汪传雷+许冰凌+叶春森
〔摘 要〕本文在介
绍科技资源共享相关概念的基础上,从科学数据?自然科技资源?仪器设备?科学文献4个
领域分析美国科技资源共享现状,归纳总结美国科技资源共享领域的经验,并提出对我国科
技资源共享的启示?
〔关键词〕科技资源;资源共享;
美国
DOI:10.3969/j.issn.1008-0821.2014.01.002
〔中图分类号〕G255 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1
008-0821(2014)01-0008-06
U.S Science and Technology Reso
urces Sharing
Experience and the Implications to China
Wang Chuanlei Xu Bingling Ye Chunsen
(School of Business,Anhui University,Hefei 230039,China)
〔Abstract〕”BZ〗This paper is based on introducing the related concept of science and te
chnology resources sharing.Analysed the current situation of scientific and tech
nological resources sharing of the U.S from scientific data,natural and technol
ogical resources,equipment and scientific literature areas.Summarized the experi
ence of technology resources sharing of the U.S and proposed inspiration to our
technology resource sharing.
〔Key words〕technology resou
rce;resource sharing;united states
科技资源是科学技术发展的重要基础,是支撑国家科技进步和科技创新的保障?当今时
代,科技资源作为一种重要的信息与战略性资源,对提高国家和区域自主创新能力具有重要
意义?现代科学技术的迅猛发展以及未来面临问题的复杂性和艰巨性,对科研基础设施?科
学数据等提出新的要求,科技资源共享已成为当前国际社会科技领域的发展趋势,也是我国
乃至全球提高科技创新能力,推动科技进步的关键因素?美国是当今世界综合科技实力最强
的国家,是信息资源共享的创始者和实践的成功者,资源共享对美国科技?经济和社会的发
展产生巨大作用?本文选取美国为研究对象,分析其科技资源共享的做法,以便我国借鉴,
推动我国科技资源共享的深化?
1 科技资源共享相关理论
科技资源是一切可以直接或者经过开发后间接为科技活动提供价值的资源[1]?共
享是在一定的政策体制?激励措施和安全保障的基础上,在一定范围内的所有成员之间相互
协作?共同使用彼此资源的一种机制[2]?科技资源共享是资源主体对科技资源的
科技价值?经济价值和社会价值的主动追求和利益共享,是一种互惠互利的共赢关系[
3]?
美国关于科技资源共享的研究从图书馆馆际互借开始,由馆际互借产生对图书馆资源共享的
研究?在图书馆资源共享的发展历程中,最重要的成果是提出图书馆合作,组建图书馆协会
,发展数字图书馆,方便资源共享?Ayre认为图书馆相互间合作可以减少资源冗余,降低成
本,改善图书馆工作效率[4];Hongqiang Wang,Damin Zhao,Jun Kong提出云计
算技术与图书馆共享事业发展相结合的理念[5]?同样在其他科技资源共享领域,
学者强调最多的也是合作?Alem Leila和McLean Alistair提出合作是实现自然资源管理可
持续发展的核心[6]?此外,很多学者强调政府支持的重要性,Nazareno Andrade
提出政府建立功能强大的网络操作平台,为共享提供良好的安全基础设施[7]?
2 美国科技资源共享的现状和做法分
析
2.1 强调科技资源共享的法律保障
美国高度重视科技资源共享的法律法规和制度保障工作?早在20世纪60年代就开始制定法律
,1966年美国国会通过并由总统批准颁布实施《信息公开法》(The Freedom of Informati
on Act),简称FOIA,其后分别于1974年?1976年?1986年和1996年进行4次修订完善,该
法律规定:“无论是否拥有美国国籍,任何人都有权向行政机关申请查阅?复制政府信息”
;“政府必须向公众公开所有政府信息,并允许公众按照程序获取政府信息,9项关系商业
秘密?国家机密和个人隐私的情况除外?”“每个机构对于公共准则应当单独陈述并公布在endprint
联邦公告上,并且应按照公布的规则,供公众查阅和复制,提供的信息不收取任何费用?”
该法为政府信息公开化开启了道路,并构成美国信息公开和数据资源共享的制度框架[
8]?美国的《版权法》(1976,Copyright Law)规定联邦政府机构对自己的工作成果
不拥有版权,就是使这些信息资源处于法定的可共享状态,但强调要保护信息拥有人的权益
[9]?美国国会通过并由总统批准颁布实施的《政府阳光法案》(1976,Governme
nt in the Sunshine Act),后又经几次修订,其中规定,政府部门必须向公众开放所有举
行的会议,依照法律规定可以不公开举行会议的情况以外,对于会议时间?地点?主题等信
息,政府部门要提前一周发布[10]?1996年美国国会通过并由总统批准了《政府
采购改革法》(1996,Federal Acquisition Reform Act),此法的颁布为联邦政府投资的
仪器设备对外开放共享问题提供了法律基础?其中规定:“对政府投资的仪器设备具有管辖
权的单位可以将仪器设备出于国家利益而不是营利性机构的利益授权给一些专业的非营利机
构免费使用,这些非营利机构也有权免费得到使用政府投资的仪器设备所产出的成果”
[11]?此外,《政府管理改革法》(1993,The Government Performance and Resul
ts Act)?《信息技术管理改革法》(1996,Information Technology Management Reform
Act)?《电子政府法》(2002,E-Government Act)?《联邦信息安全管理法》(2002,
Federal information Security Management Act)等法律,以及一些部门政策,如美国空
间政策?美国国立卫生研究院(NIH)资助项目数据共享政策,均涉及包括科技资源在内的
公共资源的管理和使用规定?近年来,美国先后基于《信息自由法》和《版权法》提出将数
据资源的“完全与开放”作为信息共享的基本政策,强调保护公民使用信息的权利,并保护
信息所有者的利益?
2.2 科学数据共享领域
美国的科学技术发展和创新在世界上始终处于领先地位,同时拥有最为丰富的科学数据,且
使用效率最高?1975年,在全球301个计算机可读的数据库中,美国占59%?1985-1993年间
,美国数据库占世界数据库的比例稳定在2/3左右?1998年,在全球11 339个数据
库中,美国生产的占63%[12]?美国是世界上对科学数据共享管理介入最早的国
家,为了保障在21世纪综合国力占据国际主导地位,并在各个主要领域占据世界领导地位,
美国确定20世纪最后10年的全社会共享资源信息的战略,建立科学数据和信息全社会共享环
境,成为世界科学数据与信息的中心[13]?
美国在数据共享领域,首先确立科学数据共享的战略地位,明确科学数据共享是美国在21世
纪科技和综合国力领先战略的最重要保障?在此基础上,明确科学数据共享的两种不同运行
机制,分别是政府拥有?产生和政府资助产生的数据,以及私营公司投资产生的数据?前者
均纳入到“完全与开放”的共享政策管理机制,保障全社会所有人均可以以不高于工本费的
费用,以最方便的方式?无歧视地得到数据,国家还为促进使用数据提供技术培训资助?同
时,将私营公司投资产生的数据也纳入“平等竞争”市场化共享管理机制?美国采取鼓励平
等竞争政策,通过市场竞争方式降低数据价格,且通过税收进行调节和控制,达到促进科学
数据应用的目的?美国为国有科学数据的“完全与开放”共享管理机制建立了一整套保障体
系,其中包括建立和健全科学数据共享政策法规体系,建设国家级数据中心群和数据共享网
?并且通过加强立法?加大投资,对一些非盈利单位的国家科研数据进行管理?同时,科学
家与政府一直进行紧密合作,通过科学数据顾问委员会?数据共享论坛等多种渠道进行沟通
,从而共同促进科学数据共享发展?
2.3 自然科技资源共享领域
自然科技资源是指经过长期演化自然形成或经人为改造的?对人类社会生存与可持续发展不
可或缺的?为人类社会科技与生产活动提供基础材料,并对科技创新与经济发展起支撑作用
的战略物质资源[14]?美国高度重视自然科技基础条件建设,投入大量人力?物
力和财力建成科技基础条件平台体系,在广泛收集?保持资源的同时,先后建立起功能强大
的信息网络平台,以加快资源的社会共享和开发创新?比如为更好共享海洋数据,美国国家
科学基金会出资建立海洋数据互操作平台(ODIP)项目?海洋数据的收集必须通过世界各地
不同平台,利用不同搜集工具,加之不同来源地,搜集时存在不同格式?不同标准,严重阻
碍海洋数据的利用,收购成本极高,缺乏一个共同方法来管理数据的状况阻碍了海洋数据共
享的发展?ODIP从事海洋数据的采集和管理,旨在发展区域海洋数据管理基础设施之间的互endprint
操作性和协调性,为各个国家或组织在利用海洋数据时,通过统一平台有效共享[15
]?又如,为了提升植物种质资源利用水平,美国不仅投资建立国家植物种质资源共享体
系,每年投入千万美元使该体系直接服务科研创新,而且千方百计利用经济利益调节资源的
共享,并建立一套完整的知识产权保护法律和社会约束机制?
在发展自然科技资源共享方面,美国在1976年的美国律师协会年度会议上强调合作的重要性
,美国承认发展中国家有机会参与国际决策?分享收益的需求,美国和第三世界国家应该建
立密切合作的关系,只有合作才能解决问题,才能有效开采和共享自然科技资源[16
]?美国在实施自然科技资源共享时,以先进的技术和雄厚的资金作为研究基础,重视资
源的搜集?保存和利用,在世界范围内搜集尽可能多的资源的同时,运用科学的方法和先进
的技术对其进行加工?改造并利用,然后向以发展中国家为主的其他国家转让知识产权,通
过垄断新技术?新发明获取超额利润?美国重视自然科技资源共享的相关立法?自19世纪后
期以来,美国为保护和合理经营丰富的自然资源,颁布一系列法律法令,建成了国家公园?
国家森林保留区?野生动物保存地等体系,成立了管理各类自然资源的机构,通过一系列管
理活动,引导?规范自然资源保护及利用?实践领域,美国的一些商业公司通过合同方式,
与资源拥有者订立协议以解决资源共享问题?
2.4 仪器设备共享领域
仪器设备共享不仅可以提高资源使用效益和效率,而且可以增进学术交流,有利于学科交叉
研究,促进仪器设备共享对于推进科学方法与技术的创新具有重要意义?这里重点介绍美国
部分高校实验室仪器设备共享情况?美国实验室工作关系简单,人员管理放手,学校与很多
大型实验室签署协议,简化学校师生进入实验室的程序,提高实验室仪器设备的利用效率?
美国高校在设备共享方面采取不同共享模式,具有不同特点,见表1?
哈佛的纳米中心实验室的运行维护费用非常高,收入扣去运行费,还不足支付人员工资
,所以文理学院还要给一定补贴?文理学院的3个实验室类型不同,运行管理的特点不同,
但存在共性:(1)实验室全成本核算,收费服务,尽量依靠收费保持年度财务平衡,必要
时由学校?学院补贴;(2)采取认证方式培训学生自己使用仪器设备?高素质的用户保证
许多仪器设备能够实现24小时开放,即便假期很多仪器仍在使用,并且几乎都是学生在用?
波士顿大学的规划部门强调资源条件建设既要满足教授们的需求,也要平衡好与大学的关系
,强调系统建设?耶鲁大学Keck实验室(生物资源实验室)收费目的是为了保证设备的正常
运行,降低总体成本?德州大学奥斯汀分校实验室设备运行费用根据使用情况不同逐年变化
?
可见,美国高校在仪器设备共享方面具有如下特点:第一,重视仪器使用的实用性和利用的
充分性,拥有强烈的成本核算意识,明确运行费用的管理措施?各个高校的共享模式不要求
统一,根据自己情况适时决定?第二,服务教授?方便用户的理念贯穿如一,比如由学校和
学院组成专门的委员会审查贵重仪器购置申请,在学校和学院的协调下,由教授们共同出资
购置感兴趣的仪器在平台上使用?实验室管理人员高度重视教授们的需求,关注实验室建设
发展的方向性问题,重视培训工作,使教授满意?学生方便?第三,具有严格的年度财务报
告制度?采取公开透明的财务政策,仪器使用收费标准根据实际使用情况和用户使用情况逐
年调整?第四,平台建设经费充足?美国高校的仪器设备购置经费来源多样,有联邦政府仪
器设备专项资金?教授科研经费?企业和社会赞助以及学校自有资金等?学校能够获得大量
的科研经费,充足的经费使学校和学院能根据教授们的集体提议,由委员会审批直接动用自
有资金购置需要的仪器设备是一种非常普遍的现象?第五,建立持续运行补贴机制,保证设
备正常运行?当平台的收入无法弥补支出时,先根据无法弥补的金额大小,调整下一年度的
收费标准,从而弥补上一年度的亏损?另外,学校和学院也会对其增加补贴?美国高校普遍
鼓励建设高水平的仪器设备共享平台,吸引高水平的学者,支持高水平的研究,越是顶尖的
仪器设备,环境条件成本越大,消耗越大,补贴越高?第七,培训用户独立使用仪器设备,
有利于实现仪器设备24小时开放,大幅度提高仪器的利用率,充分培养学生自主开展科研探
索的能力?
2.5 科学文献共享领域
科技文献资源共享主要依赖于图书馆和出版单位的文献信息资源,通过计算机和通讯技术来
组织资源和提供中介服务?美国90%以上的大学图书馆在20世纪70年代至80年代初就已完成
计算机管理集成系统的建设,出现了一批由公司开发的联机文献信息服务系统,至今仍为各
类读者服务;同时一些图书馆的合作组织担负起联合编目?馆际互借等任务?80年代遍及全
国各个单位的局域网和区域网的建设,为文献信息资源共享奠定了基础?随着网络技术特别
是Internet的广泛应用,许多电子资源和电子杂志纷纷上网提供服务,出现了一批商业性公
司和图书馆合作组织?90年代各个图书馆开始在网上共享书目记录,同时一些出版社也纷纷endprint
加入电子文献资源的服务体系,还有一批图书馆将自己建设的富有特色的电子文献?档案甚
至博物馆资料发布在网上供共享?美国大学图书馆自动化系统的发展始于70年代初,到80年
代初一些公司与大学联手,使得一批图书馆自动化系统进入商品化?OCLC(Online Compute
r Library Center)是目前全球最大的书目资源共享网络,也是世界上最大的文献信息服务
提供机构之一,由俄亥俄54个院校图书馆于1967年自发形成,作为一个非营利的组织,目的
是让更多人更方便地检索信息?实现资源共享,减少使用信息的成本?
美国图书馆强调合作意识,从经济效益上考虑,合作能发挥规模效益,减少成本,可以解决
更多?更大的社会经济问题,同时也使解决问题变得更为方便容易?1876年,美国图书馆协
会(ALA)第一届会议成立了图书馆协会委员会,从此美国图书馆界的联盟合作组织不断扩
展,合作内容不断扩大,提供共享在线服务?目录复制?数字图书馆?馆际互借?存储中心
共享?数字化保存?员工培训?管理咨询及异地图书存储等服务?基于网络技术的运用,目
前美国图书馆合作联盟已形成网络,呈现出系统化和制度化的特点?谁不参与合作,谁就会
被置于图书馆系统之外,也就难以存续?所以,几乎每个图书馆都参加了多个联盟组织,真
正实现资源共建?信息共享?在经费来源方面,美国图书馆分为两类:第一类是公共图书馆
,经费主要来自政府或地方税收支持;第二类是大学图书馆,经费来源较多,主要包括项目
研究经费?私人捐款?学杂费?图书馆学与信息科学费,还有主要针对公立大学的政府拨款
?在馆藏方面,无论是印本资源还是电子资源都需要很大的空间,因此在采购文献资源时,
尽量减少复本,或者开放获取数字文献或自建机构知识库[17]?在数据采集方面
,数据库采集的来源除了出版商和集成商外,建立机构知识库也是一个重要领域?机构知识
库的内容来源主要有两个方面:一方面,学者主动寻求图书馆员帮忙,提供资源,希望共享
;另一方面,学科馆员联系某一领域的教授进行收集,但不强求?数据本身的质量由科学家
自己负责,评估数据的有效性由使用者负责?在知识库数据维护方面,注重对数据的保存?
管理和增值服务,如知识库建立后与相关研究资源进行链接?美国图书馆设有众多的专业委
员会和任务小组,赋予明确的任务和目标,图书馆为这些专业委员会和任务小组提供充分的
展示平台,以便发挥各自领域的创新才能,高效地实现既定目标?图书馆始终秉承以用户为
中心的宗旨,针对资源日益丰富环境下信息量太多需要用户付出大量时间成本,还不一定能
找到需要的具体情况,为了节省用户时间,持续革新不同编目界面,为用户提供使用指南,
或者对用户举行免费指导培训讲座[18]?根据用户需求对服务措施进行改进,让
用户更加便捷地找到想要的资源?
2.6 美国各个共享领域比较分析
在上述描述美国在科学数据?自然科技资源?仪器设备?科学文献共享领域现状的基础上,
为了更加清晰对比各共享领域的基本情况,从共享政策?资金来源?政府作用?保障体系4
个方面进行对比,见表2?
表2 各共享领域对比情况
可见,在共享政策方面,各个领域基本都有强烈的合作意识,合作才能最大限度地降低
成本,获取资源?在资金来源方面,联邦政府长期稳定支持是主要来源,而捐赠?州政府补
贴等也构成资金来源的组成部分?资金来源广泛,加之政府支持力度大,才能有雄厚的资金
用于共享体系建设?在政府作用方面,鼓励共享平台建设?明确共享战略地位是基本一致的
政策,针对不同领域给予不同支持?在保障体系方面,以强大的信息共享网络平台作为支撑
,更好地为科技资源共享服务?
3 美国科技资源共享对我国的启示及
建议
3.1 完善我国科学数据共享保障体系
科学数据共享工作在我国是一项新的工作,涉及范围广?内容多?科学数据共享工作需要国
家高层次组织协调,由国务院科技管理部门具体负责组织实施,完善我国科学数据共享保障
体系,降低数据共享成本,让所有人更容易获得数据资料;建立科学数据评价标准,以提高
科学数据质量;加强对科学数据共享服务人才队伍建设的管理以及数据应用技术培训和服务
等?
3.2 加强自然科技资源共享立法的统一化
加强自然科技资源共享立法的统一化?自然科技资源近几年才提出的一个新概念,我国虽然
出台了一些法规政策,但缺少统一的?国家层级的专门立法?现行自然科技资源共享的法规
政策一般是由政府主管部门和地方基于各自行政管理职能或者行政管理任务而制定,缺少国
家层级的专门立法,容易导致各部门?各地方各自为战,加剧自然科技资源共享中部门封闭
?条块分割的现象?加强自然科技资源共享立法的统一化,对于充分而有效利用自然科技资
源,提高自然科技资源共享程度,加强对自然科技资源共享管理,明确管理机构?管理方式
及其职责具有重大的意义?
3.3 加大共享经费支持力度
对自然科技资源收集?整理?保存等工作提供稳定的财政支持?目前,我国大部分研究中心endprint
的经费主要来源都是资深共享资源的收入,财政拨款较少?由于经费的有限性和不稳定性,
导致一些资源中心难以长期连续维护资源,知识资源失去应有的科研价值[19]?
3.4 提高仪器设备利用率
仪器设备共享需要一定的条件,当前仪器设备共享存在的设备购买重复?共享机制不健全?
共享氛围不浓厚等问题?美国重视仪器设备的实用性和利用率,而国内相当部分单位只重视
购买,却忽视如何利用好,造成仪器设备的冗余及重复购买的成本增加?实验室的有偿开放
,是充分利用仪器设备?环境条件等资源的一种有效方式?美国高校拥有强烈的成本核算意
识,始终贯穿在各个环节,并对其巨额运行费用制定保证措施,而我国很多大型仪器设施是
无偿使用,仪器资源浪费很大?一方面,有组织?有步骤地设立大型仪器开放基金,用以支
持大型仪器设备的开放服务?另一方面,实行有偿服务,有效调动实验技术人员积极性,促
进科研及育人工作,产生大量优秀成果?
3.5 高度重视校企合作
美国很多高校选择与企业合作,在获得企业仪器设备支持的同时,又能为企业第一时间提供
科技成果,实现双赢?这种互惠互利活动在我国实施力度不够,校企脱节?理论脱离实际是
普遍存在的问题?校企合作的好处显而易见,高校可以花较少的钱(租赁费)获得大量先进
的科学仪器的使用权,节省大笔购置费,及时获得企业最新的科学仪器,有助于前沿研究;
能够从现场工程师得到企业及时的?高水平的培训和技术保障?对于企业而言,高校实验室
专一使用企业仪器设备,宣传和示范作用很大,租赁收入也是一笔可观的收入,经济上并不
吃亏,及时从学术前沿领域获得第一手需求信息,有助于研发技术的发展?因此,积极借鉴
国外的先进管理经验,有偿定点,开展中国特色的大型仪器设备共享与管理活动,建立高校
和科研机构的大型仪器设备公共服务体系,构筑高水平的研究平台,实现资源优势互补,提
高整体研究和创新水平?
3.6 加强与美国在内的国际合作交流,增加引进国外自然科
学资源数量
加强我国科技部门与包括美国在内的相关部门合作,建立科学数据共享联合管理机制,方便
数据获取,降低数据共享成本,具体以咨询报告等多种方式加强科学家与政府决策部门的联
系和交流,促进我国科学数据共享工作的开展?同时,目前我国高质量的资源较少,每年引
进国外自然科技资源的数量不及美国的一半,且缺乏有效?权威的信息发布中心?我国应增
加每年引进国外自然科技资源数量,建设高水平信息平台,完善资源质量评价指标,更好地
为自然科技资源共享服务?
3.7 加强图书馆之间合作
文献信息资源共享的网络建设问题是21世纪中国图书情报界最重要的研究课题之一?随着社
会信息化进程的不断加快,网络化?数字化的信息环境也在加速形成,它改变了传统文献信
息资源共享模式,使信息资源共享更加有效和快捷?在科技文献共享领域,目前我国图书馆
自动化建设已取得了较大的成绩,进入了集成化系统的实用阶段?尽管我国图书馆数量很多
?馆藏资源丰富,但是资金?规划?技术力量?体制等方面的限制,图书馆之间相互分割,
形成多元分散的行政管理结构模式,各类图书馆自成体系?自给自足?不重视纵横结合,严
重制约资源共建共享?因此,借鉴美国图书馆协会的做法,更新各级图书馆的观念,以图书
馆文献资源为全社会共同所有为出发点,树立现代?开放?合作的理念,携手合作,发挥整
体优势,全面规划,进行文献资源的合理配置,增加文献的种数,提高文献的保障系数,加
强对数据库的协调开发,完善共同共享网络中心,发挥图书馆文献资源效益?
3.8 重视网络化科技资源共享工作人员素质培养,使“以
用户为中心”的服务理念深入人心
图书馆工作人员素质低影响图书馆文献资源的共建共享?在网络信息技术日益发展的今天,
对文献信息工作人员提出了更新更高的要求,不仅要有丰富的学科知识?专业知识,还应具
有对信息资源的收集?加工?传播?网络服务的能力,而且随着服务范围的增大,热心服务
?团结合作的团队精神必不可少?但是,目前国内各图书馆的文献信息工作人员很难达到这
样的标准?因此,在馆员的继续教育中应做到近期业务工作开展和长远业务拓展相结合;岗
位练兵和业务强化培训相结合;图书管理业务培训与相关学科需要相结合,充分利用现有的
技术和条件,推进图书馆的社会化?家庭化?网络化建设?始终灌输“以用户为中心”的服
务理念,不能只注意学历教育,更重要的是注意加强对新知识?新技术?新技能等综合素质
的教育,以推动我国网络化建设与文献资源共建共享的进程?
4 结 论
知识经济时代,科技资源作为一种重要的战略资源和信息资源,对科学技术的发展具有特别
重要的战略意义?在国家科技投入有限?科技资源紧缺的形势下,科技资源共享是国家科技
创新和科技进步的关键?我国正处于加快转变经济发展方式的关键时期,迫切需要发挥科技
进步和创新对加快转变经济发展方式的重要支撑作用?加大各领域政府支撑力度,完善各方endprint
法律体系,加强国内国际交流合作,坚持理论联系实际,逐步形成一套系统的?科学的理论体系,指导科技资源共享实践,并在实践中不断完善和检验研究成果,
最终实现促进我国科技资源共享发展的目的?
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(本文责任编辑:马 卓)endprint
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(本文责任编辑:马 卓)endprint
法律体系,加强国内国际交流合作,坚持理论联系实际,逐步形成一套系统的?科学的理论体系,指导科技资源共享实践,并在实践中不断完善和检验研究成果,
最终实现促进我国科技资源共享发展的目的?
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