企业合规问题呈现三个“新趋势”

◎ 文 《法人》见习记者 彭飞

范围越来越广，内容越来越难，业务越来越新，企业合规目前正呈现出三个新趋势

不同于法务人员日常工作中通常所要面对的合同审查、法律事件处理等法律事务管理工作，合规工作要更为复杂。对于合规部门的人员来说，除了需要面对静态的国家法律外，还要接受监管机构动态的严格监管。一着不慎，就有遭受法律制裁或监管处罚之虞，从而导致重大财务损失乃至声誉损失。

“合规问题就是合规人员的问题，你不要指望其他的业务部门能意识到这个问题。合规本身是个很大的概念，既贯穿在反垄断、商业贿赂问题之中，也包括在并购之中。目前来看，企业合规呈现出三个新趋势，范围越来越广，内容越来越难，业务越来越新。”2015年9月9日，由律商联讯主办的第二届律商联讯法律高峰论坛（北京场）上，金城同达律所合伙人张国栋律师在谈到合规问题时说道。

张国栋律师进一步解释：“从范围上来讲，它会涉及环境保护问题、安全生产问题，甚至9月份的新《广告法》里都会存在合规问题，比如什么样的人可以作为企业代言人，这是我说它范围越来越广的原因；其次，在反商业贿赂过程中，我们要应对一系列的司法调查问题，对于没有任何司法权限的企业法务来说，调查工作会是一个很大的挑战，这是我说它内容越来越难的原因；再者，我们的员工到我们的投资人、我们的老板，都已经意识到合规问题的重要，从跨国公司到国企，以及民营企业中的金融企业，都有应对监管措施的需要，所以业务会越来越新。”

合规制度建设日趋重要

方达律所合伙人庄燕君律师有着15年的检察官司法实务经验，针对企业在调查中几乎没有任何司法权限的难题，他建议合规部门要重视合规制度的建设，以保证企业内部员工在出现商业犯罪的可能性时可以采取正当而必要的调查。

“预防性的制度建设，一定程度上可以解决公司的调查取证权限问题。”庄燕君举例说，如果在公司中员工使用的办公电脑是他自己的个人电脑，直接调查个人电脑会涉及到个人隐私问题，员工有理由不配合企业的调查。但是如果员工的电脑是公司配发的，并且在公司的规章制度中明确，办公电脑属于公司的工具，禁止在公司电脑上从事私人化的事务。并且公司有权随时收回和检查，如果不配合公司会作出相应处罚，那么再采取调查就是合法的。

“当然，根据《劳动合同法》的程序，类似的这些公司规章制度的制定要遵守法律程序，考虑到员工的切身利益，经过职工代表大会协商一致、员工签字通过。只要公司的制度没有明显的不合理，一般法院都是会认可的”，庄燕君律师强调。

关于如何协助司法机关进行调查，庄燕君认为，应该视情况而定。首先要区分是例行检查还是涉嫌犯罪的检查。如果是涉嫌犯罪的检查，还要看是案件初查阶段还是已经立案。立案与否决定司法强制力的大小。如果是立案之后，司法机关有强制取证的权力。但是如果是立案之前，司法机关的取证超出了合法的范围，企业可以有理由地适当拒绝接受调查。

庄燕君还指出，如果司法机关的调查涉及到刑事犯罪，这个时候要按照刑事司法程序慎重举证。他举例说，如果公安机关基于《治安管理处罚法》进行取证，但是后来转入到了刑事司法程序，前期基于行政处罚法所收集的证据，却不符合刑事司法程序的取证要求，很可能就会被排除使用。还有证据的采集方式，以录音为例，目前大多数的录音可以直接作为证据使用。按照今年最高人民法院司法解释中“为了保护大的利益可以侵犯小的利益”的原则，即使偷录的证据也能直接使用。但是如果严重侵犯他人合法权益，违背公序良俗，也会被排除适用。对于一些不容易被对方抗辩的电子数据，可以采用公证的方式收集。

聚集各处力量做合规

“合规确实是合规部门的职责所在，但具体操作的时候，合规部门应该学会聚集各处的力量。”搜易贷法务VP李宜坤认为，目前合规已经成了各企业的一种刚需，企业法务在合规方面要扮演一个牵头人的角色，协调各处资源帮助合规部门打好合规仗。

首先，从企业外部来讲，相比企业内部的法务，外部律师有部分司法调查权限，特别是在涉嫌刑事犯罪的合规问题上，外部律师具有得天独厚的优势。因而内部律师可以借助外部律师的力量帮助企业预防合规隐患，遇到事情要多向外部律师咨询。

李宜坤还特别提到，有些企业没有独立的合规部，法务部门一肩挑，合规对法务来说具有挑战，更应该借助外部律师的力量一起搭建合规的架构。

其次，从企业内部来讲，合规不是法律部或者合规部一个部门的事儿，而是整个业务链条的事。领导要重视，不要仅仅当成一个或然发生的事；员工也要有意识，不能以无知无畏作为借口。

李宜坤建议，企业应该针对合规建立考评机制，加强一线员工的培训。尽管有些合规风险还没发生，可以借鉴典型案例强化大家的风险意识。

中国人民保险集团合规经理胡凌斌也认为，在合规问题上，合规人员应该加强部门沟通，联合其他部门一起磋商，告诉其他部门大家的出发点是一样的，这样和业务部门的冲突就会少一点。如果业务部门不够重视，可以把一些典型案例以邮件的形式转给他们，起到震慑作用。同时，合规部门还要经常和监管部门沟通，做出每一项重大决定之前都要首先考虑监管要求。

“合规能体现出合规部门整合资源的手腕，合规部门应该利用合规实操提高部门的威信力和影响力。”李宜坤强调。

胡凌斌还提到，合规一定还要关注业务层面的事儿。“对于在商业市场上没有竞争优势的企业，违规的可能性会更大。如果你的企业业务模式落后，没有竞争优势，员工担心业务被别的竞争对手抢去，为了提高业绩而去违规操作的风险更大。”

第二届律商联讯法律高峰论坛现场

“内外搭配，通力合作”应对合规调查

中伦律师事务所合伙人叶涵律师认为，合规问题重在事前预防，防患于未然。但风险发生之后，企业要学会“内外搭配，通力合作”。他以反垄断调查为例进行说明。

从公司内部说，首先是公司高层，需要调动公司资源进行统筹安排；法务部必须负责各项内部协调工作，与外部律师有效配合，及时提供公司内部相关信息与文件资料，在内部发挥主要作用；政府关系部门必须负责协调与政府有关部门的关系，积极与执法机关做尽可能的沟通，充分了解执法机关所关注的事项；相关业务部门根据法务部的指示提供相关信息与文件资料；公关部门负责协调与媒体之间的关系，积极追踪媒体报道并尽可能引导媒体进行正面报道，防止产生对公司不利的报道。IT部门负责处理公司系统、网络、电脑有关的事项；行政部门负责在突然调查时协助应对现场突发情况、维持办公场所秩序的稳定，向员工说明情况，提醒员工切勿擅自回答媒体采访，防止外部人员未经许可擅自进入公司，加强与员工的沟通，避免因误解造成不必要的错误举报；财务部门根据团队需要提供财务方面的相关信息和协调；人力资源部门根据团队需要提供人力方面的相关信息和协调；

从公司外部说，外部律师对外应对执法机关的调查，在对外事务中发挥主要作用，在与内部律师沟通协商之后，外部律师还要负责起草或者协助起草有针对性的回复；外部财务顾问根据团队需要就商品价格、财务会计等方面提供专业咨询；外部公关顾问根据团队需要协助公司协调外部关系。必要时还可以考虑聘请反垄断方面的法律专家、经济专家、相关行业的技术专家等提供专业意见。

“应对合规问题，时间是至关重要的因素。在与监管机构打交道的过程中，要做到‘使其放心，保持冷静’。争取宽大时，提交的材料要全面，证据要充分。提出合法请求时，应有理有据。沟通协调时，应态度诚恳，不卑不亢。”叶涵律师最后总结道。