中文图书CNMARC格式编目疑难问题实例解析

邱　轶　吴文慧

（沈阳市图书馆　辽宁　沈阳　110015）

中文图书CNMARC格式编目疑难问题实例解析

邱轶吴文慧

（沈阳市图书馆辽宁沈阳110015）

《新版中国机读目录格式使用手册》和《中文书目数据制作》是编目员普遍遵循的文献编目准则，然而在中文图书机读目录（CNMARC）编制过程中，编目员仍会遇到一些疑难问题，如题名的著录、责任者的著录、载体形态项著录、丛编项著录、附注项著录、编码数据字段（105字段）著录等。

中文图书中国机读目录记录格式编目实例

随着CNMARC格式的不断完善，其内容的描述越来越准确和完整。2004年3月北京图书馆出版社出版了由国家图书馆编写的《新版中国机读目录格式使用手册》，2014 年8月国家图书馆出版社出版了《中文书目数据制作（全国图书馆联合编目中心使用手册第1辑）》，这两本书成为业内人士普遍遵循的文献编目准则。但经过多年的中文图书编目实践，笔者深深感到：在实际工作中经常会遇到各种各样的疑难问题，在相关工具书中很难查找到与其相对应的细致、详尽的解决办法和编目实例。鉴于此，笔者对中文图书机读目录编制过程中遇到的一些疑难问题进行了实例解析，抛砖引玉，以资借鉴。

1　题名的著录

1.1并列题名疑难问题

1.1.1在编文献题名页同时题有中文、外文题名，但仅出现一个阿拉伯数字的卷册编号的著录（如年鉴）。

著录差异：

第一种著录方法（不建议采用）：

2001#@a中国海洋统计年鉴@h2013

304##@a英文共同题名：China marine statistical yearbook

第二种著录方法：

2001#@a中国海洋统计年鉴@h2013 @dChina marine statistical yearbook@h2013@zeng

解析：年鉴题名页仅出现一个阿拉伯数字的卷册编号时，英文题名可共用，作为并列题名处理。

1.1.2在编文献具有两个并列的题名页时，外文题名的著录。

著录差异：

第一种著录方法（不建议采用）：

2001#@a河北植物志@h第一卷@f河北植物志编辑委员会［编］

304##@a英文题名： Flora Hebeiensis. TomusⅠ

5101#@aFlora Hebeiensis@hTomus Ⅰ@zeng

第二种著录方法：

2001#@a河北植物志@h第一卷@dFlora Hebeiensis @hTomusⅠ@f河北植物志编辑委员会［编］@zeng

5101#@aFlora Hebeiensis@hTomus Ⅰ@zeng

解析：在编文献出现两个题名页，即一个中文题名页，一个英文题名页，此种情况，英文题名可作为并列题名处理。

1.1.3在编文献并列题名与中文题名不一一对应的著录

例1：

著录差异：

第一种著录方法（不建议采用）：

2001#@a音乐美学观念史引论@f（德）卡尔·达尔豪斯（Carl Dahlhaus）著@g杨燕迪译

304##@a德文原名： Musikasthetik

5101#@aMusikasthetik@zger

第二种著录方法：

2001#@a音乐美学观念史引论@d Musikasthetik @f（德）卡尔·达尔豪斯（Carl Dahlhaus）著@g杨燕迪译@zger

5101#@aMusikasthetik@zger

例2：

著录差异：

第一种著录方法（不建议采用）：

2001#@a我健康，我年轻@f （英）苏西·格兰特著@g李朝，马惠译

304##@a英文原名：Alternative ageing： the natural way to hold back the years

5101#@a Alternative ageing@ethe natural way to hold back the years@zeng

第二种著录方法：

2001#@a我健康， 我年轻@d Alternative ageing@ethe natural way to hold back the years @f （英）苏西·格兰特著@g李朝，马惠译@zeng

5101#@a Alternative ageing@ethe natural way to hold back the years@zeng

解析：上述两例并列题名与中文题名不一一对应，第一种著录方法将在意义上不完全对应的并列题名在304字段说明 ；第二种著录方法的著录原则是：在题名页上出现的并列题名即应该著录在200字段。

1.1.4在编文献题名页题有正题名、其他题名信息及并列其他题名信息的处理

著录差异：

第一种著录方法（不建议采用）：

2001#@a血族传说@e达里昂的月光@f宁珈［著］

304##@a题名页并列其他题名信息： The moonlight of Daliang

第二种著录方法［1］：

2001#@a血族传说@e达里昂的月光@dThe moonlight of Daliang@f宁珈［著］@zeng

5101#@aMoonlight of Daliang@zeng

解析：文献题名页出现正题名、其他题名信息及有独立检索意义的并列其他题名信息时，并列其他题名信息可著录在200字段@d子字段，同时在510字段作检索点。

1.1.5并列题名检索点的著录

510字段@e子字段或是@i子字段的书写形式及是否去掉冠词。

例1：

2001#@a武梁祠@e中国古代画像艺术的思想性@dThe Wu Liang shrine@ethe idelolgy of early Chinese pictorial art@f（美）巫鸿著@g柳扬，岑河译@zeng

5101#@aWu Liang shrine@ethe eidelolgy of early Chinese pictorial art@zeng

解析：在编文献题名页有并列正题名和并列其他题名信息时，510字段@a子字段首字母大写（去掉冠词）；@e子字段首字母小写，不必去掉冠词。

例2：

2001#@a中国人权史@i生存权篇@dThe history of Chinese human rights@iThe rights of survival@f毛汉光著@zeng

5101#@aHistory of Chinese human rights@iThe rights of survival@zeng

解析：在编文献题名页有并列正题名和并列分辑题名时，510字段@a子字段首字母大写（去掉冠词）；@i子字段首字母大写，不必去掉冠词。

1.2题名页仅题有外文题名的处理

著录差异：

第一种著录方法（不建议采用）：

1011#@aeng@cchi

2001#@a中国文化绘本@e创造精神@dThe big picture book of Chinese culture@ecreativespirit@f叶朗，朱良志［著］@g马一鸣［译］@zeng

304##@a正题名及责任者取自版权页

5101#@aBig picture book of Chinese culture@ecreativespirit@zeng

第二种著录方法：

1011#@aeng@cchi

2001#@aThe big picture book of Chinese culture@e creativespirit@fYe Lang， Zhu Langzhi［著］@gSunki， Leftleft［译］

312##@a版权页中文题名：中国文化绘本：创造精神

5171#@a中国文化绘本@e创造精神

701#0@a叶朗@f（1938.10-）@4著

701#0@a朱良志@f（1955.9-）@4著

702#0@a马一鸣@4译

解析：在编文献题名页上的正题名为英文时，正题名以题名页所题英文著录。

1.3题名中出现括号的处理

全国图书馆联合编目中心数据库中经常会出现一些重复数据，而这些重复数据产生的原因之一就是不同编目机构对题名中出现的括号著录不一致。

著录差异：

第一种著录方法：题名括号采用半角（不建议采用）

2001#@a营销科学学报@h第9卷第3辑（总第33辑）@f清华大学经济管理学院， 北京大学光华管理学院［编］

第二种著录方法：题名括号采用全角

2001#@a营销科学学报@h第9卷第3辑（总第33辑）@f清华大学经济管理学院， 北京大学光华管理学院［编］

解析：正题名原则上按照规定信息源所载题名著录，对于起语法作用的标点符号、空格等应依原题照录，因此从题名要求上来讲，题名中括号还是应该采用全角标点符号为好。

1.4出现在封面上的其他题名信息的处理

著录差异：

第一种著录方法（不建议采用）：

2001#@a祖母的秘密@b专著@f方野著

5121#@a祖母的秘密@e一个中国女子用命运写的历史

第二种著录方法（不建议采用）：

2001#@a祖母的秘密@b专著@e［一个中国女子用命运写的历史］ @f方野著

304##@a其他题名信息取自封面

5171#@a一个中国女子用命运写的历史

第三种著录方法：

2001#@a祖母的秘密@b专著@f方野著

312##@a封面其它题名信息： 一个中国女子用命运写的历史

5171#@a一个中国女子用命运写的历史

解析：此例比较典型，封面题有其他题名信息，书名页未题其他题名信息，从严格意义上来说，第一种著录方法是不对的，目前不再这样使用了。第二种著录方法不利于规范化、标准化，也不建议采用。未出现在题名页上的其他题名信息的正确处理：不著录在200字段@e子字段，记入312字段附注说明，如有检索意义，做517字段。

2　责任者的著录

2.1出现在题名页的前页或后页上的责任者的处理

著录差异：

第一种著录方法（不建议采用）：

2001#@a绵阳年鉴 @h2013@f许登义主编@g绵阳市地方志办公室编

701#0@a许登义@4主编

71202@a绵阳市地方志办公室@4编

第二种著录方法：

2001#@a 绵阳年鉴 @h2013@f绵阳市地方志办公室编

314##@a主编： 许登义

701#0@a许登义@4主编

71202@a绵阳市地方志办公室@4编

解析：题名页上的信息可能会延续到其前页或者后页，称题名页的延续页。第一种著录方法将出现在题名页的延长页（其前页或后页）上的主编著录于200字段，但是目前已不再提倡书名页的延长页这个概念，因为这个名称一直也没有规范的定义。一般不出现在题名页上的责任者信息可以在314字段说明，同时可以再给7--字段做一个检索点。

2.2在编文献责任者原题为“本书编写组”或“书名+编委会”“书名+课题组”的处理

例1：在编文献责任者为“本书编写组”

2001#@ a 中医助理医师应试习题集@f本书专家组编（不做711字段）

例2：在编文献责任者为“年鉴题名+编委会”

2001#@ a金山年鉴@b专著@f《金山年鉴》编纂委员会编

71102@a金山年鉴编委会@4编

解析： 在编文献责任者原题以“本书编写组”或“书名+编委会”“书名+课题组”等形式出现时，除常设机构外，一般情况下，200字段照录，7--字段不做检索点，因为出完这本书编委会基本上就解散了。但是年鉴除外，因为年鉴编委会是一个连续的、常设的出版机构。

2.3同一责任方式的个人及集体责任者的处理

例：

2001#@a食物保健书@f（美）罗伯特·杜伊夫（Roberta Larson Duyff）， 美国饮食营养协会著@g鄂丽燕，张鑫译

701#0@c（美）@a杜伊夫@c（Duyff，Roberta Larson）@4著

702#0@a鄂丽燕@4译

702#0@a张鑫@4译

71102@a美国饮食营养协会@4著

解析：如果判断个人责任者后面出现的团体不是其工作单位应同时予以著录。

2.47--字段（知识责任块）责任者的选取

2.4.1同一责任方式的责任者超过3个（不含3个）时7--字段责任者的选取

著录差异：

第一种著录方法（选择采用）：

2001#@a现代通信技术@f蒋青［等］编著

304##@a编著者还有： 范馨月、吕翊、蔡丽

701#0@a蒋青@4编著

第二种著录方法（选择采用）：

2001#@a现代通信技术@f蒋青［等］编著

304##@a编著者还有： 范馨月、吕翊、蔡丽

701#0@a蒋青@4编著

701#0@a范馨月@4编著

701#0@a吕翊@4编著

解析：同一责任方式的责任者超过3个（不含3个）时，200字段责任者只著录第一作者，后加“［等］”字，其余在304字段注明［2］88。各图书馆可根据本馆的实际情况选取7--字段检索点。一种是7--字段只著录第一责任者，另一种是编目员可依次选取3人在7--字段做检索点（因为著录同一责任方式的责任者数量一般不超过3个）。全国图书馆联合编目中心采用第一种著录方式。

2.4.23种及3种以上责任方式的处理

例1：在编文献为4种责任方式

701#0@c（日）@a坪田让治@f（1890-）@4原著

701#0@c（日）@a小川未明@f（1882-1961）@4原著

701#0@c（日）@a宫泽贤治@f（1896-1933）@4原著

702#0@a王泉根@f（1949.7-）@4主编

702#0@a柳月华@4改写

702#0@a暗熙@4绘画

702#0@a屋顶@4绘画

解析：责任方式按规定信息源所题顺序著录，一般不超过4种［2］88。在编文献为4种责任方式，分别是“原著”“主编”“改写”“绘画”，依题名页所题顺序著录。

例2：在编文献为5种责任方式

304##@a刘精民收藏

701#0@c（清）@a颜希源@4编撰

702#0@c（清）@a袁枚@f（1716-1798）@4诗词

702#0@c（清）@a王 @f（1736-1795）@4绘画

702#0@a连震@4译校

解析：在编文献为5种责任方式，分别是“编撰”“诗词”“绘画”“收藏”及“译校”，对于此种情况处理方法是：按照题名页所题选择较为主要的4种责任方式著录。

2.5外国责任者著录困惑问题

2.5.1在编文献只题有外国责任者姓名原文，而无中译名称的处理。

例1：

2001#@a 圣诞欢歌@dA Christmas carol@f（英）Charles Dickens著@g（英）Clare West改写@g王丽萍译@zeng

701#0@c（英）@a狄更斯@c（Dickens， Charles）@4著

702#0@c（英）@a韦思特@c（West， Clare） @4改写

702#0@a王丽萍@4译

解析：在编文献只题有外国责任者姓名原文，而无中译名时，200字段依题名页所题著录，7--字段应依据名称规范著录其汉译姓或名。

例2：

2001#@a短语动词@dChambers guide to phrasal verbs @f（英）Kay Cullen［等］编@g王海涛， 宋黎译@zeng

701#1@c（英）@aCullen@bKay@4编

702#0@a王海涛@4译

702#0@a宋黎@4译

解析：在编文献只题有外国责任者姓名原文时，200字段依题名页所题著录，7--字段如果没有名称规范标目，则采用701#1@a@b的形式。

2.5.2在编文献只题有外国责任者中译姓名的处理

第一种著录方法（不建议采用）：

2001#@a世界万物的由来@b专著@dIn the beginning@f（英）理查德·布莱特著@g（英）布瑞恩·戴尔夫绘@g屠颖译@zeng

7011@c（英）@a布莱特@b理查德@4著

7021@c（英）@a戴尔夫@b布瑞恩@4绘

第二种著录方法：

2001#@a世界万物的由来@b专著@dIn the beginning@f（英）理查德·布莱特著@g（英）布瑞恩·戴尔夫绘@g屠颖译@zeng

701#0@c（英）@a布莱特@4著

702#0@c（英）@a戴尔夫@4绘

解析：名称规范库中查不到规范记录的，对7--字段的著录采用第二种方法。

3　载体形态项的著录

3.1215字段@c子字段著录的疑难问题

例1：

2001#@a植物大观@f王玉芳编著

215##@a71页@c图@d22cm

300##@a小袋鼠童书 少儿百科 彩色图文版

解析：只有当200字段中有“图集”或“图解”等文字时，215字段才省略著录@c子字段，300字段或225字段中出现“图集”或“图解”时，单册中的215@c子字段不应省略。

例2：

2001#@a嘟嘴笑的狗狗@f（法）马蒂斯著@g（法）阿诺·布坦绘@g吴颖译

215##@a25页@d25cm

6060#@a图画故事@y法国@z现代

解析：如果主题标引为“图画故事”，215字段的@c子字段可以省略著录。

3.2215字段@d子字段著录的疑难问题

多卷（册）图书综合著录中，主要涉及各单册尺寸不同的著录问题。

例：

2001#@a澳门2004@f杨绍明主编@g印俊，牛晓雪，花馨英文翻译@g喻惠娟葡文翻译

215##@a4册@d30cm@d21×26cm@d9×26cm

307##@aA，30cm；B，30cm；C，21×26cm； D，9×26cm

3271#@aA，文化瑰宝@aB，盛世莲花@aC，灵珠奇灿@aD，濠境意象

解析：多卷（册）图书综合著录，各单册尺寸不同时，可依次重复著录@d子字段；多于3种，著录其最小至最大尺寸，中间用连字符“-”，如：215##@a4册@d13-27cm。

4　丛编项225字段著录的困惑问题

4.1225字段指示符1填0的情况，即本字段的丛书著录和检索点形式不相同。

例：

2001#@a南京艺术小史@f付启元，卢小慧编著

2250#@a南京小史丛书@h第1辑

461#0@12001#@a南京小史丛书

解析：本例从225字段来看，应该是两层的关系，单册记录《南京艺术小史》的中间层是“第l辑”，它只是物理层次上的划分，原则上不做中间层记录。因此225字段指示符置“0#”，用461字段直接连接总集。

4.2225字段指示符1填1的情况，即本丛书著录不作检索点。

例：

2001#@a名家名画@i张卫水墨静物作品@f贾德江主编@g张卫绘画2251#@a20元系列丛书

解析：丛书名无内容特征和实际的检索意义，不作检索点，不需生成46-字段。

4.3并列丛书名的著录［2］103

著录差异：

第一种著录方法（选择采用）：

2001#@a威海古韵@dAncient delights of Weihai@f何长峰绘画/撰文@zeng

2252#@a故园画忆系列

461#0@12001#@a故园画忆系列

（省略著录并列丛书名）

第二种著录方法（选择采用）：

2001#@a威海古韵@b专著@dAncient delights of Weihai@f何长峰绘画/撰文@zeng

2251#@a故园画忆系列@dMemory of the old home in sketches@zeng

解析：并列丛书名著录在@d子字段，如果建立相应的丛编记录，则应将并列丛书名著录于丛编记录的200字段，在225字段省略著录。由于全国图书馆联合编目中心建立相应的丛编记录，所以在225字段省略著录并列丛书名。

4.4丛书责任者的著录［2］103

著录差异：

第一种著录方法（选择采用）：

2001#@a清末民国沈阳故宫史事钩沉@b专著@f邓庆著

2252#@a沈阳故宫文库

308##@a 文库主编：武斌

461#0@12001#@a沈阳故宫文库

第二种著录方法（选择采用）：

2001#@a清末民国沈阳故宫史事钩沉@b专著@f邓庆著

2251#@a沈阳故宫文库@f武斌主编

解析：丛编责任者著录在@f子字段，如果建立相应的丛编记录，则应将丛编责任者著录于丛编记录的200字段，225字段省略著录。全国图书馆联合编目中心一般采用第一种做法。

5　其他疑难问题

5.1附注项的著录

例1：

2001#@a 长沙年鉴@h2013@ f长沙市地方志办公室编

300@a长沙市地方志编纂委员会主办

解析：当不是作为责任信息时，主办单位记入300字段，而不是记入304字段。

例2：

2001#@a中老年学唱歌@f夏岚编著

304##@a附中老年朋友喜爱的歌曲100首

解析：在编文献的附注“附中老年朋友喜爱的歌曲100首”出现在题名页上，因为其不是对正题名的补充说明，所以不著录在200字段@e子字段。但由于它是说明题名内容的，所以记入304字段，而不是记入300字段。

5.2编码数据字段105字段的著录

5.2.1日记的文学体裁代码

例：

105##@aa###z###000cy

2001#@a铁凝日记@e汉城的事@f铁凝著

330##@a本书是这位当代作家于2003年4月29日起为期一个多月的韩国之行的日记，涉及到非典对韩国的影响，韩国的艺术，以及韩国的风味小吃等。

690##@aI267.5@v5

解析：在编文献“日记”为文学体裁，归入“I267.5（书信、日记）”类，其上位类“I26”为散文，所以日记的文学体裁代码可以著录为“c”：散文。

5.2.2对联的文学体裁代码

例：

105##@ay###z###000gy

2001#@a新编对联大全@f李利忠选编

解析：对联，即楹联，《辞海》的注释为：“字数多少无定规，要求对偶工整，平仄协调，是诗词形式的演变。”［3］故对联文学体裁代码可以著录为“g”：诗词。

5.2.3“乐谱”的图表代码

例1：

HEA##00694nam0#2200265### 450#

105##@aag##

2001# @a古筝弹奏入门@f蒋莉编著

215##@a102页@c图@d26cm

解析：图表代码——ag## ：a=照片、g=乐谱。

例2：

HEA##01056ncm0#2200277###450#

105##@ag z 001yy

2001#@a贝多芬钢琴作品精选

解析：在编文献如果全部为印刷乐谱的形式，头标区中字符位置6应为“c”，同时105字段图表代码著录为“g”：乐谱。

［1］万爱雯. 中文图书机读编目规则与实践［M］. 北京：知识出版社，2012：78.

［2］全国图书馆联合编目中心，国家图书馆中文采编部. 中文书目数据制作［M］. 北京：国家图书馆出版社，2013.

［3］辞海编辑委员会.辞海［M］. 上海：上海辞书出版社， 1979：3018.

Example Analysis of Cataloguing Problems ofChinese Book in CNMARC Format

The New China MARC Format Manual and Chinese Bibliographic Data Production are general following cataloging rules for catalogers， but in the preparation process of CNMARC， catalogers still encounter some difficult problems， such as：title description， responsible person description， physical description， series， general note， coded data field， and so on.

Chinese book； CNMARC； Record format； Example of cataloging

G254.364

B

邱轶女，1971年生，现工作于沈阳市图书馆采编部，副主任，研究馆员，主要研究方向为文献编目，已发表论文30余篇。

吴文慧女，1970年生，现工作于沈阳市图书馆典藏部，副研究馆员，研究方向为地方文献学及图书编目。

2015-04-09 ］