浅议高速公路工程项目合同风险管理

唐丽娟，赵永彬

（1.广西交投物流发展有限公司，广西 南宁 530022；2.广西桂政高速公路投资建设有限公司，广西 桂林541001）

0 引言

20世纪30年代，西方发达国家出现了专门为汽车运输提供服务的基础设施——高速公路，它是20世纪新技术成果在交通运输基础领域的重大突破和具体应用［1］。经过八十几年的发展，到目前为止，全世界已有80多个国家和地区建有高速公路，通车总里程已经接近30万公里［2］。高速公路的发展不仅是交通现代化的标志，也是一个国家现代化的重要标志，在我国国民经济发展与社会进步中起着非常重要的作用。为了完成繁重艰巨的建设任务，必须规范高速公路的项目管理，尤其是合同风险管理。

合同风险管理是高速公路工程项目风险管理内容中非常重要的一部分，本文通过对高速公路工程项目合同风险管理的分析，找出高速公路建设项目合同风险管理的不足之处，提出更好的合同风险管理的建议，以便加强合同风险管理，减少因合同风险所造成的损失。

1 国内合同风险管理现状

风险管理是项目管理中非常重要的一部分，也是项目管理的重点、难点。我国风险管理研究起步较晚，开始于1987年清华大学郭仲伟教授《风险分析与决策》一书的出版［3］。此后，陆续有学者和专家致力于这个方面的研究。任旭、王家远、文进坤等学者对风险管理进行了系统而全面的阐述［4－9］。合同风险管理是伴随合同管理形成的，早期的合同管理非常简单，主要是因为合同的条款简单，合同关系简单。在合同整个实施过程中，合同起到指导设计、施工、调试、运营、维修等各个环节的作用。

随着工程的复杂程度加深，合同条款变得复杂起来，为了加强合同管理，自然而然就引进了合同风险管理。目前，国内的合同风险管理还比较落后，还有待进一步的加强。

2 高速公路工程项目合同风险管理

2.1 高速公路工程项目合同风险管理分析

高速公路工程项目从招标、投标、施工到竣工验收交付使用，涉及业主单位、勘察设计单位、工程监理单位、试验检测单位、施工单位、材料设备供应商、材料生产厂家等。为了保证工程项目目标的顺利实现，利用合同，使工程项目各有关单位之间建立有机的联系，相互协调，共同实现项目建设质量、安全、费用、进度、环保五大控制目标。高速公路工程合同管理是根据合同文件规定的程序，利用各种有效的手段和方法对勘察设计质量、监理服务质量及施工承包人的技术经济活动进行管理和监督，以期使工程质量、安全、费用、进度、环保符合合同的要求。

2.2 高速公路工程项目合同风险管理对策

风险管理是人们对未来不确定性进行辨识、控制、预防和评估的过程，是用最低的费用把工程中可能发生的各种风险控制在最低限度的一种管理体系。高速公路工程项目合同风险管理包括项目实施全过程的风险识别、风险评估、风险对策和风险监测。

（1）风险识别

确定可能影响项目风险的种类，也就是可能有哪些风险发生，并且将这些风险的有关信息整理成文档，计划项目的风险管理活动。在这个阶段主要任务是确定何种风险事件可能影响项目，识别这些风险的来源、确定风险发生条件、描述风险特征及风险影响过程［10］。

风险识别是项目合同风险管理的基础和重要组成部分，工程项目管理者通过资料收集、调查分析后，运用各种方法，全面识别出影响建设工程项目实现的潜在的风险因素，并对其进行恰当的判断。

（2）风险评估

风险评估是将高速公路工程风险事件的发生可能性和损失后果进行定量化的过程。即利用已有的数据资料和相关专业方法评估风险发生的概率、条件，分析各种风险的损失量，包括可能发生的费用损失、工期损失以及对项目的影响，确定风险的等级。

（3）风险对策

在项目进展过程中应收集和分析与风险相关的各种信息，预测可能发生的风险。在风险发生的情况下，根据风险评估后的结果，采取恰当的措施，以形成高速公路工程合同风险事件最佳对策组合的过程。编制风险对策措施，制定一些技术手段和程序，用来提高实现项目目标的概率和减少风险的威胁。常用的风险对策包括风险回避、风险控制、风险转移和风险自留。这些风险对策的适用对象不同，应该根据风险评价的结果，对不同的风险事件选择最佳的风险对策。在高速公路工程实施过程中，绝对没有风险的情况几乎是不存在的。常用的对策就是风险转移，即在风险事件发生时将损失的全部或者一部分转移到有相互经济利益关系的另一方，这是高速公路工程合同风险管理中非常重要的一项措施。

（4）风险监测

在高速公路工程项目实施过程中，要对各种风险对策的执行情况不断地进行检查，并评价风险对策的执行效果；在项目实施条件改变时，要确定是否需要提出不同的风险处理方案。

2.3 高速公路工程项目合同风险管理中存在的问题

目前，我国高速公路工程项目合同风险管理中存在的问题常见的有合同条文不完善，没有将合同双方的权力关系表达清楚；合同风险管理意识淡薄，主要体现在合同管理人员责任心不强，执行意识薄弱；没有完善的合同风险管理职能，合同风险管理的职能定位不明确；合同履行过程中监控力度不够，未能及时进行跟踪和管理；合同风险的防范不够等。

2.4 高速公路工程项目合同风险管理中常见的有效措施

为进一步加强高速公路合同风险管理，有效防范市场风险与法律风险，切实保证高速公路项目的有效实施，就高速公路工程项目合同风险管理中常见的问题，提出如下有效措施：

（1）提高合同风险意识，提升全体人员的素质，增强其风险的识别能力；

（2）选择有实力的承包商，强化其资质的审查；

（3）合同风险管理要实行动态监控，随时掌握主要合同风险的动向；

（4）加强业主方对合同风险管理中的风险监控和反索赔的力度；

（5）业主在处理合同风险问题时，应该严格按照合同规定程序进行，而且应具有主动性和灵活性；

（6）积极推行工程建设“四化”（即标准化、规范化、精细化、人本化）管理，开展施工标准化建设和平安工地建设，严格按照“三集中二准入”要求施工，扩大项目公司质量安全部职能，增加管理人员，加强对高速公路工程项目施工指导、监督、检查，加强现场的质量管理和监控，确保工程质量和安全施工；

（7）出台风险管理的管理办法，进一步防范经营风险。加强工程进度管理，科学安排计划，并督促落实；严格投资控制，认真按照规定处理工程变更和工程索赔。

3 结语

本文从理论上阐述了高速公路工程项目的合同风险管理的相关内容，针对目前存在的问题，提出了高速公路工程项目合同风险管理的一些有效措施，力求为我国高速公路的建设提供一些管理上的依据。

［1］贾元华，董平如.高速公路建设与管理［M］.北京：北方交通大学出版社，2002.

［2］张东风，马广青，张东红.中国高速公路产业论［M］.北京：中国社会科学出版社，2007.

［3］余建星.工程项目风险管理［M］.天津：天津大学山版社，2006.

［4］任 旭.工程风险管理（第1版）［M］.北京：清华大学出版社，2010.

［5］王家远，刘春乐.建设项目风险管理（第1版）［M］.北京：中国水利水电出版，2004.

［6］文进坤.基于风险传导模型的供应链风险评估方法研究［D］.武汉：中南大学，2009.

［7］仇劲松.基于灰色层次法的公路工程造价风险评价［J］.公路工程，2009，34（4）：54－58.

［8］吴新龙.风险投资项目管理团队与项目的关系研究［D］.上海：上海交通大学，2009.

［9］公 平.投资多元化公路公共风险分析与防范研究［D］.长沙：湖南大学，2009.

［10］李金海，刘炳胜.基于大型工程项目的风险识别与应对模式研究［J］.科技管理研究，2005（4）：95－97.