财产刑执行难题及其解决路径*

●蒋瑶张光利吴倩张广超/文

财产刑执行难题及其解决路径*

●蒋瑶**张光利**吴倩**张广超**/文

财产刑执行一直是司法界无法破除的难题。财产刑执行与财产刑的配置、适用及配套机制等诸多制约因素休戚相关。考量现状、探究原因、完善配套。唯有此，将财产刑配置、适用、配套机制融入执行中，作为一个系统，才能寻求财产刑执行的突破路径。

财产刑 执行 检察监督

一、财产刑适用及执行的基本情况

在我国，财产刑虽是附加刑，但其适用率极高。我们调研了十一个法院财产刑执行的情况：2013年1月1日至2014年3月31日，人民法院判处各类刑事案件9924件12147人，其中7784件9891人判处财产刑。财产刑判处比例高达81.43%。在判处财产刑的9891人中，判处罚金刑9617人，判处没收财产275人（其中一人因数罪判处了没收部分财产和罚金）。截止统计时，在判处财产刑的9891人中，有2443人在判决生效前缴纳罚金，占财产刑判决的24.70%；在移送执行的2658人中，仅有555人得到有效执行。即便将判决生效前收缴罚金视为财产刑的有效执行，财产刑执行率也仅为30.31%。

通过上述调研和数据我们发现，在财产刑适用和执行中存在下列突出问题：

（一）财产刑判处比例高，而执行比例低

通过调研，财产刑判处比例非常高，成为适用最普遍的附加刑。在人民法院判处各类刑事案件中的9924件12147人，就有7784件9891人判处财产刑。财产刑判处比例占整个刑事案件的81.43%。在判处财产刑的7784件9891人中，得到实际执行的仅有555人，即便将生效前收缴罚金的2443人，视为财产刑的执行，其执行率也仅为30.31%。

（二）未履行财产刑而未立案执行的比例高

在判处财产刑的9891人中，仅有2658人立案执行，立案执行率仅为26.87%（见图表三）。在调研中，我们发现，有四个法院根本没有开展财产刑执行工作；有的法院则选择性的仅移送被执行人具有履行能力的案件。如A区人民法院在上述时限内共判处财产刑428件546人，有409人未履行财产刑判决，而其中仅选择性的移送97人立案执行，实际执行了95人，剩余312人无人问津。

即便如此，尚有大量未履行财产刑案件没有立案执行。如B区人民法院在上述时限内共审理刑事案件1511件1866人，除判决生效前收缴罚金的497人外，尚有1185人未履行财产刑判决，且没有立案执行。

（三）判决生效前收缴罚金的情况比较突出

据调研，判处财产刑的9891人中，有2443人在判决生效前收缴了罚金，占整个财产刑案件的24.70%，占财产刑履行的81.48%。由此可见，判决生效前收缴罚金已成为司法实践中财产刑执行的主要方式。如C县法院在上述时限内共判处财产刑442人，有234人在判决生效前收缴了罚金，占财产刑案件的52.94%，仅有9人移送执行部门立案执行，并得到有效执行，该县法院财产刑履行已基本全依靠判决生效前收缴罚金。

二、财产刑执行率低下的原因考量

（一）适用盲目：财产刑裁量空间大

在我国刑罚体系中，存在大量无限额罚金制，在财产刑适用上留有较大的自由裁量空间。司法实践中，审判人员大多没有在判决书中明确罚金缴纳期限。我们随机抽取了84份刑事判决书，有65份判决书没有明确财产刑的履行期限，在19份有财产刑履行期限的刑事判决中，有的规定履行期限为“生效7日”，有的规定为“生效1月”。最高法司法解释规定“判决指定的期限”应当在判决书中予以确定，从判决发生法律效力第2日起最长不超过3个月。”判决书中没有指定罚金缴纳时限明显违法，指定时限相差甚大也明显欠妥。

（二）机制阙如：财产刑执行无助推

财产刑执行的具体机制阙如，主要表现在以下几个方面：

第一，刑事诉讼法中缺乏当事人财产状况诉讼程序。刑事案件无论是在侦查阶段，还是在起诉阶段，都没有犯罪嫌疑人财产状况的调查或审查程序；到审判阶段，也没有被告人财产状况的庭审程序。导致法官在判处财产刑时，缺乏对被告人财产状况的了解，确定的财产刑数额难免超出被告人的实际履行能力，给财产刑的执行带来困难。

第二，公检法三家查封扣押冻结等办案机制衔接不畅。我国法律虽然规定查封、扣押、冻结的涉案财产应当随案移送，但在司法实践中，涉案财产查封、扣押、冻结的移送制度执行并不到位，往往出现判决已生效，查封、扣押、冻结的财产还在侦查机关的情形，给人民法院财产刑的执行带来困难。

第三，惩罚措施单一，财产刑判决无威慑力。我国刑法规定，不履行财产刑的，由人民法院强制缴纳。由于没有规定财产刑的易科制度，及未履行财产刑的限制减刑制度，加上法院强制执行不到位，无法促动罪犯履行财产刑的积极性。如此形成恶性循环，造成财产刑判决对罪犯毫无威慑可言的局面。

（三）封闭运行：检察监督无法介入

财产刑执行检察监督机制阙如，无外力监督与促动。就全国范围来看，财产刑执行监督基本上处于空白状态。［1］我国法律虽规定人民检察院对财产刑执行是否合法实施监督。然而司法实践中，检察机关的监督十分乏力，甚至无法介入执行程序中。

一方面，法院没有和对应监督的检察院形成工作机制。立案执行人数、执行情况与结果等都没有向检察机关通报。检察机关无法介入执行活动中。另一方面，检察机关由于无法掌握人民法院财产刑立案执行的情况，同时缺乏强有力的监督制约手段，使财产刑的适用与执行相脱节而无法监督。于是形成检察机关监督手段疲软无力，无法形成威慑与促动，导致法院不惧于监督，检察机关基于监督无用的消极心态，也怠于开展监督的尴尬局面。

三、财产刑执行路径突破及检察监督的完善

（一）优化刑罚体系：提高财产刑适用可操作性

在我国刑罚体系中，财产刑是附加刑。我们并不主张将财产刑规定为主刑。因为“不能认为，所有的附加刑都是立法者不予重视的刑罚方法，也不能说，凡是附加刑的，司法机关就不重视适用，凡是主刑的，司法机关就重视适用”。［2］刑事司法中，法官们是比较重视财产刑适用的，凡是需要判处财产刑的，都按照法律规定判处了财产刑。只是由于财产刑规定缺乏操作性，使法官在确定具体数额时无从下手。我们建议，在罚金刑的配置时，尽量采用倍比罚金制或数额罚金制，删除无限额罚金制。毕竟“无限度的罚金刑和没收财产刑明显使惩罚偏离了正义的轨道，不但报应过量，而且缺乏刑罚效益”。［3］同时规定将被告人的犯罪情节和财产状况作为判处财产刑的依据，压缩自由裁量空间，增强罚金刑适用的可操作性。

另外，我们建议，科学配置与适用没收财产。我国的没收财产不同于西方国家刑法中的没收制度。我国是没收犯罪人合法所有并且没有用于犯罪的财产。同时由于没收财产具有一定的超刑事责任范围的任意处置，有违反罪刑法定原则基本精神的倾向，［4］我们建议对犯罪分子适用没收财产时，应严格适用标准，不能动辄没收全部财产。因为没收财产剥夺的是犯罪人合法所有的财产，就应当受到刑罚公正与谦抑原则的约束:罪行是有范围和限度的，因此财产刑的分量也应当是有范围和限度的，［5］应严格区分适用没收全部财产和没收部分财产。

（二）健全制度配置：杜绝财产刑“空判”

目前，要健全财产刑执行机制，应当尽快建立以下制度：

第一，建立当事人财产状况诉讼程序。2014年11月6日施行的《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》（以下简称“涉财执行规定”）第四条规定：“人民法院刑事审判中可能判处被告人财产刑、责令退赔的，刑事审判部门应当依法对被告人的财产状况进行调查”。该规定第六条进一步明确：“刑事裁判涉财产部分的裁判内容，应当明确、具体”、“判处没收部分财产的，应当明确没收的具体财物或者金额”。上述规定的落实，离不开当事人财产状况诉讼程序的建立。唯有侦查、公诉、审判三环节各司其职，才可能真正破解财产刑适用给执行带来的难题。因为审判机关独立开展财产状况的调查、审查、裁量，有违审判机关中立性、独立性及被动性原则。

第二，确立并规范判决生效前收缴罚金制度。如上所述，判决生效前收缴罚金已是财产刑执行的主要方式。对此做法虽然尚存争议，但“存在即是合理”。[6]我们认为，在财产刑执行机制阙如的现实司法语境下，可以将判决生效前收缴罚金的做法作为解决财产刑执行的权宜之计，并加以规范。

判决生效前收缴罚金属积极履行财产刑，是刑罚执行阶段的表现，不能在刑罚裁量阶段予以考量，否则有混淆刑罚裁量与刑罚执行之嫌，同时也有“以钱买刑”之虞。

第三，.建立财产刑履行与自由刑减刑、假释的联系机制。在我国，在判处财产刑的同时，大多数罪犯还判有自由刑。通过建立财产刑履行与自由刑减刑、假释的联系机制，将罪犯履行财产刑的状况作为其认罪、悔罪的一种表现，作为减刑、假释的条件，以促动罪犯积极履行财产刑。

2012年7月1日起施行的《最高人民法院关于办理减刑、假释案件具体应用法律若干问题的规定》第二条规定：“罪犯积极执行财产刑和履行附带民事赔偿义务的，可视为有认罪悔罪表现，在减刑、假释时可以从宽掌握；确有执行、履行能力而不执行、不履行的，在减刑、假释时应当从严掌握。”此规定并没有将财产刑履行作为减刑、假释的必备条件。

（三）强化检察监督：打破财产刑执行封闭运行环境

目前，检察对财产刑执行的监督急需建立以下机制：

第一，建立财产刑执行法律文书移交备案制度。“涉财执行规定”第七条规定：由人民法院执行机构负责执行的刑事裁判涉财产部分，刑事审判部门应当及时移送立案部门审查立案，移送立案应当提交生效裁判文书及其附件和其他相关材料，并填写《移送执行表》。据此，应建立刑事审判部门移送执行部门相关文书时，同时抄送检察机关的工作机制，以便检察机关对移送情况及立案执行情况进行监督。

第二，建立财产刑执行变更裁定监督程序。根据我国刑法规定，财产刑执行过程中存在减免缴纳。罚金刑也是刑罚的一种，对其进行减免，实质上也是减刑的一种。［7］检察机关应以监督者的身份介入财产刑执行变更裁定程序中，对罚金刑的减免发表检察意见。同时，探索建立检察人员介入析产确权审查程序发表检察意见的制度，及被执行财产变价拍卖检察监督制度等。

第三，完善财产刑执行检察监督调查纠处机制。法律虽规定人民检察院发现执行活动中的违法情形，应当依法提出纠正意见。司法实践中此项监督毫无威慑力。对此，检察机关应强化监督手段和监督力度，对拒不纠正的，通报上级检察院，通过上级检察院向上级法院提出纠正意见；法院内部也应建立财产刑执行过错追究制度，对检察机关提出的纠正意见督促落实。同时检察机关应加大财产刑执行过程中徇私枉法、枉法裁判、贪污受贿、私分罚没财产等违法犯罪行为查处力度，强化硬性监督手段。

第四，探索建立财产刑执行网上公开制度。我们建议，财产刑执行应顺应审判公开的潮流，将财产刑的刑事判决、立案执行情况、执行结果等在网上公开，接受社会监督。财产刑执行网上公开制度不仅拓宽了审判公开领域、提升司法透明度、提高司法公信力，还无形之中给财产刑被执行人和执行部门以压力，督促其自觉履行和积极执行财产刑判决，同时打破了财产刑执行的封闭运行环境，将财产刑执行纳入社会监督视野，使其在“阳光下”运行。

注释：

［1］尚爱国：《财产刑执行检察监督制度研究》，载《人民检察》2013年第18期，第17页。

［2］张明楷：《刑法学》（第四版），法律出版社，2011年版，第482页。

［3］高留志：《财产刑的正当根据及其限制》，载《郑州大学学报（哲学社会科学版）》2013年第5期。

［4］李洁：《论一般没收财产刑应予废止》，载《法制与社会发展》2002年第3期。

［5］阮齐林：《再论财产刑的正当理由及其改革》，载《法学家》2006年第1期。

［6］［德］黑格尔：《法哲学原理》，范扬、张企泰译，商务印书馆，1961年版，第11页。

［7］朱静、白春安：《财产刑执行中的检察监督》，载《法学》2007年第8期。

*本文指导专家高一飞:西南政法大学教授、博士生导师［401126］

**重庆市人民检察院第一分院［401140］