工民建合同管理风险辨识及评价

张桂芬

（中国电建集团贵阳勘测设计研究院有限公司　贵州　贵阳　550000）

工民建合同管理风险辨识及评价

张桂芬

（中国电建集团贵阳勘测设计研究院有限公司贵州贵阳550000）

近几年随着我国城市化进程的加快，建筑工程的开展已经是每个城市中必不可少的现象。但是由于复杂的社会、自然环境，给建筑工程带来了很大的风险性。在建筑工程中常常发生一些可控或不可控的风险，这些风险都是由于工程的管理者和参与者没有风险意识，疏忽了对风险的辨识和控制，所以对于建筑工程风险的研究可以很好的提高人们对建筑工程的认识，增强对于其中风险的控制。如何有效的控制和防范施工合同风险，是承包者必须要面临的问题，本文就是从合同管理的过程分析风险产生的原因，对风险的规避提出一些建议和想法。

施工合同；风险管理；辨识及评价

建设工程的施工合同是承包人和发包人为了完成双方商定的工程而签订的明确互相权利的协议。由于建筑工程存在工期长、规模大、材料消耗大、受自然和环境因素的影响，所以它给承包人带来了很大的不确定风险，加强对建设工程合同的风险管理，能够有效的辨识风险，减少不确定风险发生的可能性，对承包人的发展具有非常大的意义。合同风险是指在工程由合同意向的开始直至整个合同的结束这个期间不确定性的因素。它是工程风险、业主风险、外界风险等集中的体现。合同风险必须要从整个合同履行的全过程来识别风险，分析其中的风险要素，并对风险的来源进行区分，确定风险并对其预测，最后很好的控制和解决风险。

1　合同风险的辨识

风险辨识是整个合同风险管理的第一步，只有正确的辨识合同中可能存在的风险，才能制定相应的有效措施。常见的合同风险主要在经济方面、工程方面和管理方面。

1.1经济方面的风险

（1）国家政策的调整。国家的宏观政策、金融利率的变化、有关工程性文件的变动、企业收费标准的变化，都会给承包者带来一定的风险。

（2）资金供应。发包人和业主的资金不足，不能承担继续支持工程款、拖欠工程款、答应承包者的资金不能及时到位，项目的资金不能及时的保证，这些都会给承包者带来资金供应上的风险。

（3）市场价格的要素。市场价格要素主要包括劳动力市场、材料市场、设备市场，这些市场价格的变化会直接影响工程的投入成本，这一点也是最常见的风险，而且该风险的预估往往不能考虑的特别全面。

（4）工程量的清单存在问题。投标的报价是按照业主提出的工程量来报价的，由于业主工程量计算的错误，或者由于其它主观或者客观的原因承包人不能及时的发现错误并之处，这将会给承包人带来直接的经济损失。

1.2工程方面的风险

（1）地质条件。工程中业主提供的地质材料与现场施工的地质情况不符，这就给承包人在地质处理和障碍物排除等方面延长了工期。

（2）水文和气象方面。由于对施工地区的自然气候条件估计不足，或者临时出现异常的气候，例如：台风、暴雨、山洪、高温等不可抗力的自然因素的影响，致使工期的延长和费用的增加。

（3）技术规范。建筑施工图纸中技术规范不合理，而且在技术说明方面不明确或者在特殊工艺方面验收标准与规范都不明确，这都会造成工程方面的影响。

（4）施工技术不协调。施工过程经常会见到工程中各专业领域相互摩擦的问题，承包人遇到设计方提供的方案问题无法解决，这使得施工技术不协调。

（5）材料设备供应方面。材料设备的供货方不能及时的供应设备或材料，或者是供应的设备或材料有质量问题，导致工期的延误。

（6）施工前准备和施工组织存在不足。有些现场不具备施工条件却又急于开工，承包人编制的施工设计存在问题或者是漏洞，或者在人员、设备、材料的组织上出现问题，都会影响到工期。

1.3管理方面的风险

（1）投标评审不全面，盲目的投标、报价。由于现在建筑施工市场竞争非常激烈，所以很多的承包人没有对投标文件的项目相关进行全面的评审，不考虑报价预算方面的因素去盲目的投标、报价，这使中标之后的承包人存在了极大的风险。

（2）合同的签订存在明显的缺陷，有失公平。在现在市场经济的先决条件下，由于业主的主导地位和许多承包商经验的不足或者是洽谈技巧不够，这使得双方在签订合同时条款不够完善，内容也不够细致，存在一些单方面约束的不平等条约，这使承包商最开始便出在了不利的地位。

（3）合同的管理体系不健全。承包人的合同管理体系不健全，使合同的分析、谈判、签订不能得到有效的管理和监督，不能在合同签订开始就采取有效性的措施，导致签订的合同对承包人有着很多不利的地方，合同在实施过程中不注意分析，对潜在风险没有充分的准备和预防，导致在合同履行中难以控制。

（4）项目管理做的不到位。承包人驻派在项目工程的管理人员不能满足现场管理的要求，现场人员不能满足合同上的内容，严格的去履行义务，还有分包商的不当选择，这都给承包人带来了直接的经济损失。尤其在合同履行中的相关证据不能及时的收集，导致最后在工程变更的索赔方面发生争议，不能实现最终索赔。

2　合同风险的分析和对策

合同管理的全过程可以分为三个阶段：①参与招投标获取合同资格；②谈判、签约；③合同的履行，在相应的阶段有不同的风险表现形式，所以在不同阶段要采取不同的对策。

2.1招投标阶段

招投标与合同的管理两者是密不可分的。招标的文件本身就是合同的重要组成部分，是合同文件中的重要依据。合同也是对招标文件进行补充以及细化，对上面的项目进行逐一明确。所以在该阶段，应该对招投标文件进行全面的分析和研究，请专业人员详细的审核上面条目是否符合我国有关法律法规的规定。充分的了解招标的内容和范围，然后仔细勘察施工现场的情况，审查图纸，核对工程量清单，逐条的分析合同与招标文件的各项标准。要注意现有的市场条件下有些发包人利用自身优势来排除自身责任，使合同条款有失公平。承包人要结合自身企业的条件，尽可能的在投标书中做出响应招标文件的有利条款，掌握市场价格的要素，有针对性的制定投标方案，减少在中标后合同履行的风险。

2.2合同谈判、签约阶段

在工程中标后，就会进入到合同的谈判、签约阶段，这是对合同风险管理过程中非常重要的阶段，承包人要对合同进行详细的检查，结合工程实施的实际情况采取相应的对策再签订有利于自己的承包合同。合同的洽谈要由专业的合同管理部门负责。合同谈判中的洽谈技巧非常重要，要选择经验丰富的人员进行谈判，保证双方的责任权利平衡，避免出现单方面约束的问题。分析在合同签订阶段可能发生的不利因素，制定相应预案。

2.3合同的履行

合同的履行牵扯到施工准备、施工、竣工、验收、维保等几个方面，风险贯穿全过程，所以在合同的履行过程中，要制定相应的管理制度，让管理人员清晰的明确管理条款，采取积极管理的措施，避免因为材料供应、设计变更等原因发生的风险，正确的运用风险索赔手段，有效的将风险转化为利润，保证合同的顺利履行。

3　合同风险的防范

3.1树立风险意识，建立健全的合同管理体系

承包人需要有很强的风险防范意识，结合以往的工程实例对风险问题进行整理和归纳，对风险发生的影响范围进行分析和总结，从思想上强化风险管理意识。建立健全的合同管理体系，设置专门部门管理合同，从招投标开始到谈判签订，一致到合同有效的实施，都能够保证合同有有效体制的监督。使合同的全过程都纳入企业的日常管理程序，确保合同管理体系的有效运行。

3.2加强履行合约的过程中合同的动态管理，掌握市场价格的动态

在承包人履行合同规定的整个过程，要加强生产经营的动态管理，定期检查合同的执行情况，避免发生与合同条款不符合的地方，分析实际工程中可能发生的风险，制定相应的措施，尽可能的降低、避免风险。因为建设工程中人工、材料占到总价的80%以上，所以要严格的注意市场价格的动态，预测市场变化的趋势，及时的根据市场动态去调整订货周期，减少风险的发生。

3.3强化组织管理，适时合理的运用法律手段

对于风险程度高的工程，承包人要派遣精英管理班子进行管理，采取有效的监察控制手段，和合理的新设备、技术，确保施工生产的顺利实施。在合同的实施过程中，要以协商调解作为解决经济损失的主要手法，只有在无法解决的情况，适时的合理运用法律手段，来避免自身的风险损失。也可以适当的采用分包手段，使自身的风险分散化，减少风险的发生。

4　结束语

合同的风险管理是整个项目工程实施的核心，它与企业的生存和发展有着密切的联系。只有重视合同的管理，才能在源头上实施风险辨识和处置工作。所以提高合同的风险管理水平，才能让承包商在激烈的市场竞争下争取到一席之地。

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TU723.1

A

1673-0038（2015）23-0218-02

2015-5-18

张桂芬（1963-），女，汉族，广东人，工程师，注册造价工程师，本科。