国际总承包工程项目的合同风险管理探讨

娄潇潇（中国土木工程集团有限公司　北京市　100038）

国际总承包工程项目的合同风险管理探讨

娄潇潇
（中国土木工程集团有限公司北京市100038）

就大部分工期较长、技术条件相对复杂且配合要求高的国际工程来说，皆采用总承包合同模式，这也是由于该合同模式是属于由承包商承担大部分风险的一种合同模式。随着我国工程公司大量承接项目中国际总承包工程所占的比例越来越大，随之出现的合同纠纷及巨额损失问题也越来越多。基于此，为提高企业抗风险能力，进一步实现对海外工程市场的拓展，研究国际总承包工程项目的合同风险管理具有重要意义。

国际；总承包；工程项目；合同；风险管理

就对于承包商来说，于风险事件的发生之前，做好风险管理的直接目的是尽量减少潜在损失，继而实现在风险事件发生之后，使实际损失减少到最低。做好国际总承包工程项目的合同风险管理工作，不仅可以直接使企业的盈利水平得到提高，进一步增强企业的抗风险能力，而且还能巩固在当前激烈的市场竞争中企业的有力竞争地位，对国际工程承包商来说具有至关重要的现实意义。

1　国际总承包工程项目合同风险的成因与必然性

1.1风险存在的必然性

就合同本质来说，是对合同双方权利及义务做出的有效规定，确保实现其可靠性且具有可操作性的一种程序。对合同风险的成因进行探讨，有利于在源头开始的地方实现对合同风险有效与针对性的管理。在实际生活中，基于合同存在的必然不完全性特点，使合同中不免会存在对工作范围及要求故意或者是不故意的遗漏问题，而合同双方为了尽力获取到自己的利益，从始至终的沟通、合作与斗争也就成为一种必然的过程。基于国际总承包合同的复杂性、国际性与动态性等特点，更促使这一过程在普通的合同中表现的更无法确定。这种符合客观实际存在的不确定性，也就继而决定了合同风险的必然性。

1.2合同风险的成因

对合同风险成因的分析，从以下合同风险涉及的客观风险因素与道德风险因素两点进行表述：

1.2.1合同必然不完全性造成的客观风险

基于在一定程度上的有限性或者是交易费用，使合同具有不完全性。基于合同必然不完全性是一种客观的存在，无论是通过采取完善相关法律制度的手段，还是对合同文本进行精心编制等手段，说到底都只是对不完备合同加以补充的一个过程，还是无法成为最终完备的合同，其中不免还是存在着一定的遗漏条款，也因此不可避免的由于合同具有的不完备性，导致存在诸多争议与执行风险。

1.2.2合同履约成本造成的主观风险

就合同的履约成本来说，属于一种较为特殊的交易成本，主要包括事前交易成本与事后交易成本这两个部分。基于人们潜存的有限性心理与投机心理，作为交易主体的人，不乏都存在着这样的心理：追求自身利益的最大化。于是在合同执行的这一过程中，一旦合同相关双方发现通过履约所获取的自身利益远远不够履约成本时，便可能会发生违约的行为，继而在客观上导致发生故意违约行为的风险。

2　合同风险的控制及应对

2.1合同风险控制方法

国际工程承包商对风险控制采取的主要方法包括以下几点：风险回避、风险降低、风险转移、风险自留、风险分离以及风险抵消，以此来应对在实际过程中发生的不同类风险。就其中的重点来说，风险回避是指若风险发生的可能性过大，通过放弃该项目或者是改变既定的目标来排除该类风险的行为；风险降低则包括对风险发生概率的降低以及对风险发生后带来损失的降低；风险抵消是为了实现风险损失降低的目的，因而将某些风险进行合并抵消；风险分离则是通过分割各个风险的行为，避免风险之间产生连锁反应；风险转移也就是于可能发生风险事件之前，借助于合同或者是协议的形式，将一部分或者全部损失转移给其他方；风险自留顾名思义是指总承包商在做好相应准备工作的前提下，自己将风险责任承担起来。

2.2合同风险应对方案

2.2.1立项阶段

实际的工程量存在与主观预估的较大差异，在材料、设备等相关工程内容的费用上考虑存在不足等一些诸如此类无法确定的因素，成为国际总承包工程项目与合同立项之初主要发生的风险事件。针对于此，建议采取下列几点应对方案：①对既往相似的项目其相关信息进行分析研究，以便于提前认识到可能存在于设计、施工中的不利情况，事先采取好相应的应对举措；②对工程当地的自然环境、经济等相关情况做深入了解，以及相关税收、进出口等政策及法律规定；③对业主资金、支付、既往项目的履约情况做深入把控；④严格执行合同立项评审与内部风险管控制度。

2.2.2签订阶段

针对合同签订程序是否合法、内容恰当与否等不确定因素导致的风险，建议采取下列几点应对方案：①引进优秀的外部律师对签订合同过程的有效性加以审核；②对条款的完备性、准确性以及合法性加以注重；③于合同内容中加入对争议较多的解决手段，一旦存在争议，立即选择相应的方案进行有效解决。

2.2.3执行阶段

为降低在合同执行阶段发生的风险，建议采取下列几点应对方案：①落实好合同交底的基本工作，完善好对合同实施管理的有效机制；②落实对合同中未进行明确规定的特殊细节处理问题；③充分将赋予给承包商所应有的合同权利行使起来。

3　构建完善的合同风险管理体系

在面对国际总承包市场时，基于我国工程公司风险管理成熟度仍然还处于一个过渡的阶段，存在较大的风险失控问题，继而导致还是会发生诸多的合同纠纷与巨额损失问题。针对当前主要存在的组织措施不足、合同管理技能缺乏、风险管理理念模糊这些风险管理体系中存在的问题，拟提出对风险管理体系的构建与完善。

3.1构建组织体系

基于国际总承包商工程项目合同存在的复杂性、动态性特点，应通过构建组织体系来确保承包商可有效、顺利的进行合同风险管理。其中主要包括的相关制度为：合同交底、变更与收尾制度，工程项目立项与投标评审制度，工程项目合同实施风险策划制度，合同索赔与反索赔制度等等。

3.2构建人力资源体系

出于对国际总承包工程项目合同国际性特点的考虑，需要纳入创新型、复合型、开拓型的高级国际工程管理人才，以此为承包商做好合同风险管理提供基本的人力资源保障。人力资源体系的构建可通过下列几点工作开展：①做好外部招聘，重视对合同管理人才的引进；②选择专业性高、经验丰富的工程师进行大力的内部培养；③借助于持续培训的途径进一步提高人才的相关专业知识水平；④通过合作交流的方式引进国外公司先进的经验。

3.3构建经验管理体系

借助于对既往经验管理的总结，不断将新的想法完善、落实到实际工作中去，实现持续性的改进，通过加强经验管理，如若掌握了有效的管理模式，便能引导员工在正确的轨道上行进，继而实现经验管理的有利价值。

4　结语

国际总承包工程项目的合同风险管理工作极具挑战性，由于总承包所具备的动态性、复杂性以及国际性等特点，在总承包项目的合同风险管理方面还需我们做进一步的研究，以期实现对风险损失的最佳控制。

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[3]王金龙.浅谈国际总承包工程索赔与反索赔[J].现代商业，2012（6）：177.

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1673-0038（2015）51-0166-02

2015-12-8