国家图书馆期刊缴送统计方法剖析与体系重构

●孙保珍，王来祥（国家图书馆，北京100036）

国家图书馆期刊缴送统计方法剖析与体系重构

●孙保珍，王来祥（国家图书馆，北京100036）

［关键词］国家图书馆；期刊缴送；统计

［摘要］文章梳理了国家图书馆现行期刊样本缴送统计的情况及其存在的问题，在充分分析的基础上设计出新型期刊样本缴送统计体系。

期刊是国家图书馆馆藏资源的重要组成部分，是国图总书库中重要的信息资源类型。依据“中文求全，外文求精”的采访总原则，国家图书馆对期刊文献的采选原则是：具有国内统一连续出版物号、在中国境内出版的中、外文正式期刊全部入藏；非正式期刊选择性入藏。截至2013年底，国家图书馆馆藏中文期刊数据10503种（含非正式期刊1046种），国内出版外文期刊281种，已成为世界上收藏中文连续出版物最丰富的图书馆。

接收出版物样本缴送是国家图书馆的基本职责之一。1906年始，国家图书馆即被列为我国法定的出版物样本缴送接收单位。一直以来，国家图书馆依据国家相关规定全面接收国内出版物样本的缴送，缴送本是国家图书馆馆藏资源的重要来源之一。依据“（91）新出图字第990号、（91）新出图字第1316号”文件的规定，国内发行的公开出版的期刊应在每期出版后一个月内向国家图书馆缴送样本三份。［1］

1国家图书馆期刊缴送统计工作现状

1.1期刊缴送统计管理

为了加强出版物样本缴送工作力度，国家图书馆于2011年成立“国家图书馆出版物呈缴办公室”，全面负责各文献类型的样本缴送工作。同时开发出版物缴送管理平台，于2012年正式上线，实现了对缴送样本的信息化、精细化、自动化的管理。缴送管理平台中期刊模块的样本统计原理基于现有的Aleph系统，将Aleph系统中期刊缴送样本的数据登记信息平移至平台中，依据统计的需要设置统计规则，实现对期刊缴送样本实时、精确、自动化的统计。

1.2期刊样本统计方法

（1）统计评价的范畴。国家图书馆对期刊样本缴送的统计评价基于实际馆藏情况进行，范围是全部馆藏的正式期刊，即有国内统一连续出版号（CN号）的期刊，按照文种区分，中、外文分别进行统计评价。

（2）统计评价的指标。依据《国家图书馆缴送工作管理暂行办法》的规定，对样本缴送工作的统计评价指标是馆藏正式期刊的缴送率与缴全率。

（3）期刊“种”数的统计标准。在现行的样本缴送统计评价中对期刊“种”数的统计标准是：凡具有国内统一连续出版物号（CN号），同时，根据业务工作的需要为其单独制作一条书目数据的即算为一种期刊，即现行的统计评价的基数实为期刊的书目数据量。

（4）现行期刊统计方法。依据对于期刊“种”数的统计标准，统计出馆藏期刊中具有国内统一连续出版物号的期刊种数，这就是用于计算缴送率与缴全率的基数。由此可得出期刊缴送率与缴全率的计算方法：

上述计算公式中，“有缴送行为期刊种数”是指，全年中期刊的缴送单册不为0的期刊种数，即全年中有缴送单册的期刊的种数；“缴全期刊种数”则是指，全年中每期都能够足册（3册）缴送到馆的期刊的种数。缴送率越高，说明有缴送行为的期刊越多，缴全率越高，说明每种期刊缺缴的期次越少。在对缴送工作进行评价时，对这两项指标的要求同等重要，不分伯仲。

以对2011年期刊的缴送情况的统计为例：2011年国家图书馆入藏的中文期刊中有国内统一连续出版物号的期刊为9185种，其中有缴送行为期刊种数为8573种，缴送全的期刊种数为5062种，按照缴送率与缴全率的计算公式，可得出2011年中文期刊的缴送率为：，缴全率为：100%=55.1%。

2011年国家图书馆入藏外文期刊有国内统一连续出版物号的期刊为246种，其中，有缴送行为期刊种数为223种，缴送全的期刊种数为140种，按照缴送率与缴全率计算公式，可得出2011年外文期刊的缴送率为：×100%=90.7%，缴全率为：× 100%=56.9%。

2对现行期刊缴送统计方法的分析

国家图书馆现行的对期刊样本缴送的统计方法是在多年实际工作经验的基础上形成的，对于实际的业务工作具有较强的可操作性。在自己的统计原则的基础上，也能较为真实地反映期刊样本的实际缴送情况，无疑是具有合理性的。但深入分析不难发现，这种统计方法也存在一定的局限性。

2.1统计单一，不完整，不能反映期刊样本缴送工作的全貌

依据采访条例，国家图书馆对内部期刊是选择性入藏，选择入藏的标准是：有连续性和价值性。一是从期刊出版的连续性上来判断，对于能够连续出版，且能够向国家图书馆缴送样本，能够保证馆藏的连续性与完整性的期刊进行入藏；二是从期刊出版的内容上判断是否有收藏价值。我国内部期刊的出版量比较大，以广东省为例，内部刊就有300多种，出版量大于正式期刊的数量。以2013年为例，国家图书馆入藏的中文内部期刊有1046种。内部期刊的获取渠道非常有限，大部分内部期刊只能靠杂志社、编辑部的缴送，催缴工作人员投入了大量的时间与精力，付出了艰巨的劳动。虽然相对于馆藏的正式期刊来说，内部期刊只是一小部分，但内部期刊的样本缴送是国家图书馆期刊样本缴送工作中必不可少的一部分，而现行的缴送统计方法却未能体现内部期刊的缴送情况，致使催缴工作人员的劳动付出未能得到全部体现。

2.2统计不够细化，对实际缴送工作指导性不强

现有的统计虽按文种进行了区分，但仅限于中文与外文。除此之外，对于馆藏的正式期刊只统计一个总体的缴送率与缴全率，这样的统计虽能反映出馆藏正式期刊的整体缴送概况，但没有对期刊的缴送情况进行细分，例如哪种类型或哪个地区的期刊样本缴送较好或不好，这就无法对呈缴工作人员的具体工作安排提供具体有效的借鉴。只有对缴送情况进行细分，明确哪种类型或哪个地区缴送的好或不好，工作人员才能有的放矢，根据全年任务，结合具体的缴送情况进行阶段性的工作安排。

2.3统计标准与出版行政管理部门不一致，导致统计结果缺乏可比性

目前，国家图书馆对期刊“种”数的统计标准，是有国内统一连续出版物号且为其制作一条书目记录的算为一种，在这样的统计标准下，用同一个国内统一连续出版号出版的多版本的期刊，如果做了多条书目记录，则会算为多种期刊。例如：《广告大观》有三个版本，即《广告大观·综合版》《广告大观·理论版》《广告大观·媒介》，这三个版本拥有相同的国内统一连续出版物号，即CN32-1730/F，其中“综合版”与“媒介”的出版频率为月刊，而“理论版”的出版频率为双月刊，各自有着独立的卷、期标识。根据文献编目规则、加工及典藏管理的要求，国家图书馆对这三个版本分别做书目记录，在做缴送统计时算三种期刊。

这种统计标准与出版行政管理部门是不一致的，例如《中华人民共和国国家标准——中国标准连续出版物号》（GB/T9999-2001 eqv ISO3297:1998）中规定：中国标准连续出版物号采用一个号对应一种连续出版物的基本原则。［2］即期刊“种”数的统计标准是“中国标准连续出版物号”。而新闻出版总署所颁布实施的《期刊出版管理规定》中第三章第三十三条明确规定：一个国内统一连续出版物号只能对应出版一种期刊，不得用同一国内统一连续出版物号出版不同版本的期刊。［3］也就是对于期刊“种”数的统计标准是“国内统一连续出版物号”。即上述《广告大观》在出版管理部门的统计中是算一种刊。

这种与出版行政管理部门统计方法的不一致性，不仅显示出国家图书馆对于期刊“种”数统计的不规范性，还导致了所统计的结果缺乏行业间的可比性。

3新型期刊缴送统计体系构建

3.1构建期刊新型统计体系的原则

作为国家总书库，国家图书馆对于期刊的采访方针是：中文求全，外文求精。同时，国家图书馆又是法定的出版物样本缴送的接受单位，这双重条件，使得国家图书馆对于样本缴送情况的统计理应反映出全国期刊的出版及缴送面貌，但由于目前统计评价方法的欠科学性，使得缴送统计的这种功能未能实现。因此，构建新型期刊缴送统计体系要考虑各方面情况，满足不同需求，既要满足本馆实际缴送工作的开展及业务考核评价的需要，也要尽可能的体现全国期刊的出版及缴送情况，为管理部门相关政策的制定及修改提供有力的数据支撑，为图书馆界以及出版界了解期刊的相关情况提供一个参考，以更好地履行总书库的职能。同时，构建新型体系要遵循如下几个原则。（1）可操作性原则。缴送评价体系的构建要立足于业务工作实际，具有切实可行的操作性。（2）规范性原则。应考虑出版界的统计制度，统计口径保持一致，使统计结果具有行业间的可比性。（3）沿承性原则。应考虑历史评价方法的过渡性，新、旧方法并行，平稳过渡，以便于历史情况的纵向比较。

3.2新型期刊缴送统计体系的设计

统计指标：缴送率缴全率

基于实际需求及构建的原则，拟采用层级式缴送统计体系。将全部入藏期刊的缴送统计设为顶层级，再根据不同的需求，依据不同的标准作次级层的期刊缴送统计分类，以满足不同的需求。次级层的缴送统计遵循可操作性原则，主要依据期刊的外在客观属性进行划分，按出版量、有无CN号、语种，也可依据期刊的学科属性分为科技刊、社科刊。按区域分为西部12省（区）、中部6省、东北3省、东部10省。

（1）全部入藏期刊的缴送统计。以目前入藏的全部期刊为统计基数，包括中文、外文、民文，正式期刊和非正式期刊。此项评价主要用于业务主管部门对于缴送工作的业务考核，这样的统计能够全面、完整地体现缴送工作的实际工作情况和催缴工作人员的劳动量。计算公式如下:

（2）按出版量进行缴送统计。即对于期刊“种”的概念与出版行政管理部门及出版界保持一致，以“一号一刊”的原则进行统计。此方法做出的缴送统计可以在出版行政管理部门、出版界及图书馆界进行横向比较，也能够相对准确地反映出全国期刊的出版情况，为出版行政管理部门及出版界提供数据查询渠道。

计算公式如下：

在此统计系列中，先计算出整体的缴送情况，再依据CN号的分配原则，即前两位数字为省份的地区代码，如《文学遗产》CN号为11-1009，前两位“11”代表出版地是北京。按此原则进行各省份的缴送统计，为出版行政管理部门的管理提供依据。

（3）按有无CN号分别统计正式期刊与非正式期刊的缴送情况。此处正式期刊包含“一号多刊”中的期刊，即所有馆藏的有CN号的期刊。

（4）按语种区分为中文、外文和民文期刊的缴送统计，这样不仅可以了解不同语种期刊的缴送情况，也可以从中了解全国期刊出版中各语种的分布情况。

（5）按照期刊的学科属性，分为社科类期刊的缴送统计与科技类期刊的缴送统计。

（6）按区域划分进行缴送统计，是便于缴送工作人员根据各区域缴送情况制定相应的工作策略。在按区域的基础上再按省份分别进行统计。区域和省份的划分依据各地区的代码。

国家图书馆对于样本缴送工作的统计评价要有多维性，从不同的角度分别进行，以满足不同的需求。同时，国家图书馆的缴送统计体系要具有行业的示范性，不仅在本馆适用，在其他接受出版物样本缴送的单位也同样具有适用性。

［参考文献］

［1］中华人民共和国国家标准·中国标准连续出版物号［Z］．北京：中国标准出版社，2002：2－3.

［2］杨金奇．国家图书馆中文连续出版物接受缴送情况统计分析及改善对策［J］．农业图书馆情报学刊，2012（7）：113－115.

［3］期刊出版管理规定［EB/OL］.［2014－11－19］. http://baike.so.com/doc/6036038.html.

［收稿日期］2015－02－12［责任编辑］杨蕾

［作者简介］孙保珍（1980－），女，硕士，馆员，国家图书馆全国图书馆联合编目中心副组长，研究方向：信息资源建设；王来祥（1962－），男，副研究馆员，国家图书馆国内出版物呈缴组审校。

［基金项目］本文系国家图书馆科研项目“国家图书馆出版物缴送评价方法和评价体系构建研究”（项目编号：NLC-KY-2012-09）研究成果之一。

［文章编号］1005－8214（2015）12－0009－03

［文献标志码］B

［中图分类号］G253.1；G255.2