科技资源配置中存在问题的原因及对策分析

陈 强，王清平

（1.安徽农业大学 研究生院；2.安徽农业大学 人文社科学院，安徽 合肥 230036）

1 科技资源概述

上海辞书出版社于1979出版的《辞海》缩印本对资源作了如下的定义，即“资财的来源，一般指天然的财源”.资源的种类不一而足，如经济资源，文化资源，生态资源，人力资源等，均带有“资财的来源”的性质.科技资源作为资源之一种，也不可避免地带有“财源”性.科技资源已上升为当今社会的“第一资源”，其重要性不言而喻[1].中国科学院研究生院周寄中教授在《科技资源论》一书中将科技资源分为四大类，包括科技人力资源（直接从事科技活动的各类人员）、科技物力资源（科研基础设施和科技条件平台）、科技财力资源（科技活动经费）和科技信息资源（科学研究和技术创新的成果）[2].周氏奠定了科技资源分类的基础，继其之后的研究者多以之为参考.

笔者认为科技资源可以定义为科技主体（政府，高校，企业，研究人员等）为促进科技进步而利用的一切科技客体（人力、财力、物力、信息等）所形成的具有科技性质的财源.科技资源需要进行管理和利用，而这管理和利用便要以配置为先导.所谓科技资源配置，是指“各种科技资源，包括科技人力、财力、物力等在各个科技活动主体和时间空间等方面的分配和组合，其目的在于使得科技资源的产出效率能够达到最大化.”[3]科技资源需要依据一定的原则进行配置：主体适格、客体适当、效率与效益相结合、公平、法治.科技资源在配置过程中若未遵循上述原则，则会乱象丛生，产生一系列的问题.

2 科技资源配置中存在问题的原因分析

根据2013全国及各地区科技进步统计监测结果显示，全国科技进步基本状况评价如下：研发经费规模取得历史性突破、各项科技产出保持增长、科技进步环境有所改善、高新技术产业快速增长、经济发展质量有所提高[4].但也存在着一些问题，在科技资源配置方面表现明显.

2.1 科技资源配置问题分析

我国是世界人口最多的国家，有着远超于其他国家的人口基数.“科技创新，人才为本.人才资源已成为最重要的战略资源.”[5]随着“科教兴国”战略的不断推进和深化贯彻，国家对科技人才的大力培养和对科技事业的不断支持，使得我国科技人力资源在绝对数量上已处世界第一位.但庞大的科技人力资源的数量并不代表高质量和高产出.对科技人员管理也存在失范的现象，对科技人员管理存在着一定的难度.我国现今的科技物力资源在科研基础设施和平台建设方面已有了长足的发展，和西方发达国家的差距也在不断地缩小.和科技人力资源配置问题相类似，科技物力资源配置方面也存在配置结构、比例等方面的不合理，各配置主体在科技物力资源配置方面权责尚未完全明晰，存在着政府过度参与和配置欠公平以及不同系统内部之间的壁垒问题等情况，企业也未成为科技物力资源配置的主体.2012年，全国研究与试验发展（R&D）经费突破万亿元（10298.4亿元）投入强度（与国内生产总值之比）为1.98%，而西方发达国家在R&D经费上存在着比例更合理的优势，如美国在21世纪的第9年便达到了2.79%的水平[6].科技信息资源是科技资源的信息表现形式，需要借助于一定的物质载体和信息存储终端.一个全国性的，囊括全国各省、直辖市、自治区、特别行政区的科技信息资源共享平台未能真正建立起.各配置主体（政府、企业、高校、科研人员等）未能实现全面有效的信息资源共享和联动.

2.2 科技资源配置问题原因分析

科技资源配置问题的出现绝非单独、偶然的因素造成的，而是由现实的和历史的诸多原因造成的.原因如下所述：

2.2.1 历史因素的不利影响

新中国建国初我国处于一穷二白的境地，和发达国家相比不可谓不落后，在科技领域表现得特别明显.科技发展的起点低，基础差.且又沿袭苏联经验，实行了相当长时间的高度集权的政治经济体制管理模式，科技资源配置受政治体制影响很大，现今仍未彻底摆脱落后的体制残余带来的影响.我国现在处于并将长期处于社会主义初级阶段，是世界上最大的发展中国家.中国特色社会主义市场经济的发展水平和西方发达国家差距不小.市场经济发展水平不高，且又有着亟待解决的其他社会问题，如效率和公平的问题.政府为科技发展提供的科技经费的较西方发达国家少，且比例低.企业尚未成为科技资源配置的主体，科技创新能力不足，且未和高校、政府做到有机结合，产学研一体化建设也受到经济发展水平的制约.

2.2.2 政府的过度行政化

科技资源的配置需要建立在科学的分析和全局把握的基础之上.政府掌握着威力强大的公权力，其作出的关于科技资源配置的决定往往具有指令性，行政命令色彩浓厚.政府在科技资源配置方面过度行政化，会缺少相应的灵活性和公平性，科技资源配置很难达到预期效果，自然难以达到科技资源合理共享.所谓科技资源共享是指“在不损害科技资源利益相关人合法权益的前提下，避免或减少科技资源不必要的重复建设，并将科技资源面向社会开放的整个过程”[7].不同的科技主体在配置科技资源的过程中所要达成的目标不同，所追求的利益也不尽相同.共享机制必须要达到科技配置主体间利益的平衡，还要兼顾效率和公平，以促进科技资源优化配置.在科技资源共享过程中如何达到双方（分享科技资源的一方和利用其分享的一方）利益的最大化，是共享机制必须要解决的问题.科技资源共享机制若欠完备，难以对科技资源共享起到激励或促进作用.

2.2.3 科技法治化尚未完全形成

我国仍然在朝着建设法治中国的道路上大步向前，然而法治中国不是一朝一夕可以造就的.在科技领域，包括科技资源配置领域，相关的法制尚未完备，如《科技资源共享法》尚未出台.由于在科技资源配置领域法制未臻健全，就难免会出现科技资源配置的失范.直接从事科技活动的各类人员分散于高校、企业、政府性质的科技研究所以及其他科研机构等，科技人员所属的系统各不相同；全面的人才的管理和使用机制尚未完全建立，在一定程度上会造成人才的失范，科技人员可能会做出有违科学精神和伦理道德之举，甚而可能会出现违法犯罪的现象.没有或者缺少相关的法律依据，便会使科技资源配置缺少其应具有的法律性.科技法治化道路漫长，将科技资源纳入法治轨道仍需时日.

2.2.4 科技教育有待加强

科技和教育是不可分割的一对有机整体，“科教兴国”战略的提出反映了科学和教育对振兴国家同等重要.关于科技的教育可称之为“科技教育”；在科技教育方面，仍未达到全民广泛接受和参与的程度.科技教育应当从初级教育开始普及，进而扩展至高等教育，在高等教育之后还应不断提及，以此来激发全民的积极性.部分科技人员在西方腐朽思想的侵蚀下对社会主义制度产生了动摇，因此，对科技人员的思想政治教育也要重视，不断对其进行马克思主义先进理论的教育，增强其对社会主义中国的“道路自信”、“制度自信”、“理论自信”[8].

2.2.5 科技财力资源的来源少

科技财力资源具体可以表现为科研经费，运用一定数量的科研经费可以为其他种类的科技资源提供便利，如大型科研仪器的购置，科技人员的聘请，科技信息网的建立.科技财力资源和其他资源相比更具灵活性和可操作性.然而我国的科技财力资源来源不甚广泛，和西方发达国家相比，我国的科技经费划拨在科技财力资源中扮演着更为重要的地位.企业仍然需要培养和鼓励，加之一些政策上的支持，才会在科技开发和应用上高投入以求高产出.如何广开科技财力资源的源泉，是科技资源配置，甚至是科技发展必须要解决的问题.

3 关于科技资源优化配置的对策探索

科技资源配置方面存在着一系列的问题，这些问题的存在严重影响着科技资源的高效开发和利用，制约着科技的进步和经济社会乃至于国家的总体发展.科技资源配置问题应该如何解决，用何种方式可使科技资源配置达到优化，本文试解答之.以下为对策分析：

3.1 处理好政府和市场之间的关系

政府在科技资源配置过程中应尽量扮演“引导者”和“政策制定者”的角色，不必在科技资源配置的整个过程中亲力亲为，干预其他科技资源配置主体对科技资源进行配置的行政行为会造成反作用.政府在扮演了“引导者”和“政策制定者”的角色之后应对科技资源配置适当放宽.政府行政职能的正确发挥对科技资源配置而言意义重大，而这职能的正确发挥便是适度行政化.

科技资源的配置应融入市场经济的大环境之下，将市场在资源配置中的基础性作用发挥出来.科技资源的各个方面均可以通过市场来运行，无论是科技人力资源还是科技物力资源，又或是科技财力资源、科技信息资源；市场均可以通过自身运作来进行整合优化.虽然我国市场经济的发展水平还不够高，但也拥有极大的潜力，将此潜力释放开来，对科技资源优化配置意义重大.此谓之充分市场化.

适度行政化和充分市场化二者之间是相辅相成的关系：无适度行政化或行政化过强、过弱都无法使科技资源的配置达到优化的状态；同样，无充分市场化或市场化程度欠佳也会造成科技资源的浪费.需要二者有机结合，以期科技资源配置的效率最大化.

3.2 教育科技化和科技法治化相结合

将教育的重点适当地向科技教育倾斜，同时不放松对道德教育、法治教育等的普及.将科技教育的内容通过诸多“外化”手段，“内化”至全民的思想根基中.加强对科技教育的支持力度，使科技发展得到全民更广泛的支持和更深刻的认同.科技资源的配置需要更多更高具有一定科技认识水平的民众的支持，同时也要对科技人员加强思想政治方面的教育，使其增强民族自信心和自豪感，抵御西方腐朽思想的侵蚀.科技资源配置欲达优化，必须借助于科技法治化的建设.科技资源在其配置过程中由于会牵涉到诸多配置主体和客体，甚至是与配置没有直接关联但有间接关联的第三方，没有相关的法律依据来解决可能带来的冲突是不可想象的.科技法治化建设必须首先建立起完备的法制，随着科技资源优化配置的呼声越来越高，科技法治化建设的发展要求也会越来越迫切.

3.3 共享和奖惩相结合

“科技资源共享有助于优化科技资源、有助于提高创新效率、有助于实现可持续发展、有助于深化科技体制改革[9]”，但科技资源具有一定的稀缺性，又受到时空和政策等因素的限制，其分布在不同的区域具有不同的数量，有时相差还很大.有些区域科技资源丰富，有些区域科技资源就相对贫乏.如何协调好科技资源在不同地区的开发利用，使科技资源向着最需要的方向和区域去流动，科技资源共享平台的建设是一个根本性的解决办法.通过科技资源共享平台的建设，使得科技资源朝着最需要其发挥作用的方向流动，节约科技资源在配置过程中的时间，为科技发展注入新动力.科技资源的优化配置离不开一系列的奖惩机制.科技资源配置的每一个环节都有“人”在发挥其主观能动性，人的主观能动性的发挥也要在一定的规则约束之下.科技资源配置也要在一定的奖惩机制下进行，如通过对科技人员的物质激励和荣誉激励，激发科技人员在科技资源配置过程中的创造力和热情.对滥用科技资源，且在科技资源配置存在故意或过失的行为要依据一定的法律规范和道德准则进行评价.

3.4 广开科技经费之源

科技财力资源，具体可以表现为科技经费.科技经费可以以资金的形式出现，资金的取得需要一定的来源.我国科研经费在很大程度上需要由政府部门专门划拨，虽然西方发达国家也有部分科研经费由政府部门来分配，可并不像我国有着这么大的比例.科技财力资源应由政府通这只“看得见的手”来调节市场这只“看不见的手”，通过多种方式来获取，其中最主要的一个来源便是企业.企业通过对科技进行资金投入，使得科技财力资源总量上不断积聚，形成规模效应，以此来促进科技资源优化配置和科技的不断进步.

〔1〕王方.科技资源是“第一资源”——评《科技资源论》[J].民主与科学，20009(8):42.

〔2〕周寄中.科技资源论[M].西安：陕西人民教育出版社，1999.

〔3〕沈赤，章丹.政府优化科技资源配置研究——评价指标体系构建及政策建议[M].北京：北京大学出版社，2013.19.

〔4〕中国科学技术发展战略研究院.全国及各地区科技进步统计监测结果 （一）[DB/OL].http://www.sts.org.cn/tjbg/tjjc/documents/2014/2013.(2014-01-24).

〔5〕曹琳俐.我国区域科技资源配置效率的研究[D].重庆:重庆大学经济与工商管理学院,2012.

〔6〕中华人民共和国科学技术部.国家中长期科学和技术发展规划纲要 （2006━2020）[EB/OL].http://www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/gj kjgh/200811/t20081129_65774.htm#top.(2006-02-09).

〔7〕皮晓青，唐守渊，冯驰，梁伟，王润.科技资源开放与共享策略研究[M].重庆：西南师范大学出版社，2009.

〔8〕胡锦涛.中国共产党第十八次全国代表大会报告[EB/OL].http://www.xj.xinhuanet.com/2012-11/19/c_113722546.htm.(2012-11-19).

〔9〕刘继云.加快制度创新，促进科技资源共享[J].科技创业月刊，2008(12):14.