现代西方产权理论研究综述

□文/王凯军

（河北经贸大学河北·石家庄）

现代西方产权理论研究综述

□文/王凯军

（河北经贸大学河北·石家庄）

一、导言

产权理论是现代经济学基础理论之一，也是目前国内外经济理论问题研究热点之一。科斯是现代产权理论的奠基者和主要代表，被西方经济学家认为是产权理论的创始人，继科斯之后，威廉姆森、阿尔钦、德姆塞茨和诺斯等人又进一步研究了产权问题，从而形成了以交易成本为基本概念，以科斯定理为核心内容，以分析产权制度和经济效率之间关系为主的较为完整的理论体系。产权理论所讨论的核心问题是外部性，其原因是：实际的市场运行是存在外部性这一缺陷的，其产生的根源在于企业产权界限含混，由此导致交易过程存在摩擦和障碍，这严重影响企业行为和企业资源配置的结果。产权理论要研究的就是如何通过界定、安排产权结构，降低或消除市场机制运行的社会费用，提高运行效率，改善资源配置，促进经济增长。

二、产权及相关理论研究综述

（一）现代西方产权理论的基础。交易费用理论、科斯定理是现代西方产权理论的基础，在科斯的论文《企业的性质》和《社会成本问题》中阐述了这两大基础理论。科斯指出：市场交易需要花费大量成本。包括寻找意图交易的交易者，了解交易者的交易意愿，为缔结交易契约而相互进行谈判，监督契约条款的履行等，都需要花费成本。关于科斯定理，内容已内涵于其文章当中，但是科斯定理既非科斯本人提出，也没有得到本人的认可。这是由美国经济学家乔治·施蒂格勒在他的《价格理论》一文中首先命名的。科斯定理分为第一定理、第二定理。科斯第一定理是说在交易成本为零的情况下，财产法定权利的最初配置并不影响经济效率。科斯第二定理则是在交易成本为正的情况下，不同的产权界定会带来不同的资源配置的效率。

（二）交易成本经济学。交易成本概念的内容最早是由科斯作出的，科斯在《论企业的性质》一文中虽没有明确提出交易成本的概念，但他所提出的市场成本的概念就包含了交易成本的内容，他在文中指出：“利用价格机制是有成本的。通过价格机制组织生产的最明显的成本就是所有发现相对价格的工作。……市场上发生的每一笔交易的谈判签约的费用必须考虑在内。”后来，在其发表的《社会成本问题》一文中就明确提出了市场交易成本的概念。威廉姆森顺着科斯的思路，建立起了交易成本经济学，提出了他的中心论点，认为诸如企业这类的经济制度“具有节约交易成本的目的和作用”。他把重点放在了“交易成本”这一关键性概念上。威廉姆森首先将交易成本分为广义和狭义两种：狭义交易成本是为履行契约所付出的时间和努力；广义交易成本是为谈判、履行合同和获得信息所需要运用的全部资源。之后，威廉姆森在《资本主义经济制度》一书中对交易成本作了更明确的规定，并将其区分为“事先的”和“事后的”两类。事先的交易成本是指“起草、谈判、保证落实某种协议的成本”。事后的交易成本是交易已经发生之后，围绕维护契约的执行所产生的一系列费用。为了系统解释资本主义经济组织存在和转化的条件，威廉姆森进一步使“交易成本”概念可操作化，引入了几个重要的行为假定，即有限理性、机会主义、资产专有性这三个假定。他认为，在有限理性、机会主义和资产专有性强的场合，通过市场组织完成交易的成本就非常高，而通过企业来协调则可以大大减少费用，于是交易从市场上转移到企业内部。基于这种认识，交易成本经济学自20世纪80年代以来转向了企业组织理论。由于斯蒂格勒、张五常等产权理论研究者对科斯定理的解释与威廉姆森一致，所以也将他们的理论作为交易成本经济学的一部分。

（三）产权经济学。循着科斯的思路，经济学家德姆塞茨、阿尔钦等创立和发展了产权经济学。

1、产权的定义。由于各产权学派研究产权问题的出发点和着力点不同，他们对产权的内涵也是各取所需，因此未能形成统一的产权定义。作为产权学派创始人的科斯甚至没有明确定义过产权。关于产权的定义，以下观点具有一定的代表性：著名的《新帕尔格雷夫经济学大词典》对产权的定义为：“产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。”德姆塞茨认为：“产权是包括一个人或其他人受益受损的权利，产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动。”阿尔钦指出：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济品的适用的权利。私有产权是对必然发生的不相容的使用权进行选择的权利分配。”菲吕博腾则认为：“产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于他们使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。”

2、产权的安排和效率。产权经济学主要的目的在于如何通过界定、变更和安排产权，来降低或消除市场运行中的交易费用，以提高运行效率，改善资源配置。通过比较在私有产权、共有产权与国有产权下的外部性大小以及经济主体的成本收益，得出这样的结论：私有产权可以使产生于共有产权或国有产权下的外部性被内在化，能够产生更有效的资源利用的激励。这表明私有产权更具有优越性。

3、企业的产权结构。德姆塞茨与阿尔钦在他们合著的《生产、信息成本与经济组织》一文中指出，在企业内部存在两大问题：一是计量投入的生产力；二是计算其报酬，并使报酬等于其边际生产力。他们提出了协作群生产的假说，试图从企业产权结构上解决这两个问题——从制度上将企业的产权结构化，形成一种检查监督的结构，尤其是使某些人的职能专业化，专门从事监督其他有素所有者的工作绩效，提出让监工获得扣除工资之后的剩余来达到这个目的。

三、产权理论的几点思考

（一）西方产权理论的合理性与贡献。西方产权理论对经济学有着重要的贡献和作用，它作为西方经济学的一个分支，推动了现代西方经济学不断向纵深发展。

1、将“产权”引入经济活动和经济行为的分析，是对正统经济学的批判。以科斯为首的西方产权学派重新强调财产权利的重要性，将“产权”引入经济活动和经济行为的分析，在剖析企业、经济的外部性、土地合约等问题上有新的理论发展和创新。

2、西方产权理论的一些新观点、新方法丰富了经济学分析的思路。西方主流经济学多数采用数学模型分析经济问题，前提假设较多且经济状态较为理想化，这使得经济分析脱离实际，在现实中难以应用。而产权理论则注重对现实经济问题的分析，对西方主流经济学过度使用数学模型分析经济问题进行了修正，使其在理论模型上更具有现实意义。

3、西方产权理论分析的对象广泛，涉及到政府、企业、组织以及各方参与者，它重视制度、交易和产权体系，从较深的层面解释经济发展的动因，推动了西方经济学研究向纵深发展。

（二）西方产权理论的局限性。西方产权理论的共同局限性在于：一是不承认私有产权以前的共有产权的存在，无法深入探讨共有产权产生的历史条件和原因；二是大量的产权研究集中在对私有产权制度结构下不同产权安排的分析；三是研究方法上产权理论的许多观点，建模难度很大，大量研究仍只能应用经验分析，观点与理论传播受到限制；四是过分强调了产权制度的重要性，而忽略了技术进步对经济发展的贡献，颠倒了制度与技术的关系（经济基础决定上层建筑）。

主要参考文献：

［1］Coase R.The Nature of the Firm.Economics，1937.

［2］Coase R.The Problem ofSocial Cost.Journal of Law and Economics，1960.

［3］科斯.企业、市场与法律［M］.上海三联书店，1990.

［4］R.科斯A.阿尔钦，D.诺斯等.财产权利与制度变迁［M］.上海三联书店，1994.

［5］奥利弗E.威廉姆森.资本主义制度［M］.商务印书馆，2002.