高校共享科研实验室绩效评价机制探索

武香香， 张振强， 蒋时红， 苗明三

(河南中医学院 科学技术处， 河南 郑州 450046)



高校共享科研实验室绩效评价机制探索

武香香， 张振强， 蒋时红， 苗明三

(河南中医学院 科学技术处， 河南 郑州 450046)

介绍了河南中医学院在实施院级共享科研实验室绩效管理工作中的经验，并对实验室现状及存在问题，绩效考核指标体系的原则、框架、计分办法、缺陷及今后的发展方向等做了详细阐述。指标体系有力地提升了科研实验室的资源共享水平和对外服务能力，调动了人员的积极性。

科研实验室； 量化考核； 评价指标体系； 绩效评价管理

高校实验室是进行教学、科研、学科建设的重要基地。随着高等教育体制改革的深入，实验室在提升教育教学质量，培养创新型人才，提高学校创新能力等方面的作用日益突出[1]。近年来我国科研实验室的经费投入逐渐加大，实验室为学校的科研事业提供了研究环境和仪器设备，为中医药现代化创造了良好的科研支撑条件，已成为高校越来越重视的建设基地。但在我国高校科研实验工作中重建设、轻管理的现象较为严重[2]，“吃大锅饭”的思想普遍存在，实验人员积极性不高，究其原因是我国高校科研实验工作中评价实施不到位[3]，对实验室的综合管理、对外服务、科技创新等工作激励不足，科研实验室支撑教学和创新人才培养的导向不够，开放评价、定性与定量相结合的评价机制不够健全[4]，这些问题将严重影响高校科研实验室工作的持续健康发展。高校科研实验室的绩效评价任务十分紧迫[5]。

河南中医学院一直重视科研实验室绩效评价工作，近年来已探索并开展了部分科研实验室绩效评价工作，取得了一定的成绩，有力地提升了科研实验室的资源共享水平和对外服务能力。

1 我院共享科研实验室的现状

我院共享科研实验室为教学和科研集一体的开放型实验室。每年接待研究生及本科实习生约1 000余人。自成立以来，服务于“973”、“863”、国家自然科学基金课题、国家“重大新药创制”科技重大专项、科技重大专项“十二五”课题、河南省科技攻关项目、郑州市重大科技攻关项目等各级科研课题，为我院的科学发展事业作出了很大的贡献。中心拥有气质谱联用仪、超高效液相色谱仪、全自动生化分析仪、激光散斑血流监测视频系统、全自动显微图像分析系统、蛋白质纯化分析系统、荧光多通道图像分析仪、透射电子显微镜等大型实验设备，可完成中药材及天然产物中有毒成分、有效成分的定性定量分析、指纹图谱的研究和建立、全血和血浆黏度检测、各项生化指标检测、组织切片-染色-电镜观察等实验需要。为提升实验室的对外服务水平，在过去几年内，我们已经尝试将科研实验人员的绩效进行考核，把课题立项、到账经费、发表论文著作、被引频次、科技成果奖、授权专利等作为人员考核的重要内容，一定程度上调动了实验人员参与课题申报和投入研究的积极性和主动性，但这些绩效管理体制具有较大的片面性，实验室在建设发展过程中仍然体现出一些突出的问题亟待改进，具体表现在以下几个方面。

(1) 设备利用率低。同国内许多高校一样，我院多年来未充分重视资本的投入效益[6],多数科研实验室“小而全”，普遍存在“重购置轻开放”的思想观念[7]，未实现足够的开放共享。

(2) 新功能开发未受重视。大型精密仪器设备多数仅用于开展自身科研项目的实验研究，而与自身项目关系不紧密的其他功能则无心理会，造成了仪器的新功能开发和利用长期得不到重视，不能解决广大服务对象的需求，反过来降低了设备的利用率，从而形成了长期的恶性循环。

(3) 实验人员总体积极性不高。受我国历史条件和传统观念的影响[8]，实验室工作长期得不到应有重视，实验人员被定位为教辅人员，再加上缺乏有效的激励机制，这些都打击了高水平实验室工作人员的热情和积极性。

(4) 实验室管理不规范。实验室管理不够规范，如：有的实验室缺乏规范的工作记录，规章制度不够健全；一些实验室工作记录流于形式；部分实验室日常管理不到位，在规范化管理方面建设不足；多数实验室缺少文化氛围建设等。

2 制定实验室绩效评价指标体系的基本原则

2.1 导向性原则

我院院级共享科研实验室按照大、中型精密仪器集中共管、协作共用、资源共享的原则设置，突出支撑学科发展、平台建设和重大科研项目的需要，为全院的科学研究服务，故考核评价体系重在引导实验室提升实验技术水平、管理和维护好仪器设备、保证设备良好运转、发挥实验室资源使用效益、提高科研技术支持的服务水平。

另外，由于我院缺少标志性成果、领军人才，为了培育高水平的科研成果，我们在评价指标体系的权重设置中，突出了实验室对国家项目、标志性科研成果的支撑和服务作用。

2.2 科学性和可操作性原则

考核评价指标要有科学性，计算方法要符合实际劳动付出，考核程序应简单易行，尺度把握适当，制定的考核评价指标体系要系统、全面、合理，有通用性[9]。指标体系的结构设计要规范化、标准化，要易填报和审核，并便于统计分析。

2.3 量化考核与定性评价结合

量化考核可以客观反映实验室人员的实际工作量[10]，但单一的量化指标会导致实验室人员过分计较工作量，影响团队协作及长期发展。比较科学的方案应该是以量化考核为主，辅助以定性评价，考核结果方能全面客观。

2.4 强调对外服务与提升自身水平相结合

作为主要服务科研的开放型实验室，学院科研实验室每年需接待大量研究生及本科实习生，服务于“973”、“863”、国家自然科学基金课题、国家“重大新药创制”科技重大专项、科技重大专项“十二五”课题、河南省科技攻关项目、郑州市重大科技攻关项目等各级科研课题，这要求实验室人员要不断地提升自己的业务能力，方能更好地服务学院的科研事业。

3 实际操作和经验

近年内，我们参考了国内其他院校的做法[11-12]，并在全校范围内开展了对实验室绩效评价的意见征集工作，多渠道收集一线教师和专家学者的意见，并邀请在实验室管理方面有丰富经验的老教师、青年骨干教师组成实验室管理委员会和绩效评价中心，担任评价指标体系的修订工作。经过多轮的讨论和反馈，制定了详细的绩效评价指标体系。

评价指标分为实验室综合管理、对外服务和实验室业绩3个部分。其中：实验室综合管理根据“科研实验室综合管理评分体系”(表1)进行评分；对外服务根据“科研实验室对外服务评分体系”(表2)进行评分；实验室业绩根据“科研实验室业绩评分体系”(表3)进行评分，加分细则略。

3.1 实验室综合管理

综合管理计分内容包括仪器设备维护、中心内评价、使用者对中心的评价。仪器设备维护和中心内评价以中心学术委员会专家每周评价为准。

3.2 对外服务

对外服务计分内容包括服务内容、仪器使用情况、人才培养、参观服务。

服务内容是本项评价重点,依据服务形式分为服务整个课题、单个实验和单项指标。 整个课题指包括提供人员、场地、设施，并至少包含课题中2项以上实验，不同级别的课题赋予了不同的分值，另为体现对外服务的政策导向，本实验室内部的服务项目和对外的服务项目也赋予了不同的分值；单个实验，指包括实验全过程；单项指标，仅包含测试。

表1 科研实验室综合管理评分体系

表2 科研实验室对外服务评分体系

表3 科研实验室业绩评分体系

表3(续)

仪器使用情况中，参加年度考核的仪器均为单台件账面价原值>5万元仪器，仪器完好率和仪器利用率以该实验室所有仪器的平均值为准。仪器完好率=能正常使用的仪器/所有仪器，仪器利用率=实际使用总机时/标准机时。结合我院目前大型仪器的实际运转情况，取800机时/年为标准机时。

3.3 实验室业绩

为提升对外服务的质量，我们鼓励实验人员在做好服务的同时，还要不断提高自身的业务能力，特设置了实验室业绩评价，内容包括获奖成果、鉴定、论文、著作、新功能开发。为了扩大我院共享实验平台的对外宣传作用，我们对明确出现本实验中心字样的文章以及介绍仪器使用或功能为主的论文或著作分别给予了额外加分。

3.4 附加分

针对有特殊贡献的实验室或个人，设置附加加分项目。该分值不封顶。

计分办法：国家级重点实验室、创新团队、重点学科，国家级科研获奖(不论等级)、省部级一等奖(以证书为准)，SCI影响因子>3.0可直接定位实验室业绩优秀，对获得国家级项目，主持市、省级科技创新团队、重点实验室、重点学科团队，通过市级、省级实验室资质认定等突出成绩的实验室均在附加分中给予了一定的体现。

总成绩计算方法如下：实验室总成绩=综合管理×25%+对外服务×50%+个人业绩×25%+附加分。

3.5 考核程序

每年12月底对本年度工作业绩进行考核，具体程序为：实验室填报自评表，附每项加分清单及计算方法；科技处对各实验室提交结果进行考核，补充综合管理成绩；计算总成绩；处领导审批；公布考核结果。依据考核结果，对各实验室进行绩效分级，对考核优秀的实验室在购置设备、引进人才方面给予一定的倾斜，调动实验室人员的积极性和主动性。

4 实施成效与思考

上述实验室绩效考核指标体系突出了共享科研实验室的对外服务理念和对高水平科研成果的支撑作用，强调了把科研实验室的发展与科研人员的发展有机地结合起来，得到了学院的普遍认可和支持，也体现了学校在建设高水平大学进程中深化改革、重点突破、整体推进的战略方针。

2013年，我们依据上述指标体系对5个院级共享实验平台进行考核，结果表明，本评价体系基本能客观地体现出各实验室的对外服务能力、各类科技活动的科研贡献和实验人员的学术水平，具有一定的代表性和可操作性，但仍存在一些突出的缺陷，具体表现在所报服务内容缺少支撑材料，未考虑时间和服务技术含量，均采用相同的计分方式，存在一定的不合理之处。

科研实验室工作本身是一个多参量投入和多参量产出的开放系统,因此影响因素错综复杂，评价难度较大。今后将针对上述问题并结合各实验室间接成本对实验室的投入产出进行综合绩效评价，不断完善考核指标体系，从整体上提高科研水平，促进科研事业又快又好地发展。

References)

[1] 胡明星,何望云.构建开放、共享、体现学校鲜明办学特色的实验室创新体制[J].实验技术与管理,2007,24(7):26-28.

[2] 张少翃.高校大型仪器设备低效益原因的产权理论分析[J].实验室研究与探索，2009，28(8):176-179.

[3] 江瑞忠.高校实验室建设绩效评价体系的探究[J].实验室研究与探索,2011,30(6):359-362.

[4] 秦昌明.巩固实验室评估成果提升实验室管理水平[J].实验室研究与探索,2010，29(5):165-166.

[5] 肖思文.新时期高校科研实验室管理问题探讨[J].实验科学与技术,2008,6(1):117-119.

[6] 王鹏.大学科研间接成本核算的国际比较[J].中国高教研究,2013(4):56-59.

[7] 梁碧超,肖祖宁.建立高校资源共享平台,促进大型仪器设备的使用效率[J].实验技术与管理,2009,26(3):296-298.

[8] 姜克威.试论高校实验室技术人员的绩效考核[J].实验技术与管理,2005，22(4):126-129.

[9] 邬克彬,廖晓莲,田梅.科学设置评估指标体系促进实验室又好又快发展[J].实验室科学,2009(4):127-130.

[10] 钟海.高校实验技术人员考核的误区与对策[J].高教研究，2006(10):50 -51.

[11] 钱大益.刘亚东,柯红岩,等.加强实验室资质建设,提高实验室开放服务水平[J].实验技术与管理,2011(11):338-342.

[12] 杨墨函，姚卫浩，李君，等.科研实验室评估方法及指标体系对比[J].中国高校科技,2013(12):52-55.

Exploration on performance evaluation mechanism of public scientific research laboratory in colleges and universities

Wu Xiangxiang, Zhang Zhenqiang, Jiang Shihong, Miao Mingsan

(Science and Technology Office,Henan University of Traditional Chinese Medicine,Zhengzhou 450046， China)

This paper introduces the experience of performance management of public scientific research laboratory in Henan University of Traditional Chinese Medicine,describes the laboratory management actuality and existing problems,the performance evaluation index system’s principle,framework,scoring rules,shortcoming, the future development, etc. The performance evaluation promotes the resource sharing level and service ability of our college, and arouses the researchers’ aggressive.

scientific research laboratory; quantitative assessment; evaluation index system; performance evaluation management

2014- 07- 11 修改日期：2014- 09- 15

武香香(1981—)，女，山西吕梁，博士，副教授，科研评价中心副主任，主要从事科研绩效评价与科研实验室管理工作

E-mail：wuxx-415@126.com

苗明三(1965—)，男，河南，博士，教授，科学技术处处长.

E-mail：miaomingsan@126.com

G482

B

1002-4956(2015)2- 0212- 03

实验室建设与管理