武器装备研制项目风险识别方法研究

段保成

(北京宇航系统工程研究所,北京 100076)

武器装备研制项目风险识别方法研究

段保成

(北京宇航系统工程研究所,北京 100076)

在武器装备研制项目的不同阶段,采用不同的风险识别方法,可以识别或过滤关键风险源。目前常用的风险识别方法较多,针对风险识别已有许多较为成熟的系统方法,本文对常用的风险识别方法进行学习和研究,并针对武器装备研制项目各阶段工作特点,给出了各阶段识别风险的适当方法。

武器装备研制 风险识别方法

在武器装备研制项目的不同阶段，采用不同的风险识别方法，可以识别或过滤关键风险源。目前常用的风险识别方法较多，针对风险识别已有许多较为成熟的系统方法，如头脑风暴法、Delphi法、专家调查/访谈、SWOT、检查表法、情景分析、假设分析、影响图、因果图、系统/流程图、故障树法(Fault Tree Analysis，FTA)、故障模式和影响分析(Failure Mode and Effect Analysis，FMEA)、筛选—检测—诊断法等。本文在结合国内武器装备研制项目各阶段工作特点的情况下，选择各阶段风险识别的适当方法。

表1 常见风险识别方法对比分析

表2 常见武器装备科研项目风险识别方法的选用

1 风险识别方法对比分析

风险识别技术可以分为两大类：从下到上(归纳法)和自上至下(演绎法)，在实际工作中，这两种方法可综合应用，相互补充。本文重点研究了访谈和问卷调查、头脑风暴法、情景分析法、SWOT分析、Delphi法、故障树法、故障模式和影响分析等风险识别方法。从如下四个方面对这些方法进行了比较：1)对历史数据的要求程度：风险识别方法对于项目有关的历史数据的要求程度；2)所选方法实施的复杂程度：项目组成员实施选定的风险识别方法的难易程度(假设项目实施人员都是该项目方面的专家，故对项目人员所需具备与项目有关知识的多少不作考虑)；3)风险识别方法所能识别的层次：风险识别方法所能识别风险的详细程度；4)对项目本身的信息要求：风险识别方法对于项目前期相关数据的要求程度。

详细结果如下表1所示。

2 各研制阶段适合的风险识别方法研究

根据武器装备研制项目以及装备研制四个阶段的特点，结合上述风险识别方法的自身要求，可以为每个阶段的武器装备研制项目系列选择恰当的风险识别方法，如下表2所示。

2.1 论证阶段的主要方法：头脑风暴法、Delphi法

选用方法的原因：论证阶段的特点是方法实施难度大，对历史数据程度、定量化程度的要求低。上述方法具有在历史资料不足或不可测因素较多情况下简便易行、具有一定科学性和实用性并有能力对设想实施做出较准确判断，在很短时间就重大问题做出决策，更好地运用每人独特的思维方式等特点，而这几种方法在军事决策和民用决策中得到了较广泛的应用。

注意事项：此方法实施要求参与者有较好的素质，由于这些方法一般时间紧，回答总是往往比较草率，有时可能因某种原因而导致进度暂停，影响调查的准确性；同时由于决策主要依靠专家，因此归根到底仍属专家们的集体主观判断，缺乏客观标准。此外，在选择合适的专家方面也较困难，征询意见的时间较长，对于快速决策难于使用等。

2.2 方案阶段的主要方法：头脑风暴法、访谈和问卷调查、Delphi法、故障树法、故障类型和影响分析

选用方法的原因：方案阶段特点是方法实施难度较大，对历史数据程度有一定要求，对定量化程度有一定的要求，结果可信度要求低。上述方法可以充分发挥专家们的智慧、知识和经验，最后汇总得出一个能比较反映群体意志的预测结果。上述方法在实施的时候简便易行，具有一定科学性和实用性，具有较强的灵活性，可对调查环境和背景情况进行了解，有利于判断所得资料的可靠性和真实性且能够突破空间限制，在相当广泛的区域内进行，可在众多的目标中同时展开调查。

注意事项：(1)方法所需人力、经费消耗较多，对于大型武器装备研制武器装备研制项目更是如此。所以，这种方法比较适用于在小范围内使用。(2)对方法实施人员素质要求较高。方法实施质量易受访问者的工作态度、提问技巧和心理情绪等因素的影响。(3)对方法实施人员的管理比较困难。有的方法实施人员出于便利或急于完成调查任务的目的，随意破坏对质量要求；有的方法实施人员在取得一些资料后即擅自终止方法实施做出结论；甚至还有人根本不进行方法实施，自己编造调查结果。出现这些问题并非是这种方法所特有的，只是采用这种方法对方法实施人员较难控制。(4)面访法通常要求方法实施人员亲自到实施对象中调查，对于规章制度较严的对象采用此法有时会遇到不少困难。

2.3 工程研制阶段(初样、试样)的主要方法：Delphi法、访谈和问卷调查、情景分析法、SWOT分析

选用方法的原因：工程研制阶段特点是方法实施难度低，对历史数据程度有一定的要求，对定量化程度有一定的要求，结果可信度中等。上述方法具有灵活机动的特色，它可以是现在条件的直接外推，也可以是在自前环境中增加一些新的条件来观察其发生的变化。可以在系统分析基础上，确定影响较大的子因素或者变量，使战略能够适应未来环境变化，同时开阔管理者的思路，扩展视野，提高它们对环境威胁的警惕，同时不失对长期机遇的把握，即使实际情况并没有发生所预期的情况，至少可以建立组织接受不确定性和实施战略变化的心理准备。

注意事项：(1)过程复杂。方法过程本身过于复杂，在一定程度上依赖于管理者的直觉而缺乏程序化模式，操作起来比较困难而且环境中一些极其重要的变化往往逐渐演变，不易察觉。(2)近期效果不显著。作为长期预测的工具，短期内效果不明显。一般需要高层管理者投入大最宝贵的时间，而且使用者常常经过几年时间才能对上述方法有深入的理解和信任。这也是曾经使用过上述方法最终放弃的原因。(3)受到传统模式的制约。一些高层管理者相信自己和外部专家知道所有问题的答案。他们往往根据过去经历来判断将要对的未来，认为未来与过去之间是连续的而不是跳跃式的发展。计划部门使用传统的程序化的模式进行预测。

2.4 计定型阶段的主要方法：故障树法、故障模式和影响分析、SWOT分析

选用方法的原因：设计定型阶段特点是方法实施难度中等，对历史数据程度有较高要求，对定量化程度有较高的要求，结果可信度高。上述方法具有很大的灵活性，能考虑环境影响，人为因素等一系列软件因素，可表示一大类在自动控制系统中常见的非单调关联系统，能当作一种方便的设计工具，将潜在故障排除在设计之外并且能为不参与设计、使用和维修的人员提供有效信息和判据。

注意事项：(1)首次应用于系统时费时费力，而且熟练人员极少，使其应用大受限制。(2)容易疏忽或遗漏信息。(3)失效数据具有不易应用或无法运用的不完全性，并且对于复杂系统的处理常常依赖于频繁的假设。(4)对出现在同一树中的共因事件、相依事件、多态事件不易处理。(5)对于具有多功能的复杂系统来说，对方法进行有效的实施却相当困难，因为需要考虑的系统详细信息量特别大，多种可能的运行模式增大了方法实施的难度。(6)通常不考虑人员所造成的影响，通常人为错误出现在具有连续运行模式的系统中。当外界的影响处于决定性地位时，这种局限性显而易见。如果要对这些影响进行分析，需要对整个系统不同组件的特征和性能具有全面了解。

3 结语

从总体上讲，风险识别技术可以分为两大类：从下到上(归纳法)和自上至下(演绎法)，在实际工作中，这两种方法可综合应用，相互补充。本文通过文献调研并结合国内武器型号研制项目各阶段工作特点的情况下，重点研究了访谈和问卷调查、头脑风暴法、情景分析法、SWOT分析、Delphi法、故障树法、故障模式和影响分析等风险识别方法。希望对武器装备研制工作有一定的帮助。