热处理专项审核的探索与实践

白小红

（西安航空发动机（集团）有限公司，陕西 西安 710021）

质量管理实践证明，世界上没有十全十美的文件，也没有完美无缺的体系。在武器装备制造过程中，总会产生一些诸如用户投诉、质量事故之类非预期的、令人不快的结果。专项审核是质量审核范畴内的一种形式，热处理专项审核其实质就是针对已发生的、特定的产品超差、用户投诉、质量事故等各种非预期结果，寻找产生问题的内在原因并为质量改进提供依据的专题审核。

众所周知，热处理是通过改变材料组织使机械零件或产品获得所需性能并保证使用安全可靠的工艺过程，是机械制造工程的重要组成部分。由于热处理的质量特性，其结果不能通过其后的检验和试验得到完全验证，并且热处理一旦出现质量问题所造成的负面影响和经济损失都很大。2012年我公司由于热处理炉丝断裂造成炉底板温度不均匀、导致产品硬度不合格，造成产品成批性超差，给公司造成了一定的经济损失和不良影响。通过热处理质量问题可以看出，公司在热处理过程控制方面，存在一定的问题。为了从根本上解决热处理过程存在的质量隐患、预防风险，从2012年12月起，公司质量管理部门联同工艺部门、设备部门、计量部门、检验部门，在公司内开展了热处理专项审核，对提升热处理过程控制能力，起到了十分重要的作用。

1 专项审核的定义、目的和分类

1.1 定义

专项审核是针对某一专业管理领域或某一特定区域内出现的问题而开展的专题性质量审核。

1.2 目的

专项审核的目的是针对企业长期存在的薄弱环节或临时出现的典型质量问题，追根究底，寻找质量管理体系充分性、适宜性等方面的深层次原因，为持续改进寻求机会，并通过消除管理隐患，为企业长期稳定地向顾客提供满意产品和服务创造条件。

1.3 分类

1.3.1 根据审核策划方式的不同，专项审核分为计划性专项审核和临时性专项审核。

● 计划性专项审核是针对组织质量体系过程、产品等方面存在的薄弱环节，在年度审核计划中有意识的重点考虑，而策划安排的专项审核。

● 临时性专项审核是指组织针对已发生的、特定的质量问题、用户投诉、质量事故等各种非预期性结果，为寻找产生问题的内在原因，并为质量改进提供依据而临时决定开展的专题审核活动。

1.3.2 根据审核对象的不同，专项审核分为过程专项审核和产品专项审核。

● 过程专项审核是针对产品实现过程中某项具体过程管理方面的问题而实施的专项审核。

● 产品专项审核是针对特定的产品而实施的专项审核。

2 热处理专项审核的实践

我公司热处理专项审核是以2012年发生的热处理质量问题为线索, 突破原有模式，借鉴质量管理先进模式—过程管理，从2011年起，公司质量管理部门联同工艺部门、设备部门、计量部门、检验部门，在公司内开展了热处理专项审核。此次审核为临时性、过程专项审核，采用分阶段进行的方式，即：文件审核阶段和现场审核阶段，有意识、有重点地解决了公司在热处理过程中存在诸如工艺管理、文件贯标、生产过程控制等方面问题，提升了公司热处理过程控制能力。

此次热处理专项审核发现公司在热处理过程控制方面存在以下问题。

2.1 工艺管理问题较多

工艺管理粗放，部分工艺规程技术水平低、操作性差。如部分工艺规程未贯彻企业文件，工艺规程中未注明“热处理炉的有效尺寸、零件的装炉方式及性能试棒的摆放位置”。

2.2 相关国家军用标准未能有效贯彻

部分质量体系文件、技术文件管理中普遍没有引用相关国家军用标准，标准的要求未能得到有效贯彻。如：

● 企业相关文件中对温度类仪器仪表的规定中包含对热电偶、温度仪表、热加工设备的周期控制，未贯彻GJB 509B-2008《热处理工艺质量控制》的要求，实际执行的是HB 5425-1989《航空制件热处理炉有效加热区测定方法》及国家检定规程，与GJB 509B-2008《热处理工艺质量控制》的要求存在差异。

● 企业相关文件中均匀性检测周期、仪表检测周期等未贯彻GJB 509B-2008的要求，其中Ⅱ类炉GJB 509B-2008《热处理工艺质量控制》要求：均匀性检测周期为3个月，实际执行的是HB 5354-1994《热处理工艺质量控制》要求：检测周期为半年。

2.3 管理中“两张皮”现象依然存在

2.3.1 质量管理体系与实际管理脱节

如：企业部分质量体系文件滞后于企业发展的需要，文件职责划分不明确、要求不具体、操作性不强等，导致质量体系文件的适宜性、有效性不强。

2.3.2 有章不循、有法不依的现象依然存在

如：企业相关文件中要求：热处理记录卡应使用“热处理准备工作三检记录卡”和“热处理操作与检验记录卡”，但实际使用的是非受控记录卡“空气炉热处理控制卡”。

2.3.3 体系文件的作用未能有效发挥，一些经实践验证的先进管理手段和经验已在产品实现热处理过程中应用，但未能纳入体系文件。

2.4 生产过程控制暴露的问题比较集中

2.4.1 未能形成系统贯标的机制，缺乏对各种标准贯彻的有效监督，质量管理要求的相关技术标准没有得到很好的贯彻。

2.4.2 过程质量控制还有差距，用习惯和经验代替制度，很多管理方式还停留在传统做法上，工艺文件的指导性不强，培训和考核不到位，全员参与和执行力偏弱，人为因素影响产品质量的情况较多，导致产品质量一致性和稳定性不高。如：企业相关文件中要求：热处理淬火油两个月进行定期分析一次，但实际油已一年多未进行定期分析，操作者和检验员均不知道有此方面的要求。

2.5 检验工作相对薄弱

个别检验人员不能严格按照规定要求开展工作，不能充分发挥检验系统的把关作用。

2.6 行业标准体系不健全

2.6.1 行业标准体系不完整，目前发布的航空发动机标准有240余项，但仅是初步形成了发动机标准体系框架，且结构分布不合理，不能有效满足航空发动机制造的需要。

2.6.2 行业标准的适用性不强，有的已经过时，维护工作未跟上。如：前面文件贯标问题中提到的HB 5425-1989《航空制件热处理炉有效加热区测定方法》、HB 5354-1994《热处理工艺质量控制》等。

3 热处理专项审核的主要做法

热处理专项审核主要做法：首先，按照 “过程管理” 模式确定审核思路；其次，在审核人员方面配备了“专职内审核员和各专业技术人员”；第三，采用分阶段进行的审核方式，即文件审核阶段和现场审核阶段；第四，从管理层和执行层对审核发现问题进行划分；第五，确定了各单位、各部门热处理专项审核的主要职责；第六，依据公司3层程序文件编制了专项检查单。热处理专项审核具体做法如下。

3.1 按照 “过程管理” 模式确定审核思路

质量管理体系军用标准GJB 9001B-2009《质量管理体系要求》从1994 版到2009版，引入了过程管理的概念，其主要内容可概括为：为了产生期望的结果，组织应对系统性的诸过程、连同这些过程的识别和相互作用实施管理。标准提倡的按PDCA的方法对过程进行管理，其模式可概括为：策划（P）、实施（D）、检查（C）、改进（A）。标准指出：评价质量管理体系时，应当对每个被评价的过程提出4个基本问题：过程是否已被识别并适当规定？职责是否已被分配？程序是否得到实施和保持？在实现所要求结果方面，过程是否有效？

要回答好上述问题，从过程的策划、实施、检查与改进等几个方面对其提出有益的改进建议，促进企业按过程思路来管理过程、完善体系，真正实现审核的增值，确保企业热处理过程持续有效运行。

3.2 审核人员配备“专职内审核员和各专业技术人员”

由于热处理专项审核的对象是已发生的非预期性重大质量问题，而任务就是透过扑朔迷离、错综复杂的众多现象去寻找、确定产生质量问题的内在原因，因此审核难度是可想而知的。在配备审核人员时，仅依靠熟悉质量体系标准的专职内审员是远远不够的。针对热处理过程开展的专项审核，一定离不开精通热处理过程的计量、工艺、设备、检验4个专业的技术人员。因此热处理专项审核配备了一支由熟悉质量体系标准的专职内审员和精通专业知识的技术人员共同组织的审核队伍：由质量管理部门任组长单位，组员分别由设备、工艺、计量、检验4个业务部门的技术人员担任。

3.3 采用分阶段进行的审核方式

热处理专项审核，改变了以往专项审核只进行“现场审核”，不针对过程所涉及的质量体系文件进行审核。因此，热处理专项审核分两个阶段进行，即：文件审核阶段和现场审核阶段，具体实施流程详述如下。

3.3.1 文件审核流程

文件审核按下述流程实施，如图1所示。

图1 文件审核流程

热处理专项审核组成立后，由质量管理部门联同计量部门、工艺部门、设备部门、检验部门对有关热处理各自专业的二、三层文件进行审核；文件审核结束后，由质量管理部门组织相关人员对文件中存在的问题，进行专题分析和讨论，提出了改进建议并落实责任单位和时间节点；相关单位完善各自的文件；质量管理部门组织文件评审工作，对未通过评审的文件再次提出改进建议；相关单位再次完善文件，直至文件最终评审通过。

3.3.2 现场审核流程

现场审核按下述流程实施，如图2所示。

图2 现场审核流程

文件审核后，由质量管理部门联同检验部门、工艺部门、设备部门、计量部门，依据各自专业的公司三层文件编制检验、工艺、设备、计量4个专业182项专项检查内容的检查单，并对热处理过程进行了现场审核，审核中共提出问题41项，针对提出的问题，进行了专题分析和讨论，从管理层和执行层进行了划分，提出改进建议53项。其中管理层为23项，分别为：设备部门9项、计量部门6项、质量管理部门3项、检验部门3项、供应部门1项；执行层为30项，均为热处理生产车间。

3.4 从管理层和执行层对审核发现问题进行划分

热处理专项审核改变了以往专项审核只从执行层发现和解决问题，结果是这个部门发现的问题，在另一个部门又重新出现，周而复始，从根本上不能杜绝，存在质量隐患，不能满足质量改进的需求，给企业造成一定的损失。热处理专项审核从管理层和执行层发现和解决问题，从根本上解决了热处理存在的质量隐患、预防风险。针对现场审核提出的问题，提出改进建议53项，其中管理层为23项，所占比例为43%；执行层为30项，所占比例为57%。

3.5 确定各单位、各部门主要职责

3.5.1 质量管理部门

负责组建审核组并下达审核任务；负责审核过程中首、末次会议的召开，并且负责热处理全过程审核；负责组织审核组成员对审核中发现的问题进行专题分析和讨论，提出改进建议；负责对计量、工艺、设备、检验4个专业组提供的审核报告进行审核，并负责编制审核总报告；负责与受审核单位领导对审核报告进行确认；负责审核总报告的批准、发放；负责对审核结论发生异议进行协调裁决。

3.5.2 各专业技术人员

热处理专项审核分成计量、工艺、设备、检验4个专业小组，设备部门、计量部门、工艺部门、检验部门技术人员负责按质量管理部门规定的时间对确定的审核项目进行审核；负责对审核结果与受审核单位、质量管理部门确认；负责在现场审核结束后按质量管理部门规定的时间提供各自专业的审核报告。

3.5.3 受审核单位

热处理生产车间负责配合审核组接受审核，安排相关的人员提供相关文件资料及工作条件，保证审核工作顺利进行；负责与审核组及质量管理部门对审核结论、审核报告进行确认；负责对审核组提出的问题进行原因分析、实施整改并将整改验证结果反馈质量管理部门。

3.6 依据公司三层程序文件编制专项检查单

热处理专项审核与以往专项审核相比，增加了现场审核前需依据企业三层文件，编制工艺、计量、设备、检验4个专业，包括182项检查内容的专项检查单，做到现场审核有的放矢。

4 热处理专项审核的实践效果

4.1 质量体系文件得到完善

热处理专项审核共完善程序文件20份，包括文件的新增、修改和废止，其中新增文件6份，包括企业标准2份、管理规定4份，涉及5个部门和车间；修改文件9份，包括企业标准5份、管理规定4份，涉及6个部门和车间；废止文件5份，包括企业标准5份，涉及1个部门。

4.2 生产现场有了明显的改观

● 热处理专项审核以热处理质量问题为线索，突破原有模式，借鉴质量管理先进方法—过程管理方法，首次采用“质量管理体系+过程控制+产品实物质量”的一体化质量审核模式，运用编制的182项专项检查内容，对热处理生产车间进行了现场审核。现场审核发现问题43项，从管理层和执行层提出53项针对性措施，并有效完成了整改。

● 通过热处理专项审核，使热处理车间的质量控制有了明显的改进，如设备技术状态及规范性操作能够保证产品质量，达到了热处理专项审核预期的效果；设备、仪表、系统精度的测试周期具有专门的台账管理，控制周期满足GJB509B-2008要求；中转关键工序均有控制卡；工艺规程中均标明安全警示语；新编制规范能够按照企业相关文件执行，在零件装炉方式、零件及试样的摆放位置等方面都有详细说明；各种质量检验档案资料完备，满足要求；生产现场管理比较规范。

4.3 增强了用科学方法解决问题的意识

通过热处理专项审核工作，证明热处理专项审核是扎实、创新、高效推进热处理过程控制的一种好方法；带着问题有针对性地进行审核，看似一个具体的产品质量问题，通过审核却发现背后隐藏的更深层次、更广范围的管理问题；通过热处理专项审核暴露的问题，对操作人员和技术、质量、管理人员有很好的教育作用，指导和引导今后质量管理工作的改进方向，有力促进了质量体系运行与生产过程的融合，克服贯标工作中存在 “两张皮”问题。

4.4 提高了质量精细化管理

通过热处理专项审核全线跟踪质量问题，反映了企业相关部门执行工艺规程和履行职责、执行管理文件的情况，能够找到问题的真正原因，寻找到改进的方向和目标，强化了各级管理人员对于质量问题的认知能力、解决能力，从而针对性采取措施，实现质量工作的持续改进。通过热处理专项审核，能够理清管理职责、管理流程，提出改进要求，提升对产品质量的保证能力和质量管理水平，确实发挥了体系在质量管理中的重要作用。

4.5 热处理零件加工质量得到改善

2012年和2013年热处理零件制造废品数量对比见图3。

图3 2012年和2013年热处理零件制造废品数量对比图

从图3可以看出，热处理零件2012年废品数量为280件，2013年废品数量为58件，2013年比2012年废品数量减少了222件。以上数据表明：热处理过程得到了有效控制，减少了废品损失，质量得到了改进，生产成本也相应得到了降低，进一步提高了企业质量管理水平。

5 结束语

通过热处理专项审核的探索与实践，使得热处理过程控制得到了改进，提升了热处理过程控制能力，为确保热处理质量稳定、可靠地交付武器装备产品奠定了基础，对保证武器装备质量起到了重要作用，同时也为专项审核探索出一种行之有效的做法。通过热处理专项审核的探索与实践，也给我们一定的启示：企业在质量体系建设中，每年安排一至两次质量体系全过程审核，无疑是对企业质量体系运行有效性和符合性进行测量的有效手段。但在全过程审核的基础上，开展专项审核，针对性强、随机抽取的样本量大，是对全过程审核的补充，有利于提升过程控制能力。从热处理专项审核的实践效果可以看出，专项审核是企业实现内部审核增值服务、提高自身质量管理水平、实现可持续发展的有效方法。因此，开展专项审核有利于提升过程控制能力，值得大力推广。

[1] 国家质量监督检验检疫总局质量管理司. 中级/质量专业理论与实物［M］.北京：中国人事出版社，2002.3.

[2] 乔海波，高力. 实施专项审核是质量改进的重要途径. 世界标准化与质量管理［M］2005.10.