服务业FDI技术溢出效应影响因素分析

□文/赵一玮

（天津财经大学 天津）

一、引言

在经济全球化的趋势下，世界产业结构调整和服务业自由化的脚步加快，服务业在国际直接投资领域所占的比重逐渐加大。世界各国为了促进本国服务业发展，纷纷放宽了服务贸易的限制政策。我国加入WTO之后，就开始逐步营造更加宽松的投资环境以吸引外资。虽然我国服务业相比制造业开放较晚，但其发展速度却在逐年增长。2001年至2010年十年间，我国服务业实际利用外资的增长速度平均达到17.7%，而我国整体利用FDI的增长率平均为10.4%，服务业的FDI增长速度远高于我国的平均水平。2011年我国服务业实际使用外资额487.68亿美元，占我国实际利用外资总额的50.2%，这是我国服务业利用外资的比重首次超过制造业。因此，研究服务业的溢出效应，进而利用其提升我国服务业的整体竞争力具有很强的现实意义。

二、服务业FDI溢出效应

在之前的文献研究中，很多学者对FDI的技术溢出进行了归纳。如哈佛大学Caves将其归纳为打破原有市场垄断、示范和竞争以及模仿三种。再如，Kokko总结为示范、模仿和传播两方面。结合周文博等人研究以及服务业的具体性，本文将服务业FDI技术溢出效应归结为示范-模仿效应、竞争效应和人力资本效应。

（一）示范-模仿效应。跨国公司进入东道国后，一般公司本身的先进技术带来的效益会产生示范效应，东道国的企业会对其进行模仿，提高自身的技术，缩小与跨国公司的技术差距。

跨国公司的先进服务理念，高质量的服务水平，繁多的服务种类，往往可以赢得更多的消费者。同时，跨国公司的经营管理策略等也是一种技术，这也使东道国的企业从中受益。

（二）竞争效应。跨国公司与东道国企业同为供给者，面对同一市场，竞争就不可避免，市场的优胜劣汰生存法则给东道国的企业带来危机感，它们必须充分利用资源提高技术效率，进而提高自身竞争力。

东道国的一些服务企业基本上为国有企业，垄断现象严重。跨国公司的进入，通过竞争机制，逐渐打破其垄断地位。这使得东道国的企业为了维护本身的垄断地位，不断创新，提高竞争力，这就导致了进一步的溢出。

（三）人力资本效应。人才竞争是服务业竞争力水平的决定因素。跨国公司进入东道国后会与东道国的人力资本市场发生联系。当地人员的雇佣、专业知识技能的培训、一些基本管理理念的渗透都会提高这些员工的专业素养，提高了当地人力资本的平均水平。

三、服务业FDI技术溢出影响因素

对于FDI技术溢出效应影响因素的研究，国内外学者最早研究重点是制造业。影响制造业的诸多因素（法治水平、人力资本等）同样会对服务业产生一定影响。本文在讨论服务业FDI技术溢出效应影响因素的时候主要考虑法治水平、市场化程度、人力资本和服务业水平这四个主要因素。

（一）法治水平。若一国的司法体系高效，则私营部门、公共部门之间的纠纷可以有效地解决，从而保证经济正常运行。相比于其他产业，服务业无形知识资产所占比重较大。服务业的产出具备无形性的特征，这一特征增加了法律对其保护的难度；另一方面，服务业产品的多样性、复杂性、生产和消费的同时性都为监管部门的高效监管及相关法律维护双方利益的能力提出了重大考验。

服务业的快速良好发展需要完善的法制环境作为保障。有了这一保障，会有更多的跨国公司进入我国发展，从而带来技术溢出效应。

（二）市场化程度。服务业FDI技术溢出对产业具有前向效应和后向联系效应。跨国公司带来的技术溢出对当地的产业结构改善发挥着一定的作用。

市场化程度的高低影响到人力资本市场的人员流动的畅通与否。跨国公司进入东道国，需要对东道国的雇佣员工进行培训，提高员工的工作能力，进而为跨国公司本身提高效益。因此，人力资本可以在跨国公司与东道国的企业之间进行流动，产生技术溢出。可以看出，一国市场化程度高，人力资本的流动就会更活跃，技术溢出效应就更为明显。

（三）人力资本。在研究FDI技术溢出对制造业的影响因素时，人力资本被认为是一个关键因素，很多学者将其视为吸收能力的关键因素。跨国公司给东道国带来的先进技术、管理经验、经营策略等溢出效应只有被具有高素质的人才掌握、创新才能为东道国带来效益。服务业中如银行、证券等金融行业的发展需要大量的高素质人才，服务业的竞争归根到底是掌握先进技术和理念的高水平人力资本的竞争。但是要利用跨国公司带来的先进技术，本国的人力资本水平首先要达到一定的高度，而后才有模仿、提高和创新的可能。因此，服务业的技术溢出有一个“发展门槛”。东道国的人力资本是一个重要的影响因素。

（四）服务业水平。殷凤研究认为，服务业发展水平高的地区对外资更有吸引力，更易于跨国公司溢出效应的发挥。服务行业发展水平高，会带动当地其他产业的发展，促进实体经济的进步，创造更多的财富。服务业发展水平越高，提供的服务产品越多元化，消费者的消费水平和消费意识就会高于其他地区。因此，服务业的技术溢出效应会发挥更大的作用。

四、政策建议

服务业的持续快速发展对我国经济增长具有重要推动作用，根据上文对中国服务业FDI技术溢出效应相关影响因素的实证分析，本文从市场建设、人力资本培养和产业发展三方面提出政策建议。

（一）提高市场化程度，健全人才流动机制。市场化程度高低是利用服务业FDI技术溢出效应程度高低的决定因素之一。健全的人才流动机制，可以使经过跨国公司培训掌握技能的人力资本在跨国公司与当地企业之间流动，提高当地企业的竞争力，有助于社会进步。因此，我国需加快劳动力市场的发展，利用FDI技术溢出提高社会生产率。

（二）提高人力资本水平，构建良好用人环境。服务业的发展需要大量的高素质人才。目前，我国服务业方面专业高素质人才的缺口很大，供需矛盾明显。高素质人才是行业竞争的决定因素之一，也是区位优势的重要体现之一。鉴于我国供需矛盾的现状，政府应加大教育经费投入，提高教学质量，着重培养专业技术和管理人才，提高对技术溢出的吸收能力；另一方面，创造良好的用人环境，为高素质人才“回流”创造良好的条件。

（三）利用产业聚集效应，提升应对FDI能力。服务业发展水平高的地区有利于产业聚集，产业聚集又会促进本产业及相关产业的发展，这是一个良性循环。有良好的服务业发展水平的地区对外资更具有吸引力。政府应给于当地企业一定的激励措施，扩大潜力企业的规模，充分利用FDI技术溢出效应，提高行业整体的竞争力，促进行业技术进步。

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