国家杰出青年科学基金部分领域专利产出分析

文 / 刘可迅

国家杰出青年科学基金部分领域专利产出分析

文 / 刘可迅

国家杰出青年科学基金设立多年来产生了众多优秀的科技成果，并逐步更加重视对知识产权尤其是专利权的保护和利用。本文旨在通过分析2002-2013年间的E、F学部资助杰青项目所产生的专利权的各个指标，来初探杰青项目的知识产权产出的相关问题，并提出进一步完善自然科学基金项目知识产权管理的相关建议。本文对科技政策和知识产权管理具有一定的参考作用。

杰青基金；专利权；科技政策；管理

国家杰出青年科学基金（以下简称“杰青基金”）由国务院1994年批准设立，由国家自然科学基金委员会负责管理。国家自然科学基金委始终坚持将“杰青基金”用于支持在基础研究方面已取得突出成绩的45周岁以下的青年学者自主选择研究方向开展创新研究，吸引了一批高水平的海外青年人才回国，选拔和培育出了一批杰出的青年人才，在众多学科前沿构筑了领军人才“地貌图”，有力地促进了我国科技、经济和社会发展。

在众多被资助的青年学者的研究中，产生了大量的知识产权，尤其是大量的专利申请，这在把科研成果向产权化转移，再向工业化、市场化转移的过程中具有重要的意义，本文旨在对自2001年以来杰青基金所资助产生的部分领域的专利申请进行分析,为进一步提升基金项目的产出效率，完善基金项目的知识产权管理机制体制，提供数据参考。

一、相关领域专利申请数据统计

杰青基金的资助对象绝大部分为各高校及科研单位的青年研究人员，同时承担政府财政资助的科研项目，也是高校和科研单位产生自主创新成果的重要途径，但是政府投入科研项目的知识产权管理和产业化问题一直没有得到很好的解决。国家财政资助科研项目的知识产权管理和产业化问题引起了我国科技和法律界的关注。自然基金科学项目是我国科技成果和自主知识产权的重要来源，自然科学基金委员会2014年年报1. 参见国家自然科学基金委员会网站2014年年报，http://www.nsfc.gov.cn/nsfc/cen/ndbg/2014ndbg/06/07.html.公布的数据，2014年度自然科学基金面上项目结题数为13,135项，发明专利7,851件；2014年度重点项目结题数为395项，发明专利为1,085件；2014年度重大项目结题数为10项，发明专利为202件；2014年度重大研究计划结题数为398项，发明专利为393件；2014年度青年科学基金结题数为8,200项，发明专利为3,938件；2014年度国家杰出青年科学基金结题数为180项，发明专利为777件。由此可见，自然科学基金资助项目产生的知识产权已经成为基金资助的重要产出成果。

自然科学基金项目资助产生了大量的专利申请，但对于这些专利申请的具体情况，还鲜见分析。本文拟选择自然科学基金项目中应用性较强、与市场关系较为密切的信息科学部（F）和工程与材料科学部（E）为例，以2002至2013年两个学部产生的所有专利作为研究对象进行专门的分析。

（一）信息科学学部和工程材料科学部的专利申请量统计

本次统计出的数据来自国家自然科学基金委员会的数据库，数据时间范围为2002至2013年，F学部的数据经过整理，去除了错误数据、仔细检索了每项专利的法律状态、规范了数据格式后，共有1424项专利。每年杰青基金对于F学部的资助项目数是200个，每个项目大致为200万元，项目的专利产出数量呈与年俱增的态势。专利申请量的统计趋势如表1和图1所示。

表1：F学部申请量统计

图1：F学部申请量年度趋势图

自2002年开始，申请量经过缓慢增长，在2007年达到了基本稳定，趋势与杰青基金的支持力度相匹配，2012年以后可能是由于数据更新的原因，未能补充最新数据，数量稍有下降。

E学部经过相同的数据整理之后，数据同为2002至2013年，共有2,125件专利申请。杰青基金每年对于E学部的资助项目数大致是200个，每个项目大致为200万元，项目的专利产出数量同样呈与年俱增的态势。专利申请量的统计趋势如表2和图2所示。

表2：E学部申请量统计

图2：E学部申请量年度趋势图

通过两个学部专利申请统计的对比可以发现，他们的申请趋势高度相似，从早期的零星出现专利申请，到2006年之后出现比较大的跃升，同时，这样的增长也恰逢国家知识产权战略的实施，在此大背景下，说明“杰青”人才逐步重视科研工作与知识产权保护之间的结合，在科研创新的同时不能忽视专利保护的重要性。

（二）信息科学学部和工程材料科学部的专利申请类型统计

在三种类型的专利中，发明专利无疑是最具技术含量的一类，需要经过国家知识产权局的实质审查才能获得权利。因此，从专利申请类型的角度分析，能够了解“杰青”人才的创新高度，科研成果转化为知识产权的水平如何。

在F学部的1,424件专利申请中，专利申请类型如表3和图3所示。

表3：F学部申请类型统计

图3：F学部申请类型

在E学部的2,125件专利申请中，专利申请类型如表4和图4所示。

表4：E学部申请类型统计

通过统计分析F、E两个学部发明专利占据绝大部分，说明杰青项目具有较高的创新高度，科技人员创新能力和水平较高。

图4：E学部申请类型

（三）信息科学学部和工程材料科学部的专利法律状态统计2. 专利法律状态更新截止于2015年10月31日。

由于本次数据统计的专利申请年限跨度从2002至2013年。在规范数据之前，F学部总原始数据量为1,554件专利申请，初步筛选（主要去除了法律状态不准确的数据）后可统计的件数为1,424，其法律状态如表5和图5所示。

表5：F学部专利法律状态统计3. 专利法律状态数据来自国家知识产权局中国专利审批流程系统。

图5：F学部专利法律状态分布图

在规范数据之前，E学部总原始数据量为2,234件专利申请，初步筛选后（主要去除了法律状态不准确等数据）可统计的件数为2,125，其法律状态如表6和图6所示。

表6：E学部专利法律状态统计

图6：E学部专利法律状态分布图

F、E两个学部存在着近1/4的失效专利，说明申请专利的目的还是为了完成考评，以及对于知识产权运用的重视程度还不够高，在科研成果管理方面还存在着许多需要完善的地方。

（四）信息科学学部和工程材料科学部的专利维持年限统计

专利权维持时间长的专利，通常是技术水平和经济价值较高的专利，或者说是核心专利，对专利权人具有更大的市场价值或技术价值，是从某种意义上更为重要的专利。有效专利是指在专利权按期缴纳专利维持费用，处于维持期内的专利，专利的有效状况，特别是发明专利的有效状况，是衡量企业、地区和国家自主创新能力和市场竞争力的重要指标。在杰青基金的信息科学部（F）和工程材料学部（E）的专利中，处于专利权有效的专利统计如下。

在F学部处于专利权有效的784件专利中，维持年限的统计如表7和图7所示。

表7：F学部有效专利的维持年限

图7：F学部有效专利维持年限

在E学部处于专利权有效的1,349件专利中，维持年限的统计如表8和图8所示。

表8：F学部有效专利维持年限

图8：E学部有效专利维持年限

从F、E学部的有效专利维持年限来看，F学部的784件有效专利平均维持年限为5.55年，E学部的1349件有效专利的平均维持年限为5.02年，大部分项目的维持年限在3至6年之间。而根据国家知识产权局发布的数据，2014年中国有效发明专利的平均维持年限为6年。F学部和E学部专利维持年限均低于去全国平均水平。

二、专利重点分析

2005年的“杰青”——西南交通大学牵引动力国家重点实验室主任张卫华教授，在受资助期间发表的论文被应该机械工程师协会评为2005年度“最佳原创论文”，并被授予Thomas Hawkley奖。他在创建高速铁路试验研究体系方面取得了重要的研究成果，为我国铁路事业做出了重要贡献，于2012年荣获被誉为中国工程科技界最高奖项的“光华工程科技奖”。

张卫华自2005年获得“杰青基金”资助以来，他所领导的团队共申请了6项专利处于专利维持状态中（如表9所示），其中发明名称为“铁路机车车辆运行仿真试验台（200610022732.6）”的专利还获得了2014年第十六届中国专利优秀奖。这项专利在机车车辆研发中所产生的重要作用已经得到普遍认可，机车车辆在生产过程中的严格检测，将大大提高国产机车车辆的性能和运行可靠性，是高性能和高可靠性机车车辆研制和生产的重要保证。

张卫华所领导团队研发出的本专利则能提供一种铁路机车车辆运行仿真的试验台，可以方便地模拟机车车辆在铁道线路上的运动，即可模拟平顺的运行状态，又能模拟线路垂直不平顺、横向不平顺、侧向水平弯曲的扰动和车辆在曲线线路环境下的运行状态。该专利的应用效果在于，在设计、制造方面可以大大简化研发成本并极大提高效率，支撑了我国大规模高速铁路的快速发展，提升了中国铁路现代化水平。高铁目前已经成为中国拥有自主知识产权最多的、最具国际竞争力的重要技术之一，为中国产业技术“走出去”的表率，并为中国的经济发展以及国家竞争力的提升做出了重要的贡献。

这些成果的取得，从某种程度是与“杰青基金”的资助有着不可分割的作用，杰青项目成为提升中国经济发展的重要力量之一，基金的投放与产出形成了明显的正相关结果。

三、结论及相关建议

一是杰青基金项目产生的专利数量近年来大幅度提升，且以创新水平较高的发明专利为主。杰青项目的承担者有着较强的创新能力，创新水平较高，是高校和科研院所创新的中坚力量。随着知识产权在国家经济社会中作用的不断凸显，特别国家知识产权战略实施以来，伴随着各个大学、科研机构的相关学者和研发科技人员技术创新能力的不断增强，杰青项目承担者总体保护知识产权的创造和保护意识有了很大程度的提高。

二是杰青项目产生的有效专利的平均维持年限低于全国平均水平，此外还有大量放弃以及失效专利的现象存在。说明杰青项目获得者的知识产权意识尚需进一步提升，各大学科研单位的知识产权管理水平有待进一步提高。建议基金管理部门进一步认识知识产权在基础研究特别是应用性基础研究中的重要性，在项目管理以及评价体系等方面增加知识产权相关内容，进一步加强并完善专利数据统计，以促进创新成果的产权化和产业化。建议基金项目承担部门进一步提升知识产权的管理水平，特别是对有着原创性并具有产业化前景的项目加强管理，加大对知识产权管理人力和物力的投入力度，提高专利申请质量，提升知识产权运用能力，促进基金成果的产业化转换。

三是从相关重点专利的分析可以看出，杰青项目能产生对于国家经济社会发展具有重要推动作用的核心专利。建议进一步完善《科技成果转化法》《职务发明条例》等相关法律法规，积极推进科技成果使用、处置和收益管理改革，探索解决专利的所有权、处置权和收益权“三权问题”，处理好国家与单位、单位和发明人、权利人与社会公众之间的“利益关系”，努力建立科学合理的权益分配机制，提高发明人和单位实施专利交易转化的积极性。使创新成果更好的支撑国家经济社会发展。

在当今时代，必须充分认识到知识产权，尤其是专利权与基础研究管理的关联性，注意通过知识产权这一政策工具推动基础研究的发展，保护基础研究工作人员的权益。必须明确，国家强化基础研究投入的根本目的是为了在相关战略领域取得拥有自主知识产权的研究成果。只要我们能够在基础研究管理过程中提出超前性发展策略，就能有效提高知识产权保护意识和R&D资源的投入产出效率，实现基础研究成果向专利的转化，最后带来科技与经济、科学政策与经济政策的协调发展。

Part of the field of Patent Output Analysis for The National Science Fund for Distinguished Young Scholars

The National Science Fund for Distinguished Young Scholars was established over the years and produced a large number of outstanding scientif i c and technological achievements, and gradually pay more attention to intellectual property rights, especially patent protection and utilization. This paper aims to analyze 2002-2013 period of the faculty of E & F sections fi nancing various indicators patents generated by the project of this Fund to issues related to intellectual output of the project, and proposed to further improve the Natural Science Foundation of Knowledge recommendations property management. This article also has a certain reference on science and technology policy and intellectual property management.

the national science fund for distinguished young scholars; patent; intellectual property; policy; management

表9：张卫华团队申请专利情况

刘可迅，国家知识产权局专利检索咨询中心。

本文源自国家自然科学基金项目知识产权管理研究，项目号：SS13-B-03。