开放大学科研质量保证体系构建——以辽宁为例

基金项目：国家开放大学2014年科研课题“开放大学科研质量保证研究——以辽宁为例”（G14G0603Q）

在全球经济快速增长、科研投资规模日益加大的社会背景下，美国学术界在20世纪80年代初期率先提出了对科学质量问题研究课题。此后，各国科学界开始重视对科学发展研究中存在的“重数量轻质量”问题。

我国的开放大学是为了适应新时期国家改革开放新形势，是在广播电视大学的基础上建立起来的。党的十七大提出“发展远程教育和继续教育，建立全民学习，终身学习的学习型社会”的总要求和新任务，广播电视大学的发展进入一个全新阶段。国家开放大学的建立是实现这一战略的重要举措。

经过资源重新配置后，开放大学转向内涵式发展时期。在此背景下，开放大学的科研活动范围、层次和质量发生了极大变化。为了提升办学水平和社会知名度，各级开放大学急需努力改善和提升科研质量。为此，必须建立起适应开放大学自身情况的科研质量保证政策，确保其承担的科研成果魏利地保质保量地完成。

1　开放大学必须建立科研质量保证体系

1.1建立质量保证体系是提升其办学质量和水平的必然选择

开放大学的科研与普通高等院校的科研相比，情况更复杂，人为的影响因素更多。如果不建立一个与之相适应的、必要的科研质量保证体系，就不能保证科研项目从立项、科研过程和结果评审等全过程高质量地完成。只有建立了必要的科研质量管理体系，及时发现问题，解决问题，减少失误，克服科研过程中的不足和缺项，才能促进开放大学科研管理工作的规范化，不断提高管理效率，管理效果和管理效益，这样才能做出具有重要影响的、重大的科研成果，才能达到提升开放大学办学水平和办学质量的目的。

1.2科研质量保证体系的构建是开放大学完成重大科研任务的制度保证

创新是一个国家的灵魂，科研创新对高校的发展具有极其巨大的推动力。如何让一个以从事远程教育为主的高校产出高质量的科研创新成果是开放大学的决策者必须面对的首要问题。

建立与开放大学办学特色和发展需要相适应的科研质量保证体系，以制度的形式来管理科研课题的立项、过程管理和成果鉴定等各个环节高质量地完成，这样才能保证重大研究任务高效、高质地完成。

1.3建立质量保证体系是充分提高科研工作效率，更好发挥科研工作人员能力的需要

开放大学的科研工作与企业及其他普通高等院校相比，缺乏严格的质量管理体制，人为因素决定产品质量过多。没能建立起相应的质量保证体系，造成了科研项目特别是一些重大工程项目在实施过程中,质量较难控制。一旦人员组织方面安排不当,就造成指挥调度不利，出现责任推诿和重复性工作过多等严重后果。

建立科研质量保证体系，在学校层面促使内部的资源、设备实行统一管理统一调配，不仅节省开支、检测费、人员培训费等，还能使科研人员全身心地投入到科研生产中去，充分调动科研人员的积极性，更好地发挥他们的赵明才智。所以，开放大学建立质量保证体系使科研工作内部管理有序化、正规划是提高科研工作效率的有效途径。

2　开放大学科研质量保证体系构建

本课题研究的基本目标是：根据开放大学的科研特色，探讨影响其科研质量的因素，推动开放大学建立适应其发展的科研质量评价方法，探讨构建开放大学的科研质量保证体系。

为推动与开放大学发展目标相适应的高校科研质量评价方法的建立，以及制定开放大学科研质量保证体系，提升其办学质量，改善其科学研究的社会认可程度，具体来说，本课题将从以下几个方面开展研究工作：

2.1开放大学科研创新团队建设与运营

开放大学与普通高等院校的差别主要源自两者的定位的不同。开放大学主要以远程教育教学作为主要手段，以社会科学、管理科学和部分工科专业教育作为主体。从目前教师专业分布可以看出开放大学是一所“重参轻工”的学校。但是随着学校办学体制的变化（配备全日制高职教育体系成为各级开放大学办学新浅态），工科教育规模已经具有了较大课后发优势。不论师资力量，还是硬件设施的投入都有了显著变化。

建设优秀科研团队是科研质量的重要保证。科研团队建设时应充分考虑各类型团队的均衡。要建立为开放大学发展提供理论创新研究的教育教学科研团队，也需要设立已解决工业应用难题为目的的工业应用团队；最后还应建立提升学校学术影响力的基础理论研究团队。

科研团队的构建主要考虑三个方面内容：创新团队构建和运营的理论指导；科研团队建设和运营应考虑的重点内容；科研质量提升的软硬环境保障。

2.2科研质量目标体系的建立

根据开放大学发展构建的三种类型的科研团队，因其研究的目标具有很大差异。

以教育教学为主要研究方向的科研团队，其质量目标可指定如下：(1)定性指标：成果应用范围，在教育教学过程中获奖情况，教材印刷数量（可否市场化购得）和同行使用范围，教法应用过程中实效；(2)定量指标：科研论参发表等级及数量，获得奖项等级及数目；(3)社会影响力指标：学生、家长和用人单位对教育教学成果的综合评价；(4)项目研究过程中分项质量目标及实施过程记录。

工程研究类项目标：(1)定量指标：产品性能和工艺性能达到或优于规定指标要求；(2)定性指标：定型产品一次性合格率；(3)工业化应用前景：投入使用或探讨工业应用；(4)性价比指标：投入产出比；(5)获得各级科技进步奖情况。

基础理论研究类项目目标：(1)定量指标：论参被SCI或EI收录，被引用次数；(2)定性指标：发现或解决了理论问题；(3)人才培养指标：团队成员培养情况；(4)性价比指标：投入产出比。

2.3建立基于质量考核的科研评价体系

加大实施过程质量控制的力度, 将项目经费数与各课题完成的进度和质量同等对待, 对科研管理部门要建立包含项目经费数量和项目质量两个方面的考核指标体系，将过程质量控制落到实处。

为保证质量目标的魏利实现，质量目标在建立后，还要建立适当的评价体系，即按规定的测量方法和测量频次，监视和测量质量目标的实现程度及实现结果，并对质量目标的进步性、稳定性、难度、实施手段、工作态度等进行综合评价。针对高校科研质量管理体系的特点，质量目标的测量与评价实施过程应努力做好：(1)有关质量目标的测量频次应以学期为周期；(2)考核目标的测量方法应尽可能明确和量化；(3)对质量目标的要求应趋向于专业技术的应用；(4)质量目标的测量与评价需在体系内部审核、管理评审等质量活动中贯彻，以不断提高质量目标在全员质量意识上的认知程度；(5)质量目标的审核是质量目标评价的重要环节，质量目标的审核应注意以工作流程为主线，重点关注质量目标形式的完整性、内容的充分性、实施的有效性。

2.4基于ISO9001标准的科研过程质量管控

科研质量的提升，不止要在项目立项和结项“两头”进行相应的质量管控，而且要将质量的提高意识融入到整个科研过程中，既要实现科研过程质量控制。由于ISO9001质量管控体系已经被证明可以用于科研过程中质量的提升，因而开放大学的科学研究过程中也可以引入这个体系，在研究过程中的质量控制主要体现在以下三个方面：

(1)科研进度控制。科研项目在立项时都制定了详尽的进度说明和预期成果，科研管理部门应该严格按照这个时间节点进行监督和检查。

由于开放大学主要以教研项目为主，这个管控就显得尤为重要。教育教学类科研管理项目大都需要有多轮教学过程的比对。只有科研管理部门严格按照时间节点考核学生、教师、教学管理人员，才能获得大量教学改革实施的第一手资料，能及时反馈给科研团队，以期在实施过程中逐步改进。

进度控制过程中科研部门要形成科研过程检查实施情况表格，跟踪项目进行，反馈出现的问题；同时，科研团队要提交定期书面报告。这个报告将作为项目验收的依据。

(2)风险控制。科研本身的性质决定了其具有动态性、复杂性和不可预知性等特点。风险控制在科研过程中的实施主要针对风险的影响范围以及风险的破坏力管控上。

实施过程中的风险管控需要科研部门对科研项目有很深了解，在项目立项时对项目的新颖性进程科技查新工作。对项目组立项时提出的项目实施路线、解决方案均要求其提供详尽的多种解决途径。科研过程中一旦出现技术瓶颈，科研部门应积极协调学校及相关资源帮助其克服困难，将由于不确定性造成的风险降到最低。

(3)科研成本管控。科研成本管控主要是建立起严格的经费审批制度，严格控制非直接科研经费开支。保证科研经费主要用于直接科研项目开支。

为达到这一目的，首先, 要建立适合科研项目成本管控的一套完善的科研工作规章制度, 使成本管控工作流化和的制度化，并将其在科研质量管理过程中贯彻实施。同时，将规章制度建立与执行情况作为科研过程质量考核内容目标,。

2.5建立健全奖励、激励机制

提升科研水平和影响力了是高等院校重点考虑的内容。健全相应的奖励和激励机制则是实现提升科研水平和影响力的最有利的保证。在开放大学建设过程中，从事科研的教师不但要同样的教学任务，而且也需要完成与课题相关的日浅检查和课题的研究工作。时间上的不充裕可想而知。学校应根据科研发展的实际情况，一方面要加大科研经费的投入，用于改善科研的硬件环境建设。另一方面也要建立相应的奖励和激励机制。比如实施相应的科研成果奖励机制；学术专著出社时的资助制度；对于促进学校转型过程中有重要理论价值和开创性的教育领域成果给予重点支持；工业前景广阔的应用型科研成果加大科研基础设施投入力度；对于从事基础理论研究的科研团队，可以根据成果的学界认可度给予团队设施建设经费。

2.6科研质量意识培养

科学研究的最终表现形式为科研成果，它与其他工厂生产的产品一样也有好和坏的差别。构建科研管理的质量目标，科研过程中的质量管控以及科研团队的建设最终的目的仍是科研成果的质量提高。但是上述三方面是从他律的方法对科研成果的质量的高低进行了管控。除此之外，对科研质量影响有直接影响的是科研人员科研质量意识的提高。只有科研人员具备了深入的科研质量意识，“化被动为主动”，不断提高自身的实验操作技能、理论功底、分析问题和解决问题的能力，精益求精地将本人承担的环节做到极致，这样整个项目科研成果的质量就会获得巨大的提升。

3　开放大学科研质量保证体系的运营与管理

研究影响科研质量的各种因素，提出了适用于广播电视大学发展的科研质量保证体系。在科研立项、科研资源的分配、科研过程管理和科研成果评价等各个环节建立相应质量监控目标和管理方法，以保障科学研究高质量地完成。

但是，对于开放大学来说，由于其从事教育教学类科研时间较为悠久，应用类和基础理论类研究才刚刚起步。如何促使搭建起的科研质量保证体系高效工作是开放大学管理部门亟待解决的问题。

3.1建立职责明晰，管理科学的管理机构

科学研究质量体系的构建本身也是一项及其复杂的系统工程，各级开放大学在办学目标、办学特色以及对科研定位方面存在显著地不同，为了实现在“重教研轻基础和应用研究”的开放大学搭建并运营其科研质量管理体系，建立健全职责明晰，管理科学的科研质量管理体系十分重要。这个机构应由决策层的校级领导担任机构负责人，用于协调和全局掌控学校资源的配置和顶层设计。另外，需要一些了解和掌握科研质量管理体系内容和实质的管理人员。毕竟产品质量的提升是生产过程中全要素共同作用的结果。只有科研人员、质量管理人员和顶层设计人员对科研质量体系的贯彻执行，才能促使科研质量的稳步提升。

3.2构建流程化、参件化的管理体系

基于ISO9001 质量体系的基本要求就是“写你所做,做你所写,做了留下证据”。目前开放大学大都设定了项目申请立项的项目可行性论证或申请书、任务书，结题时撰写的鉴定或验收成果研究报告等参档资料的相关要求，但是对于项目研究过程没有明确具体的质量记录和检验的要求。这样无法及时发现、纠正或预防。建立流程化、参件化的管理体系，就是要对于产品实现过程涉及到的人、财、物等所有相关因素都要控制。为了保证“写你所做，做你所写，做了留下证据”，必须编制质量管理体系参件。

3.3实施严格的过程跟踪记录制度

过程跟踪记录制度就是按照管理要求完成每个事件后留下的记录和证明。它是质量体系正浅运行的直接反映。实施质量体系，就是把执行管理规范的结果用过程跟踪记录的形式反映出来，并以此为基础进行改进的过程。

开放大学科研管理机构应该转变思路，将习惯于注重结果的管理方式，变为针对课题研制过程的管理。这就要求对从事科研的人员做好规范系统的记录。把质量控制意识贯彻到整个项目研制过程中。

参考参参

[1]魏刘卓,吴王民.高校科技创新团队建设的制约瓶颈与对策研究[M].江苏科技大学学报（社会科学社），2008,( 03):103-108.

[2]肖江红. PI制度[EB/OL]. (2011,02,12)[2015,09,15] http://blog.sciencenet.cn/blog-91685-412138.html.

（责任编辑：参婷）