农业产业化国家重点龙头企业中饲料企业的技术创新能力评价指标体系研究

■李 琦

（东北农业大学经济管理学院，黑龙江哈尔滨 150030）

农业产业化龙头企业是发展农业产业化生产的骨干和支柱，是有效推进中国由传统农业向现代农业转变，实现中国农业科技体制改革的中流砥柱。国务院关于全面深化农村改革加快推进农业现代化的若干意见中明确指出，要深化农业科技体制改革，加大对农业科技创新平台基地的建设和农业技术集成推广的力度，支持现代农业产业化技术体系的建设。因此，不断增强龙头企业的科技创新能力，支持农业产业化龙头企业加强技术研发和升级，有助于促进中国农业科技创新体系不断调整升级，加快农业现代化的发展，对提高中国农业的国际竞争力和促进农业可持续发展具有重要意义。

中国的饲料行业起步比较晚，在上个世纪70年代末逐渐兴起和发展起来，伴随着改革开放和农村联产承包责任制的推行而前进。经过三十多年的发展,已建成了以饲料加工业为主体,饲料原料工业、饲料机械制造工业、饲料添加剂工业、饲料研发、检测、标准制定、人员培训等较为完备的饲料工业体系。从1992年到2010年，我饲料产量连续18年稳居世界第二位,成为饲料工业生产大国。2010年产量达到1.6亿吨，首次超过美国成为世界最大饲料生产国。虽然饲料企业在“量”上取得了一定优势，但根据2014年9月农业部公布的第六次监测合格的农业产业化国家重点龙头企业数据来看，在“质”上仍有待进一步提高。2014年9月农业部公布第六次监测合格的农业产业化国家重点龙头共1 191家，其中饲料企业仅27家，占农业产业化国家重点龙头企业的2%，这与其他类型农业产业化龙头企业差距较大。而“质”的提高必须依靠技术，因此，技术创新成为饲料企业实现经营利润持续增长，企业竞争力不断提升的重要手段。

所以，构建基于因子分析法的农业产业化龙头企业中饲料企业的技术创新能力的评价指标体系有利于饲料企业的技术创新能力作出客观评价。对提高饲料企业对农业产业化国家重点龙头企业的贡献率，促进饲料企业技术创新能力的进一步提升及其核心竞争力的不断增强都具有重要的现实指导意义。

1 建立评价指标体系

为了全面衡量农业产业化重点龙头企业中饲料企业的水平，客观地评价饲料企业的技术创新能力，选择运用因子分析方法，通过构建农业产业化国家重点龙头企业中饲料企业的技术创新评价体系进行研究。

起源于心理学的因子分析法在1931年由Thur⁃stone第一次提出并命名，但因子分析的概念却是在20世纪初由Karl Pearson和Charles Spearmen等人在智力测试的统计分析中得出的。此后，随着计算机技术的高速发展，因子分析法被广泛应用于各个领域，进而丰富了其理论基础和实践方法。降维是因子分析法的主要思想原理，它通过各个指标之间的内在联系，把多个指标简化为少数的几个互不相关的综合指标。5按照用途和指标处理方法的不同，因子分析可以分为验证性因子分析和探索性因子分析2种，笔者所使用的为基于主成分分析法的探索性因子分析方法。

1.1 构建模型

1.1.1 模型的提出假设原有变量m个，分别为X1，X2，X3，……Xm，且经过标准化处理的每个变量的均值为0，标准差均为1。可以将每个原有的变量f1，f2，f3，……fk(k＜m)，通过线性组合的办法进行梳理，即将其建立如下的基于因子分析的数学模型：

通过矩阵形式对因子分析的数学模型转化如下：

式中：X的公共因子为F，因子载荷矩阵为A，A=(aij)；其中，aij称为因子载荷，反映了第i个变量在第j个因子上的重要性；e称为特殊因子，表示了原有变量不能被因子解释的部分。

1.1.2 因子分析模型

①将原始数据进行标准化处理，从而消除变量之间在数量级和量纲上的不同，得出如下公式：

②建立标准化数据的相关系数矩阵R，并根据相关系数矩阵判断模型是否适用因子分析，主要选择KMO值和Bartlett球型检验结果来进行判断；

③ 根据特征方程|R-λE|=0，解得公因子特征值λi，若λ1≥λ2≥…λp≥0，即可以依据方差的贡献率来确定公共因子个数N，那么计算前k个因子累计方差贡献率的公式为：

④分析各因子的累计贡献率并选择其中较高的前t个因子作为评价指标；

⑤将因子载荷矩阵进行旋并进行指标分类；

⑥利用原指标的线性组合，通过回归分析方法计算各公共因子得分和综合得分；

⑦将第i个样本上的第j个因子值表示为：

因此可以得出，进行因子分析的过程就是对原有变量进行线性组合的结果，所以变量公共因子的得分也可以看为各变量加权的总和，权数的大小表示可以用来表示变量对因子的重要程度，故：

⑧得分排序：根据各变量的综合得分进行排序，然后分析得出结论。

1.2 指标数据来源

通过对国内外研究成果的整合分析，以一般企业技术创新统计指标作为参考，选择具有代表性的、涵盖信息量大的指标作为农业产业化国家重点龙头饲料企业技术创新能力评价指标，并构建起由3个一级指标和13个二级指标组成的农业产业化国家重点饲料龙头企业技术创新能力评价指标体系（见表1）。

表1 农业产业化国家重点饲料龙头企业技术创新能力评价指标体系

技术创新投入能力是饲料龙头企业技术创新能力是实现的前提。只有对技术创新活动投入有效的资源，企业才能开展技术创新活动,否则一切企业战略计划都只是纸上谈兵。随着近年来国家对农业产业化关注度的提升，与其他企业的技术创新活动相比，其具有较为明显的公益推动性。所以，饲料龙头企业技术创新投入包括两方面的：企业内部资源投入及外部公共部门的资源投入。在本研究的指标中，企业内部资源的投入是指企业研发费用、研发人员投入强度、研发人员的专业素质；外部资源投入主要指政府的财政补贴力度和政府的税收支持力度。

饲料龙头企业的技术创新研发能力直接决定了企业产品的科技含量，产品的质量，是企业技术创新的基础和核心。而衡量一个企业技术创新能力的重要因素就是企业拥有的专利、品种权、技术许可，企业研发人员的科研效率以及产品的技术先进水平。

饲料龙头企业技术创新产出能力是企业参与市场竞争，取得生产经营利润和市场份额的表现，是其进行技术创新活动的根本目的。企业是技术创新的主体，技术创新产出能力最直接的体现就是新产品的营业利润率、企业投资回收期、创新产品的市场占有率。这些指标是反映企业一段时期内技术创新产品的盈利状况最直观的体现。同时，饲料龙头企业技术创新的产出能力还表现在其具有一定的辐射带动能力，这主要体现在基地签约农户的数量、企业原材料从基地采购的比重等指标。

中国目前共进行了6次关于农业产业化龙头企业的评定。笔者选用的样本数据为2010～2014年间农业产业化国家重点龙头企业中饲料企业技术创新情况的相应数据。由于目前中国企业、政府相关部门对企业数据管理还没有形成规范的制度化模式，数据缺失很严重，所以笔者采用的指标类型为可获得数据的年份数据的平均值。数据多以官方出版的统计年鉴为依据，相应的指标数据主要来源于各省统计年鉴、《中国农业统计年鉴》、《国家农业产业化重点龙头企业年度报告》等年鉴，以及部分实地考查数据。

1.3 实证分析

将涉及模型建立的13个指标用因子分析法进行降维，采用SPSS 16.0软件对样本数据进行标准化处理。采用定量分析的KMO样本测度和Bartlett球体检验进行相关性测度。KMO测度的判断标准如表2所示。

经过计算，获得的KMO=0.743＞0.5，数据适合进行因子分析。对应的Bartlett球体检验的显著性水平P=0.000＜0.05（见表3）。从分析结果可以看出，对数据进行因子分析有效。

表2 KMO样本测度的判断标准

表3 KMO检验和Bartlett检验

表4对方差贡献率以及累计方差贡献率进行了表述。基于主成分分析法进行计算得知：公因子的个数为3，方差累计贡献率为80.125%，这表明选取的3个公因子是科学的，它们能够合理、全面的解释变量。

表4 公因子特征值、方差贡献率及累计方差贡献率

表5是因子载荷矩阵，从表5可以看出：因子A1、A2同时对指标 A12，因子 A1、A3同时对指标 A21、A34(A33的载荷更大)的因子载荷都比较大，因此无法依据表5对指标进行分类，故对其进行旋转再分析。

表5 因子载荷矩阵

表6是旋转后的因子载荷矩阵，从表6可以看出，每个因子只对几个指标具有较大的因子载荷，因此根据分析结果可以将指标分为3类，然后根据相关专业知识命名各因子。

表6 旋转后的因子载荷矩阵

从表6可以看出，第一个主因子A1在A11、A12、A13、A14、A15的荷载系数比较大，这些指标主要体现了农业产业化龙头企业的政府补贴和科研投入情况，因此称A1为投入因子。第二个主因子 A2在 A21、A22、A23、A31的荷载系数较大，这些指标主要反映农业产业化龙头企业的科研发展情况，因此命名A2为科技因子。第三个主因子 A3在 A32、A33、A34、A35的载荷系数较大，这些指标主要反映农业产业化龙头企业技术创新产品的市场占有率、利润等状况，所以称A3为经济因子。

把提取的3个公因子引入得分方程，根据分析得出Ai因子值计算出因子综合得分，即以各因子的方差贡献率占3个因子的累计方差贡献率的比重为系数，对各因子进行加权汇总，即可得出山东省农业产业化龙头企业技术创新能力的综合指数(A)值，如表7所示。

表7 2010～2014年因子得分及排名情况

2 结论

根据因子分析的结果，可以看出2010～2014年农业产业化国家重点龙头中饲料企业技术创新的综合能力呈现上升趋势，尤其是2012年，这是由于2012年是国家“十二五”的攻坚之年，也是我国畜牧业围绕保供应、保安全、保效益，加快推进中国特色畜牧业建设步伐的关键之年。加之，中央一号文件大力支持农业产业化龙头企业的技术创新等。这给饲料企业带来了发展的重大机遇。通过结果分析，我们也能够看出，由于某一时期资金投入、科研力量、产出水平等指标投入的减少，也会导致饲料企业的技术创新能力停滞不前，甚至出现倒退的现象，如2013年科技投入的不足，导致当年农业产业化龙头企业的技术创新能力不如去年同时期，这也充分说明了机遇和挑战的并存。

3 对策与建议

因此，为了促使农业产业化国家重点龙头企业中饲料企业所占的比例不断提高，就必须依靠技术创新，不断提高饲料企业技术创新能力，促使企业获得长足、稳定、可持续的发展。首先，必须要督促政府建立完善的扶持政策，加大金融、信贷对饲料企业的资金支持。其次，要逐渐搭建起“院-校-企”的人才交流平台，深化农业产业链，扩大饲料企业的带动辐射力。此外，企业的创始人也应该充分认识到自身能力素质对企业发展的重要性，不断学习现代企业的管理制度，增强自身的综合素质，引导企业合理有序的发展。