[13－14]。

本文以十年为一个研究周期，对外资研发区位因子进行观测，以期发现研发全球化进程中区位因子的变化趋势。

3 指标、数据与分析过程

3.1 指标选取

在保证样本数量的同时，根据数据可得性，选取27个指标 (见表1)。为了保证研究结果的可比性和比较研究的可行性，基本采用2000年数据分析的同一套指标，仅有每百万人中科学家与工程师人数以每百万人从事R＆D的技术人员数替代。

3.2 数据来源

数据以2010年为主，如2010年数据不可得则采用最近年份的可得数据，主要来源于:世界银行、经济合作与发展组织、联合国教科文组织、世界知识产权组织、联合国经济社会事务部等主要世界组织网站以及一些经济数据网站等，不少数据来自 《世界投资报告》(2012、2013)、《人类发展报告》 (2009—2012)。需说明的是，个别国家 (地区)少量数据稍为陈旧，但由于其发展缓慢，数据变化幅度小，对分析结果并无影响。

3.3 分析过程

保持对2000年数据进行因子分析时的84个国家 (地区)不变，以2010年为主完成数据采集，84个样本同27个指标构成了一组84×27的原始数据矩阵，运用SPSS 19.0得到因子分析初始解，确定三个主因子，累计方差贡献达到76.436%，满足了解释指标变量的大部分信息的要求。斜交旋转后对比发现，旋转后Pattern Matrix解释能力增强，旋转后的载荷矩阵见表1。经过斜交旋转后的主因子载荷矩阵能够更清晰地判别出各个主因子对指标变量的反映程度，由指标的相关性可以归纳出影响外资研发区位的三个主因子，并进行命名。其中政局稳定性对各主因子贡献率均为负值，说明这一指标反向影响明显。

第一主因子主要反映了13个变量的综合信息(见表2)，方差贡献达到40.846%，总体上反映了经济发展水平和社会文明程度，命名为 “发展水平”；第二主因子主要反映了10个变量的综合信息 (表2)，方差贡献达到28.141%，总体上反映了一个国家或地区的研发投入、研究人力、研发产出以及基础设施，命名为 “研发实力”；第三主因子主要反映了4个变量的综合信息 (见表2)，方差贡献率达到7.449%，总体上反映了一个国家或地区的国内外市场规模，命名为 “市场潜力”。

表1 旋转后外资研发区位因子载荷矩阵 (2010年)

4 因子分析结果的对比

4.1 方差贡献率的变化

基于2010年数据的三个主因子累积方差贡献率为76.436%，与2000年数据的因子分析结果[1]相比，虽然同样是三个主因子解释了27个变量的大部分信息，但累计方差贡献率有所降低。2000年三个主因子解释了84.429%的变量信息，2010年降低了7.993%，说明相对于十年之前，外资研发活动所考虑的区位因素更加多元化。其中，第一主因子方差贡献率由49.376%下降到40.846%，第三主因子方差贡献率也由9.115%下降到7.449%，唯一出现方差贡献率增高的是第二主因子 (由25.938%提高到28.141%)，说明一个国家的研发实力对吸引跨国公司海外研发活动的重要性在提升。

4.2 主因子含义的变化

(1)第一主因子的变化。2010年数据的分析结果中，第一主因子发展水平因子反映的指标类型最突出的特征是相对指标占据主导，强调人均GDP、人均国民收入等发展程度，强调每百万人中研发人员数、每百万人中从事R＆D的技术人员数等人力素质，而基于2000年数据的第一主因子是综合实力因子，因其反映的指标覆盖范围较广，涉及经济实力、科技实力和教育实力，考量的是综合国力和整体水平。说明外资研发区位选择更重视经济社会发展的“质”而非 “量”。

(2)第二主因子的变化。基于2010年数据的第二主因子研发实力因子包含了研发资金规模、研发人力资源、研发产出水平以及基础设施等指标，与2000年数据的分析结果相比，这一主因子上发生的变化同样显著，2000年数据分析结果中的第二主因子是研发环境因子，主要反映的是外资研发活动的社会基础设施、人力资源以及生活生产环境，综合体现了一国 (地区)的研发环境。且该因子的方差贡献率为有所上升，可以解释为东道国 (地区)的研发实力在外资研发区位选择中的作用增强。

(3)第三主因子的变化。相对前两个主因子的变化来看，第三主因子所反应的指标内容在十年前后的变化是比较小的，2010年仅比2000年增加了一项高技术出口总额。该指标的增加，说明在外资研发区位选择中，不再仅仅瞄准东道国(地区)当地市场，也会同时考虑通过从东道国出口产品进一步拓展海外市场。这印证了近年来的“反向创新”趋势，即外资研发活动不再仅以抢占当地市场、支撑当地生产为主要目的，而转为 “立足东道国，服务全世界”。

表2 基于2000年数据与2010年数据的外资研发区位因子指标对比

4.3 空间分布的变化

第一主因子的空间分布显示出以发达国家(地区)为第一等级的特征，且分散态势已然显现，与十年前相比，北美、西欧、东亚之外，大洋洲作为第四个发展板块迅速成长，而以中国、印度、巴西为代表的发展中国家在第一主因子上的空间地位有所下降。第二主因子的空间分布凸显了 “分散”和 “提升”两个主题，与十年前相比，包含更广泛内容的研发实力因子的空间分布态势更加分散，东亚研发实力渐超西欧，中国、韩国、印度以及巴西、阿根廷等发展中国家研发实力大幅提升。第三因子的空间分布呈现出以中国、印度为龙头的亚洲国家为第一空间序列的特征，这源于亚洲庞大的人口总量以及世界制造业基地的地位，与十年前相比，空间格局的变化不明显，中、印、美仍列前三，但新加坡、奥地利和泰国有较大提高，再次印证第三主因子不仅反映本国市场容量，也反映海外市场规模。

表3 2000年与2010年中国各因子得分及排名

4.4 中国的变化

对2000年数据的分析中，中国的第一主因子综合实力排名第五，是唯一进入前十名的发展中国家；第二主因子研发环境得分为负，是要努力补足的短板；第三主因子市场规模位居第一。而2010年数据的分析结果中，中国三个主因子的得分情况有较大变化 (见表3)，这与外资研发区位因子本身发生变化有关。第一主因子发展水平偏重人均指标，凸显了中国经济总量庞大却人均水平低下的现实困局；第二主因子研发实力包含科技水平与研发环境，得分仅次于美国，证明中国强大的科技实力之外，也说明中国研发环境不断优化；第三主因子市场潜力仍居第一，充分证明在国内外市场潜力上，中国都具有不可动摇的优势。特别是近年来，跨国公司在华研发的动因已从当初的支持本地生产、获取廉价资源，上升到降低研发成本、跟踪本土技术、建立市场网络、介入政府项目的战略层面，在华的跨国公司研发机构反向创新趋势明显[15]，经历了 “从西方到东方”、“东方服务于东方”到 “东方服务于西方”的演进过程，恰能解释中国的高技术出口额在第三主因子中的贡献。

5 结论与讨论

以跨国公司为载体的外资研发区位选择不仅受东道国 (地区)区位因素的影响，还受到母国投资政策以及公司发展战略的推动。本文通过对比2010年与2000年数据的两组因子分析结果，发现:①影响研发全球化的区域因素更加多样化，发展水平在外资研发区位选择中的作用超过了国家 (地区)的综合实力，研发实力对外资研发活动的吸引力在增强，高技术出口对市场潜力因子的贡献增大，反映出外资研发活动跟踪本地技术、服务他国市场的诉求；②空间分布上呈现极区化与扩散化并存的特征，已经突破原来的三大极区格局，大洋洲作为世界第四极浮出水面，美、日、德的地位在一定程度上受到冲击和撼动；③中国的研发实力和市场潜力两个方面具有不容置疑的优势，但在以人均指标为主的发展水平因子上差距巨大，如何提高国民收入水平、提升国民文化素质是要解决的主要问题。在下一步的研究中，可以结合跨国公司的全球研发战略剖析外资研发动机与区位之间的动态关系和影响机理。

[1]祝影.全球研发网络:跨国公司研发全球化的空间结构研究[M].北京:经济管理出版社，2007.

[2]祝影.跨国公司研发全球化的影响因子与国别类型研究[J].科技管理研究，2008，(5):79－81.

[3]Lalls.The International Allocation of Research Activity by USMultinationals[J].Oxford Bulletin of Economic and Statistics，1979，(41):313－331.

[4]Caves.Internationalization of Research and Transfer of Technology by Multinational Enterprises[J]，Oxford Bulletin of Economics and Statistics，1981，43(2):115－130.

[5]Florida.The Globalisation of R＆D:Results of a Survey of Foreign-affiliated R＆D Laboratories in the USA[J].Research Policy，1997，(26):165－196.

[6]Serapioand Dalton.Globalisation of Industrial R＆D:an Examination of Foreign Driect Investment in R＆D in the United States[J]. Research Policy，1999，(28):303－316.

[7]Zedtwitzand Gassmann.Market Versus Technology Drive in R＆D Internationalization:Four Different Patterns of Managing Research and Development[J].Research Policy，1990，.31(4):569－588.

[8]Belderbos，Lykogianniand Veugelers.Strategic R＆D Location by Multinational Firms:Spillovers，Technology Sourcing，and Competition[J].Journal of Economics＆Management Strategy，Wiley Blackwell，2008，17(3):759－779，09.

[9]OECD.Location Factors in the Activities Related to Innovation of Multinationals:a Literature Review[R].Internal working document，OECD，Paris，2008a.

[10]OECD.The Internationalisation of Business R＆D:Evidence，Impacts and Implications[R].OECD，Paris，2008b.

[11]杜德斌.跨国公司R＆D全球化的区位模式研究[M].上海:复旦大学出版社，2001.

[12]李安方.跨国公司R＆D全球化:理论、效应与中国的对策研究[M].北京:人民出版社，2004.

[13]杨翊之.跨国公司在华研发区位选择的因素研究[J].科学学与科学技术管理，2009，(6):20－24.

[14]李长松，张战仁.知识溢出对跨国公司在华研发投资区位选择的影响研究[J].中国科技论坛，2011，(7):58－63.

[15]杜德斌.研发全球化呈现五大发展趋势[N].文汇报，2014－04－14，10.

(责任编辑 谭果林)

The Changes of Foreign R＆D Location Factors:A Com parison of the Results Based on the Data of 2010 and 2000 by SPSS

Zhu Ying，Lu Guangyao
(School of Economics，Shanghai University，Shanghai200444，China)

There are lots of factorseffecton the location ofMNCs'R＆D.As the economic globalization accelerating and company's R＆D strategy adjusting，MNCs'R＆D activities have present a new trend，and the location factors also have corresponding changes.On the basis of former research，this article continues to use the same samples and indicators，and the result of factor analysis by SPSS19.0 proves that the level of development，R＆D strength and market potential are themain factors thatmake influence on MNC's R＆D location，and by comparing with the 2000's data based result，it shows that the variance contribution rate，main factors'meaning，spatial structure and samples'score are changing，that can prove the new characteristics of MNCs'R＆D globalization.As for the great advantage on R＆D strength factor and market potential factor，China's position in spatial structure of MNCs'R＆D globalization has progressed.But the development level factor will still restrict the promoting of China's attraction for MNCs'R＆D activities.

Foreign R＆D；Location factors；Changes；Factor analysis；Comparison

F276.7

A

国家自然科学基金项目 “在华外资研发与省域自主创新的耦合机制研究”(71303151)。

2014－10－08

祝影 (1978－)，女，河南人，上海大学经济学院副教授，博士；研究方向:外资研发与区域创新。