台湾地区跨系统图书馆联盟管理及运作模式探析——以NDDS和ConCERT为例

●武克涵(首都图书馆，北京 100021)

1 引言

跨系统区域图书馆联盟是指在一定行政区域内不同类型、不同性质、不同系统间的图书馆之间按照协议通过多方合作、共享资源，用以提高区域内图书馆综合能力、更好满足读者需求的紧密型协作组织。它一般是在具备一定地缘关系的图书馆间合作的基础上，突破大学图书馆、公共图书馆、科研图书馆等不同类型图书馆的系统性壁垒发展壮大起来。台湾地区的跨系统联盟合作也有类似历程。继公共图书馆和大学图书馆合作后，政府单位、科研院所、宗教机构、科技馆际合作组织、中华人文社会科学图书馆馆际合作组织、法律资料合作交流组织、大陆资料馆际合作组织也相继加入到联盟的运作中来，在推进资源共享、优化配置方面发挥了重要作用，推动了跨图书馆联盟的发展。

目前，台湾地区影响较大的跨系统图书馆联盟除“台湾书目资讯网”(NationalBibliographicInformation Network，NBINet)外，还有台湾“全国文献传递服务系统”(NationwideDocumentDeliveryService，NDDS)、“全国学术电子资讯资源共享联盟”(Consortiumon CoreElectronicResourcesinTaiwan，ConCERT)、数字化论文典藏联盟(DigitalDissertationConsortium，DDC)、中学人文社会科学图书馆合作组织、台湾儿童图书馆联盟等。本文以NDDS和ConCERT为例，重点探讨二者运行及管理模式，以为相关主题进一步研究提供参考。

2 台湾“全国文献传递服务系统”(NDDS)

NDDS是供台湾地区图书馆申请全文数据的图书馆联盟在线平台，借助多个联合目录检索系统和馆际合作，为会员提供国内外图书、期刊、会议论文、报告复印及图书的馆际互借，学位论文、专利的联合订购，以达到互通有无，有效发挥各馆有限资源的最大价值的目的。[1]NDDS以便捷、现代的方式构建了一个参考信息流通网络，促进了台湾地区的学术信息资源交流和资源共享。

NDDS前身是台湾“全国馆际合作系统”(InterlibraryLoanSystem，ILL)，曾仅限“中华图书资讯馆际合作协会”会员身份使用；2004年，台湾国家实验研究院科学政策研究与资讯中心将其改为现名；从2006年起，该系统突破会员身份限制，主张台湾地区凡具有图书馆(室)及馆藏，并能提供服务的公共图书馆、政府单位、科研院所、大学院校、医疗机构、军队系统、宗教机构、产业界单位等，在自愿缴纳年费的前提下均可申请加入。截至2014年5月，已有411家图书资讯相关机构加入该联盟，除台湾“国家图书馆”外，还有高雄市立图书馆、台中市政府文化局、真理大学图书馆、“中央”研究院人文社会科学研究中心、中山医学大学图书馆、佛教慈济医疗财团法人台中慈济医院图书馆、陆军军官学校资图中心等。[2]

2.1 NDDS的管理模式

NDDS采用政府授权管理模式，由台湾“国家”实验研究院(国研院)所属科技政策研究与资讯中心(科资中心)自主运营。已改制为财团法人的科资中心负责建立NDDS国内、外信息流通共享机制与长效发展机制，为NDDS铺设文献传递渠道，支持其计划执行管理与效益评估、协助其规划定制、建设系统平台与后期维护等。在具体管理手段上，科资中心采用ISO9001质量保证体系认证，以确保NDDS覆盖产品或服务的质量达到统一标准。

由于联盟各会员所需电子资源不尽相同，一些相同属性的会员或因为利益趋于一致，或因为具有地缘优势，故NDDS联盟又成立了11个相对的子联盟，采取自主收费与服务模式。

2.2 NDDS的经费来源与使用

NDDS的固定经费来自于政府与科资中心的拨款。但政府并未给予全面的补助。为了维持联盟长期运营，NDDS需要收取图书馆际互借，文献复印、传递服务费，国内外文献版权费等，作为有偿服务的成本费用，以此补偿巨大的借出量与借入量带来的经济压力。各图书馆收费标准与借阅规则各不相同。同时，作为供台湾全境会员资源共享的馆际服务平台系统，NDDS也向会员收取固定数额的系统使用费和年费，用于支持平台的维护与运营。

2.3 NDDS的资源建设与服务策略

2.3.1 专业运作的合作馆藏与联合目录数据库

建设期刊联合目录数据库是NDDS重要的服务项目之一，可以使参与联盟运作的四百余所会员馆得以快速取得所需要的期刊、图书、博硕士论文、研究报告及会议论文等全文资料。科资中心主导了该服务项目建设，首创ILL系统及台湾图书馆期刊联合目录数据库，通过部署搭建海内外文献获取机制和渠道，联合台湾学术研究信息资源查询系统，其专业化的运作将NDDS建成了台湾唯一且完整的全文信息服务体系。[3]截至2015年1月，NDDS“全国期刊联合目录数据库”共收录412所台湾大学院校、医院及研究机构等期刊72607698种；收录台湾一百余所单位联合收集的“西文科技图书联合目录”的科技类馆藏西文图书311698种。[4]

同时，NDDS也着力建设“链接数据库查询系统”。现有科资中心自建的“学术会议论文”(含条目321350笔)、[5]“博硕士论文 (STPI馆藏)”(含条目80781笔)、[6]“国科会研究报告”(含条目 91350笔)、[7]“政府研究资讯系统”、“CONCERT电子期刊联合目录”、“睿鸥(REAL)馆藏整合”，以及由台湾“国家图书馆”提供的“台湾期刊论文索引系统”、“全国图书书目资讯网”、“全国博硕士论文系统”等数据库或查询系统，使会员馆的用户在全文数据的搜寻与取得上更加便利。

在与海外文献资源共享方面，NDDS与大英图书馆文献提供中心(BLDSC)、加拿大科技信息中心(CISTI)以及美国国家医学图书馆(NLM)等国际重要数据提供机构建立了文献交流渠道，作为当台湾各图书馆无法提供特定文献时的备用机制。[3]

2.3.2 快捷高效的馆际互借与文献传递

NDDS文献申请全部由线上平台操作，步骤简便。使用者通过关键词检索到所需文献后，选定拥有馆藏的三个图书馆备选，再选择传递方式和结算方式即可。申请成功后，NDDS会通过邮政平信、快递、挂号信等形式完成传统纸本文献传递，通过Ariel馆际合作系统(ResearchLibrariesGroup)、E-mail或传真等网络化方式提供电子文献全文传递服务。

值得一提的是，目前NDDS有133个会员馆在使用 ArielIP，157个会员馆使用 ArielE-mail。[8]美国的Ariel系统可将文章、期刊、图书等资料传递至其他Ariel工作站，对方接收后直接打印即可，而不需传真和电话费支出，批量任务处理效率更高；且Ariel具备“多页一个文件”的扫描功能，符合馆际互借的需求。高新技术的引进提高了文献传递的时效，降低了联盟运作中人财物力的成本，为更庞大的文献传递需求提供了可能，体现了NDDS对资源建设与新型技术的重视。

2.3.3 灵活独特的冲销结算与付费方式

NDDS提供台湾全境跨系统图书馆的纸本与数字资源共享服务，其本身是一个庞大的收费与支付系统，同时为了简化会员馆收费标准差异带来的复杂，NDDS采用了统一又灵活的冲销结算方式。

图书馆与读者之间采取计件收费，简便而富有激励作用。当文献申请成功发生费用时，费用由借方图书馆承担，借方图书馆可向该读者收取相应费用。读者需支付借方图书馆服务费、影印外借费、传递费；借方图书馆需支付贷方图书馆系统使用费。借方图书馆提供的服务越多，赚取的服务费就越多，这会激励图书馆提供更加优质的服务。

图书馆与图书馆之间采取冲销结算，可消除你来我往的账务繁琐。图书馆通常既是借方，又是贷方，出账与入账往往复杂易出错误。因此，NDDS规定所有账目统一支付到科资中心，无需图书馆之间分别结算。科资中心每月进行账目冲销，公示图书馆应收或应付的金额，图书馆只需支付或收入差额费用。

2.4 NDDS的特色营运

2.4.1 注重推广营销策略

为促进联盟会员馆间更加活跃地交流与合作，开发新颖多元化的图书资源，NDDS常常会在会员馆间推出借阅限时优惠活动，以吸引会员馆关注。

NDDS将营销学4P理论灵活地运用于联盟运作，利用联盟合作渠道(Place)，以优惠的价格(Price)和多元的促销 (Promotion)方法推广其优质产品(Product)。以营销的眼光看待图书馆联盟建设，有利于联盟“做活”富有生机，从而获得更多协作与共享机会。

2.4.2 子联盟运作模式

为避免环台湾跨系统联盟成分复杂、馆际距离遥远带来的不便，NDDS采取“船小好掉头”的子联盟模式。其下属11个相对的子联盟采取自主服务与收费模式。如“北二区区域教学资源中心联盟”，会员全部为大学院校图书馆(含神学院)，借书与复印收费依据各馆收费标准；又如“馆合协会东部分区联盟”，会员包含了大学院校图书馆、医疗图书馆和政府机构等，联盟内各类型会员读者申请借书者每册件享有优惠价80元，东部地区大专校院互惠借书联盟读者申请借书每册件享有优惠价NT$40元；联盟内各类型会员读者申请文献复印享有优惠价每页NT$2元。[9]

子联盟模式更为灵活，且在一个区域内便于因地制宜，联盟可为会员提供更为人性化的服务。另外，对于庞大的图书馆联盟经营而言，管理层可将责权下放给子联盟，令其自主经营，既带动了会员馆参与共建，赋予其主人翁地位，又可以减轻管理层负担。

3 台湾“全国学术电子资讯资源共享联盟”(Con-CERT)

ConCERT是为协助台湾内各学术机构引进国外最新资讯，联合集体力量采购或议价，提升信息资源引进成本效益而成立的全台湾跨系统图书馆联盟。

预言书当然来自于先知或“先知性格”，但什么样的性格才是“先知性格”？先知并非脱离现实、生活在九霄云外的人，而是身在尘世却能够分身到九霄云外直视现实生活、无限忠诚于事业的人。 罗扎诺夫又说：

ConCERT以联盟方式陆续引进数据库资源，会员可依据各自需求和经费选择加入或是免费使用。Con-CERT鼓励公共图书馆、高等院校(含医科和神学院)、科研院所、政府单位、非营利机构及军队机构等跨系统单位加入，目前由包括台湾“国家图书馆”、台北市立图书馆、真理大学、中华医事科技大学、“国立”自然科学博物馆、“中华民国陆军军官学校”、中国钢铁公司等在内的216所图书资料单位组成。[10]

3.1 ConCERT管理模式与组织结构

ConCERT采用政府授权管理模式，以台湾国科会和台湾教育部为最高行政主导机关；下设“联合指导委员会”，负责方向策略指导以及核实各校申请经费补助计划。[11]科资中心设置了“学术资源发展委员会”，定期召开委员会议，设置要点修订，进行学术资源选择与效益评估工作；成立了联盟“推动小组”，负责推动联盟联系、谈判、推广及教育训练等基本业务；依个别数据库需求邀请专家学者成立工作委员会咨商议价；举办会员大会等。联盟会员馆各自依议价结果和使用需求办理采购。

3.2 ConCERT经费来源与使用

ConCERT经费来源有三种途径。首先，政府相关部门台湾国科会和台湾教育部给予联盟数据库购买的补助款；其次，科资中心负担ConCERT逐年支付会员共用数据库的购置费用及网站构建费用；最后，各会员馆按协议全额支付订阅联盟引进数据库的费用；同时，ConCERT也酌情收取会员数据库使用年费。

3.3 ConCERT的资源建设与服务策略

3.3.1 重视优质电子资源的引进

ConCERT经过评估后与资源提供商议价斡旋，使联盟会员以有限经费可以选购更多的电子资源，从而为研究者提供优质的信息服务。2015年，ConCERT引进48个电子资源系统121个数据库，[12]内容涵盖理、工、医、农、人文、社会等类学科。较之于1999年创立之初的7个系统20个数据库，[3]成长幅度将近7倍。而ConCERT也并非仅以数量和价格来评定资源优劣，他们以多数会员需求优先，选取学科均衡、综合多元的内容，以确保资源品质。

3.3.2 注重会员教育训练推广

ConCERT注重对会员及图书馆学、情报学同道者的再教育与传播，通过面授或是在线形式的培训使会员全面掌握数据库内容及使用方法，提高数据库使用频率；通过定期邀请世界各国资料库出版商及海内外专家学者研讨与座谈，培养会员对新知识、新理念、新技术、新环境的认知，并提高创造力、竞争力和对新技术的敏感度。从2005年起，ConCERT就逐年开办教育训练课程、全台巡回座谈会、国际研讨会、讲座、年会等各项推广训练活动，内容涉及科研发展趋势、环境变迁与联盟管理、电子资源效益评估与经费配置、信息服务推广策略、图书馆创新服务等方面。[13]截至2008年，ConCERT累计举办培训活动98场次，共计3014人次出席。[3]

3.4 ConCERT的特色营运

4 台湾跨系统区域图书馆联盟管理及运作经验

4.1 科学管理与领导决策

4.1.1 以共同利益优先

无论是NDDS便捷多元化的联合馆藏和借阅系统，还是ConCERT共同议价、彼此分担费用的合作模式，联盟发展的每一步都与每一个成员的切实利益息息相关。成员首先是为了共同的利益走到一起，相互照应，在此基础之上，继续扩大服务的深度和广度，使彼此获得更大的利益。成员的积极性、参与度都与共同利益的驱动密不可分。而大陆部分图书馆联盟的发展宗旨与目标有时不甚明确，有些服务又与成员利益无紧密关联，联盟的存在宣示性大于实质合作，成效不佳。

4.1.2 引入先进管理技术

为了确保联盟服务的标准化、规范化、系统化，ConCERT于2008年通过了ISO27001:2005标准认证，同年9月NDDS也通过了ISO9001认证，有效提升了信息设备与服务运作的安全与正常。将企业管理机制引入图书馆联盟建设，可以通过严谨的量化分析把握发展全局，明确发展优劣势，使各项服务责权分明。发展有效率的领导结构与决策模式，稳定优质的管理机制可以带动联盟高效发展。

4.2 跨专业领域理论应用与实践

虽然图书馆无利润追求，只在于提供民众资源需求，但也不能消极地对待，必须重视成本效益、社会责任及功能的发挥。[14]所以联盟需要能动地改变推广策略。NDDS与ConCERT将灵活的营销学理论应用于联盟建设，除了上文所述4P理论，还有广告学AIDA理论，通过开展丰富多元的活动引起会员馆注意(Attention)；观察、分析、引导其兴趣(Interest)；使之获得满足，激发合作愿望(Desire)，最后促成共享行为(Action)。提供积极主动多元便捷的创新服务，有利于将潜在会员转变为实际会员，有利于保留老会员创造新会员。还可运用传播学“使用与满足理论”，通过分析会员馆读者接触资源的选择和行为，得出文献资源建设如何满足他们的需求，联盟所提供的服务如何令他们满意。亦可使用SWOT分析技术，分析联盟的环境、内部强弱势、机会和威胁，以协助管理者进行科学决策，确保图书馆联盟永续经营。

4.3 创建资源共享环境良性循环

联盟、联盟会员与资源供应商之间应是互利共赢的关系，而非对立关系。联盟以最普遍最迫切的利益带动会员馆，当会员馆需求与供应商诉求达到平衡时，双方便能互蒙其利。一个理想的电子资源环境有助于联盟提供更好的服务，这还需要双方通力合作。联盟可推广数据库讲座、培训等活动，使更多读者加入到使用电子资源的行列；完善联盟官方网站电子资源的链接使用和整合检索系统，从而提高电子资源的使用率。当读者群体逐渐增加时，供应商投注成本会有所降低，从而形成资源共享环境的良性循环。

4.4 创新联盟合作方式

NDDS与ConCERT均采用了相对子联盟的合作方式，前者发展地缘优势，后者发挥订购数据库优势，既延伸了服务范围，又满足了不同规模图书馆的需求，实现了利益最大化。且子联盟模式灵活易于管理，可以减轻庞大联盟组织经营的负担。同时，联盟还采取高校对校外人士开放的合作方式。拥有众多教育资源的高等院校，欢迎读者就近到合作馆借阅及复印资料，通过合作互惠的方式，使双方各蒙其利，落实了资源分享的目标。

[1] 国立清华大学图书馆 [EB/OL].[2015－01－16].http://www.lib.nthu.edu.tw/library/department/ref/ill/nd ds.htm#ndds3.

[2] 全国文献传递服务系统 [EB/OL].[2015－01－16]．https://ndds.stpi.narl.org.tw/common/view_library_announcement/list_library_balance_member_info_action.do?BalanceMemberType=2&ShowInfoType=0.

[3] 邱淑丽，等．学术基础设施：CONCERT与NDDS[J]．国研科技，2009，4(22)：25－27．

[4] NDDS全国期刊联合目录数据库[EB/OL].[2015－01－16]．http://sticnet.stpi.narl.org.tw/sticloc/ttswebill?@0:0:1:illtmp@@0.37883112812414765.

[5] 学术会议论文 [EB/OL].[2015－01－16]．http://sticnet.stpi.narl.org.tw/sticloc/ttsweb?@0:0:1:meetill_2004@@0.4872319863643497.

[6] 博硕士学位论文 [EB/OL].[2015－01－16]．http://sticnet.stpi.narl.org.tw/sticloc/ttsweb?@0:0:1:thmcill_2004@@0.6481767580844462.

[7] 国科会补助专题研究计划报告[EB/OL].[2015－01－16]．http://sticnet.stpi.narl.org.tw/sticloc/ttsweb?@0:0:1:nrpt_2004@@0.7913804822601378.

[8] 莫泽瑞．台湾地区图书馆联盟运作状况探析[J]．四川图书馆学报，2007，2(156)：76－80.

[9] NDDS合作联盟收费一览表 [EB/OL].[2006－09－16]．https://ndds.stpi.narl.org.tw/common/view_library_announcement/list_area_league_fee_info_action.do.

[10] ConCERT会员名单列表 [EB/OL].[2015－01－16]．http://concert.stpi.narl.org.tw/Units/List/1.

[11] “国家图书馆”．中华民国八十九年图书馆年鉴[M]．台北．国家图书馆，2000：295－319.

[12] 2015年ConCERT引进电子资源列表 [EB/OL].[2015－01－16]．http://concert.stpi.narl.org.tw/Images/upload/2015_dblist.pdf.

[13] ConCERT训练与活动列表 [EB/OL].[2015－01－16]．http://concert.stpi.narl.org.tw/Events/List/1?t=0.

[14] 曾淑娴．公共图书馆的创意行销、经营策略与阅读推广[C]//公共图书馆行销经营．台中：国立台中图书馆，2005：20－33.