东京备忘录新检查机制对我国航运企业的影响及对策

朱建和

（湖北交通职业技术学院，湖北武汉 430079）

东京备忘录新检查机制对我国航运企业的影响及对策

朱建和

（湖北交通职业技术学院，湖北武汉 430079）

东京备忘录新检查机制（New Inspection Regime，以下简称NIR）于2014年1月1日生效。相比过去的检查机制，东京备忘录NIR在选船机制、船舶风险评估、检查窗口设置等方面都有较大的改变。新检查机制的实施，对我国航运企业绩效及其船队风险将会带来一定的影响。

东京备忘录；新检查机制；航运企业

2013年1月东京备忘录第23届PSCC会议审议通过了新检查机制定于2014年1月1日生效。相比过去的检查机制，NIR最大的变化是引入了对船舶所属安全管理公司（以下简称公司）绩效的评估。此外，在选船机制、船舶风险评估、检查窗口设置等方面也都有较大的改变。本文介绍了NIR的主要内容，分析了我国部分航运公司绩效及其船队风险，分析了NIR实施后可能带来的影响，并对航运企业和船舶应对NIR提出了对策。

1 东京备忘录NIR出台背景

作为全球在PSC检查方面最活跃的两个备忘录（东京备忘录和巴黎备忘录）在2004年召开的第二届部长级联合会议上，决定协调两个备忘录的PSC检查程序向一致性发展。2009年欧盟PSC检查法令和巴黎备忘录NIR分别通过，已于2011年1月1日生效实施。为减少对0－5年船龄船舶的检查频率，借鉴巴黎备忘录NIR，东京备忘录第19届PSCC会议后，由加拿大牵头，包括中国、澳大利亚、智利等国家以及巴黎备忘录秘书处代表的NIR工作组成立，启动了东京备忘录NIR编写工作。2010年第20届PSCC会议、2011年第21届PSCC会议、2012年第22届 PSCC会议分别对NIR进行了讨论和修改。2013年1月在新加坡召开的第23届PSCC会议上，NIR工作组提供了最终报告，经委员会审议通过后，定于2014年1月1日实施。

2 NIR主要内容介绍

NIR主要内容包括船舶风险档案、选船机制和公司绩效等内容。

2.1 船舶风险档案（Ship Risk Profile——SRP）

APCIS（亚太地区港口国监督数据库系统）中的每艘船舶都有风险档案，根据船型、船龄、船旗、认可组织、公司绩效、历史PSC检查记录等参数的不同分为三个级别：高风险、标准风险和低风险。

2.1.1 低风险船舶（Low Risk Ships——LRS）

船舶各项参数满足表1所有对应标准，且在前36月至少接受过一次检查的船舶为低风险船。

2.1.2 高风险船舶（High Risk Ships——HRS）

船舶各项参数满足下表中的对应标准，表2权重值之和大于等于4的为高风险船舶。

2.1.3 标准风险船舶（Standard Risk Ships——SRS）

高风险和低风险之外的船舶为标准风险船舶。

2.2 选船机制

基于船舶风险档案，选船机制确定检查范围、频率和优先级。根据船舶风险档案确定间隔以进行定期检查，绝对优先或表现欠佳船舶在定期检查之间可能触发检查。

船舶定期检查到期与否时间窗口见表3。

选船机制分为两个优先级：

优先级1（PI）——时间窗口已闭合，船舶为必检船。

优先级2（PII）——在时间窗口内，船舶为可检船。

船舶风险不同对应的检查窗口不同，详见图1：

2.3 公司绩效

公司绩效的引入是NIR和以前检查机制相比最大的变化，以公司船队前36个月的检查记录为基础计算，分为四个级别：非常低、低、标准和高，若36个月内未受检查，则为中等绩效。

计算公式由两部分组成：缺陷指数和滞留指数。

2.3.1 缺陷指数

缺陷指数是前36个月公司船队所有被检船舶的缺陷数量与检查次数的比值——平均每次检查缺陷。每个ISM缺陷计5分，其他缺陷每个计1分。此比值与东京备忘录前3个日历年检查船舶的缺陷总数与检查次数的比值——平均值进行比较，以确定缺陷指数是平均、高于平均或低于平均。缺陷指数计算公式和对比表见表4。

缺陷指数＝非ISM缺陷数量＋ISM缺陷数量＊5／检查次数。

2.3.2 滞留指数

滞留指数是前36个月公司船队所有被检船舶的滞留次数与检查次数的比值。此比值与东京备忘录前3个日历年被检查船舶的滞留次数与检查次数的比值——平均滞留率进行比较，以确定滞留指数是平均、高于平均或低于平均。

滞留指数计算公式和对比表见表5，滞留指数＝滞留次数／检查次数

2.3.3 公司绩效矩阵

根据公司船队缺陷指数和滞留指数，从表6中可获知公司绩效。

3 东京备忘录NIR下我国航运公司绩效等级及船舶风险等级

为确定我国公司船舶风险等级分布情况，根据NIR规定的计算方法，参照东京备忘录2010、2011和2012年报以及中国PSC数据库2010－2012年的检查数据，选取了具有代表性的15家我国航运企业公司所属的679多艘船舶进行风险等级和公司绩效模拟计算。经计算这十五家公司的绩效有9家为高、3家为中、3家为低，679艘船舶中，低风险、标准风险和高风险的比例分别为45.4%、39.6%和15%。

4 东京备忘录NIR实施对我国航运企业的影响

2011年10－11月，东京备忘录数个成员国对NIR下1686艘船舶的风险等级进行了计算，在1686艘船舶中，低风险、标准风险和高风险的比例分别为1.2%、69.6%和29.1%。通过对比可知，我国公司船队低风险船舶比例远远高于东京备忘录低风险船舶比例，标准风险和高风险船舶的比例则较低，原因是上述数家公司船舶技术状况和船员操作水平优良，公司管理良好，而样本采集较少，样本品质优良也是一方面的原因。上述十五家公司基本能代表我国主要公司实力和水平。因此，可以预见，我国应能顺利应对NIR的生效实施。

但是，我国共有国际航运公司200多家，五星旗船舶数量达1500多艘次，尚存在部分公司规模小、管理状况不佳、船舶技术状况和船员操作水平不良的船舶，在应对NIR时将面临一定的挑战。

4.1 NIR实施对可能对我国航运企业产生的影响

（1）对船舶的影响

我国公司拥有众多的船龄大于12年的油船、散货船、散化船，这些船舶在PSC检查中，如有一次检查被发现超过5个缺陷，将导致船舶风险等级为高，从而将面临接受更为频繁检查的可能性。

（2）对公司的影响

对于规模大、船舶数量多的公司，如船舶整体检查历史记录良好，个别船舶较差的历史检查结果对公司的影响将被其他船舶稀释，对公司绩效影响较小；而船舶数量较少的公司，如果每次检查缺陷较多，缺陷无法被充分稀释，会直接导致公司绩效为低。我国有众多船舶数量较少的公司，存在着被某艘或某几艘船舶影响而使绩效降低，从而导致公司船队达到高风险等级的可能性。如公司的低绩效是因大部分船舶较差的历史检查记录引起，船舶数量较多，且大部分船舶为高风险船舶，该公司欲达到中或高绩效是相当困难的。

5 对东京备忘录NIR实施的应对措施

根据NIR对公司及船舶的评估方法，NIR的船舶风险评估具有历史追溯性。因此，船舶的每个缺陷和每次滞留都会对该船未来的检查造成影响，同时也会对公司的其他船舶造成连带影响，所以，公司和船舶都要重视NIR的生效实施，采取自查自纠、加强培训、合理抗辩和保证体系良好运行等措施，积极应对NIR下的PSC检查。

5.1 自查自纠

公司应根据NIR规定的公司绩效和船舶风险计算方法，计算本公司的绩效和船舶风险等级，然后采取针对性措施。对于高风险船舶，采取做好关键设备维护保养、配备高质量船员、做好应急演练等措施，争取未来检查时降低缺陷数量，使船舶逐渐向标准风险等级靠拢；对进入检查窗口的船舶，可申请开航前检查，由海事管理机构预检，对发现的问题采取相应的改进措施，消除可能存在的缺陷；此外，由于一艘船舶的检查结果可能影响公司绩效，对于老旧船舶、船况较差以及历史检查记录不良的船舶，应避免去检查比较严格的港口。

5.2 加强培训

公司管理人员应首先熟悉公约的要求，及时收集新生效公约，然后定期对船舶开展相关培训，将公约要求及时落实到船上。因为PSC检查的所有要求都来自国际公约，对公约的熟悉和了解，有助于公司和船舶有的放矢的开展船舶管理和设备维护，在PSC检查中做到有备无患。

5.3 合理抗辩，避免每次检查的缺陷超5个

在船型、船旗、船级社等参数确定后，一艘船舶的风险等级很大程度上取决于PSC检查缺陷数量和滞留次数。前三年一次检查缺陷超过5个就要加1分，而滞留超过3次才加1分，因此，检查中的缺陷数量对船舶风险等级影响更大些。在PSC检查中，船舶应通过合理的抗辩，采取积极主动的态度和措施来避免每次检查的缺陷超5个。缺陷超过5个加一分，缺陷为5个或以下就不加分，这之间有质的差别。

5.4 确保体系正常运行

一个ISM缺陷相当于5个其他缺陷时，对船舶和公司影响较大，所以PSC检查时应极力避免存在ISM方面的缺陷。船员对于设备操作、应急演练等方面应及时接受培训，熟悉关键设备操作，按要求开展演习，公司应定期访船，检查体系运行情况，发现问题，立即采取相应措施，并举一反三，及时反馈到其他船舶，确保公司船队质量良好。

1 宁波.解读巴黎备忘录目标船选船新机制［J］.中国海事，2010（09）

2 关于东京备忘录发布新检查机制（NIR）信息的通告［R］.CCS，技术通告，2013

3 孙玉杰.东京备忘录新检查机制实施后的影响及对策［J］.世界海运，2013（10）

The Influence of Tokyo－ MOU New Inspection Regime on Chinese Shipping Enterprises and Countermeasures

ZHU Jian－he
（Wuhan Communications Technical College，Wuhan 430079，China）

TOKYO－MOU New Inspection Regime（hereinafter referred to as the NIR）takes effect on January 1，2014.Compared with the past inspection mechanism，alterations has been made in ship selection mechanism，ship risks assessment，and checking of window setting.The implementation of the new inspection mechanism will bring certain influence on the performance of the shipping enterprises in our country and its fleet risks.

TOKYO－MOU；New Inspection Regime；shipping enterprise；influence

F550

A

1671－8100（2015）01－0015－04

（责任编辑：谭银元）

2014－10－13

朱建和，主要从事船舶驾驶与维修方面的教学和科研工作。