提高科技成果转化能力助推河南经济创新发展

马卫寰+赵晓芬

摘要：通过对河南省科技成果转化能力的实地调研数据进行分析、研究发现，河南省科技成果研发能力和转化能力相对偏低，而科技成果转化效果较高。本文从建立科技成果产业化的评估机制、完善科技中介服务机构、转变政府科技管理与服务职能等方面提出相应对策，加速河南经济创新发展。

关键词：科技成果 转化能力 创新发展

加速科技产业化进程，努力提高科技成果转化为现实生产力的速率，进而不断增强本国经济实力和综合国力，成为各国政府的重要目标。目前，在全球经济持续低迷、中国经济增长面临巨大下行压力的背景下，针对加快河南科技成果转化问题进行专题研究，对支持郑州航空港经济实验区建设和中原经济区建设，促进河南经济发展方式转变，实现创新型河南具有重要的现实意义。

一、科技成果转化

科技成果转化具有连续性、风险性、资金密集性、高收益性等特点，转化主体包括企业、科研院所及高校、政府、中介机构等部门和机构，是一个集技术、人才、资金、设备、信息、管理等多个要素共同作用的系统过程，只有协调各个要素，使得各要素在转化过程中综合地发挥有效作用，才有可能产生理想的转化效果。我国科技成果向现实生产力转化的模式，主要有自行投产模式、技术转让模式、产学研联合三种模式。自行投产模式转化效率高，一般适合于完善的创业环境地区；技术转让模式其成果源与吸收体分离，双方以一次交易为主，无紧密合作关系，因此需要通过科技中介实现成果转化，该种转化模式转化效率相对较低，但在我国目前科技、经济仍缺乏有机联系的情况下，仍不失为一种有效的转化模式；产学研联合模式科技成果转化效率适中，其成果源与吸收体之间保持长期、连续、紧密的合作关系，且合作各方风险共担、利益共享、协同发展，这种模式在当前我国科技转化资金短缺、环境不完善的情况下，采取这种模式的局限性多，而且类型也多种多样，如委托开发、合作开发、建立联合实体等。

促进科技成果转化，加速科技成果产业化，已经成为目前世界各国科技政策的新趋势。综观各国科技成果转化的途径，主要有科技成果物化为产业技术装备、转化为劳动者的知识结构和生产技能、转化为消费资料、扩大劳动对象、转化为生产组织管理手段等多种形式。

二、河南省科技成果转化能力现状分析

科技成果转化的主要领域在于企业，几乎所有科研成果的转化基本上都要在企业完成。因此，要衡量科技成果的转化情况，必须以企业的科技成果转化情况为基础。2010—2012年河南省科技成果转化的统计结果如表1：

针对上述调研资料，经建立数学模型进行统计分析发现， 2010—2012 年河南省企业科技成果转化能力的统计值分别为49.4535%、49.601%、49.5643%，处于较低水平。统计结果显示，河南省连续三年出现科技成果研发能力低而科技成果转化效果较高的情况，说明河南省各企业和科研机构、高校等单位的科研潜力还有待发挥。政府、企业、科研机构、高校等相关部门，应采取多种举措，加大科研力度，提高科研水平，加速河南创新发展。

三、多策并举，提高科技成果转化能力，加速河南经济创新发展

（一）加快建立科技成果可产业化的评估机制

科技成果可产业化必须建立在成果可产品化、可市场化的基础之上，这就要求必须建立完善科技成果风险评估机制，在科技计划编制活动的前期、中期和后期对科技成果转化项目进行全面充分地评估；建立多种形式的科技成果转化风险基金，控制投资风险，提高风险基金利用效率。科技成果转化风险基金可以通过股份的形式既可以吸纳国家资本，也可以吸纳企业资本、个人资本甚至国外资本，科技成果转化风险共同承担，科技成果转化所带来的收益共同分享，加快科技成果转化的速度。同时，政府也要加大投入力度，在重视科技创新的基础上，更加重视成果的转化与产业化，综合运用无偿资助、偿还性资助、创业投资以及后补助、贷款贴息、税收减免、财政补贴、低息贷款、信用担保等多种方式，加强对金融资本的正确引导，吸引更多的社会资本进入科技成果转化与产业过程中，改变企业和科研机构之间利益分配不合理机制，扫除科技成果转化与产业化过程中的技术不成熟、资金短缺与服务匮乏等障碍，不断创造良好的政策环境，保障科技成果转化的顺利实现。加大对科技企业的培育，支持科技企业改制上市与并购，推动全国场外交易市场建设，拓宽科技企业在资本市场的融资渠道。

（二）创新科技成果转化助推体系

外部硬环境的改善对于内部环境有着重要的推动作用。一方面，要完善科技成果转化的法律法规建设，通过分析目前科技成果转化过程中暴露出的问题，对相关法律、法规加以修改和完善。另一方面，要改进科研成果评价和激励机制，在设定评价指标时，要以经济评价为主，加大市场需求性、经济效益、社会效益等指标的比重，降低成果理论价值的分值。河南省应尽快改革科技成果受益分配方式，提高专利发明和技术转让收入中成果持有人的收益分配比例，增强科研人员转化成果的积极性。

另外，政府作为科技成果转化的宏观调控者、领导者和管理者，要积极搭建科技成果转化服务平台，将知识流、信息流和资金流有效结合、使其顺利流动，加速科技成果转化过程。搭建科技成果转化知识平台和信息平台。使其成为集信息检索、申请、评估、审批、交易、投资、融资、招聘、评估于一体的科技成果转化信息服务平台，加强科技成果转化各方的信息共享。

（三）借鉴国内外先进经验，完善科技中介服务机构

实践证明，科技中介服务是实现科技成果产业化的渠道之一，对于科技成果的转移、推广有重要的促进作用，确保了科技成果转化与产业化二者的交替循环。国外科技中介组织都有良好的运行机制，如美国联邦实验室技术转移联合体和国家技术转让中心通过联邦政府资助的研究项目推向工业界，顺利实现成果的转化和产业化。河南省可以借鉴国内外成功的科技中介机构所采取的经营机制，完善科技中介服务机构的法律法规体系，创造公平发展的社会环境，采用股份制和合伙制等多种形式建立科技中介组织，通过成果拍卖、成果转让等多种方式，活跃和促进科技成果的创新、扩散和运用，促进科技成果的转移和推广，加快促进成果转化，促进科技成果商品化，实现科技成果产业化，

（四）转变政府科技管理与服务职能

相关科技部门需要切实转变职能，科学地对政府科技管理部门与科技中介服务组织进行职能划分，明确界定政府管理部门和科技中介服务组织的边界，努力将完善科技服务作为一项重要内容。科技管理部门需要不断简化纷繁复杂的程序，对于科技中介而言服务机构能够承担的、带服务性的如科技计划评审、科技项目招标、科技统计与分析、技术合同认定等工作，简政放权，类似于面向各类中小型企业的科技创新计划、先进的技术推广工作以及扶持政策工作的落实，全力委托有条件的中介服务机构进行组织协调。另一方面，在办好创业服务中心、科技企业孵化器的基础上，选择一批有互补功能的科技中介服务机构与其建立紧密的业务关系，促使其成为科技成果转化服务功能的有效延伸与扩展，实现高效的管理以及优质的服务。

参考文献：

[1]黄伟.我国科技成果转化绩效评价、影响因素分析及对策研究[D].吉林：吉林大学，2013

[2]訾艳霞.重庆市科技成果转化评价指标体系研究[D].重庆：重庆大学，2009

[3]谷德斌，尹航，杨贵彬.高校科技成果转化驱动模式研究[J].科技进步与对策，2012（7）：93

〔本文系河南省软科学研究计划项目“科技成果转化机理及转化能力评价体系研究”（项目编号：13240041

0087）阶段性成果〕

（马卫寰，1966年生， 河南南阳人，河南财政税务高等专科学校教授。研究方向：区域经济学。赵晓芬，1980年生，河南临颍人，博士，河南财政税务高等专科学校讲师。研究方向：统计学）

摘要：通过对河南省科技成果转化能力的实地调研数据进行分析、研究发现，河南省科技成果研发能力和转化能力相对偏低，而科技成果转化效果较高。本文从建立科技成果产业化的评估机制、完善科技中介服务机构、转变政府科技管理与服务职能等方面提出相应对策，加速河南经济创新发展。

关键词：科技成果 转化能力 创新发展

加速科技产业化进程，努力提高科技成果转化为现实生产力的速率，进而不断增强本国经济实力和综合国力，成为各国政府的重要目标。目前，在全球经济持续低迷、中国经济增长面临巨大下行压力的背景下，针对加快河南科技成果转化问题进行专题研究，对支持郑州航空港经济实验区建设和中原经济区建设，促进河南经济发展方式转变，实现创新型河南具有重要的现实意义。

一、科技成果转化

科技成果转化具有连续性、风险性、资金密集性、高收益性等特点，转化主体包括企业、科研院所及高校、政府、中介机构等部门和机构，是一个集技术、人才、资金、设备、信息、管理等多个要素共同作用的系统过程，只有协调各个要素，使得各要素在转化过程中综合地发挥有效作用，才有可能产生理想的转化效果。我国科技成果向现实生产力转化的模式，主要有自行投产模式、技术转让模式、产学研联合三种模式。自行投产模式转化效率高，一般适合于完善的创业环境地区；技术转让模式其成果源与吸收体分离，双方以一次交易为主，无紧密合作关系，因此需要通过科技中介实现成果转化，该种转化模式转化效率相对较低，但在我国目前科技、经济仍缺乏有机联系的情况下，仍不失为一种有效的转化模式；产学研联合模式科技成果转化效率适中，其成果源与吸收体之间保持长期、连续、紧密的合作关系，且合作各方风险共担、利益共享、协同发展，这种模式在当前我国科技转化资金短缺、环境不完善的情况下，采取这种模式的局限性多，而且类型也多种多样，如委托开发、合作开发、建立联合实体等。

促进科技成果转化，加速科技成果产业化，已经成为目前世界各国科技政策的新趋势。综观各国科技成果转化的途径，主要有科技成果物化为产业技术装备、转化为劳动者的知识结构和生产技能、转化为消费资料、扩大劳动对象、转化为生产组织管理手段等多种形式。

二、河南省科技成果转化能力现状分析

科技成果转化的主要领域在于企业，几乎所有科研成果的转化基本上都要在企业完成。因此，要衡量科技成果的转化情况，必须以企业的科技成果转化情况为基础。2010—2012年河南省科技成果转化的统计结果如表1：

针对上述调研资料，经建立数学模型进行统计分析发现， 2010—2012 年河南省企业科技成果转化能力的统计值分别为49.4535%、49.601%、49.5643%，处于较低水平。统计结果显示，河南省连续三年出现科技成果研发能力低而科技成果转化效果较高的情况，说明河南省各企业和科研机构、高校等单位的科研潜力还有待发挥。政府、企业、科研机构、高校等相关部门，应采取多种举措，加大科研力度，提高科研水平，加速河南创新发展。

三、多策并举，提高科技成果转化能力，加速河南经济创新发展

（一）加快建立科技成果可产业化的评估机制

科技成果可产业化必须建立在成果可产品化、可市场化的基础之上，这就要求必须建立完善科技成果风险评估机制，在科技计划编制活动的前期、中期和后期对科技成果转化项目进行全面充分地评估；建立多种形式的科技成果转化风险基金，控制投资风险，提高风险基金利用效率。科技成果转化风险基金可以通过股份的形式既可以吸纳国家资本，也可以吸纳企业资本、个人资本甚至国外资本，科技成果转化风险共同承担，科技成果转化所带来的收益共同分享，加快科技成果转化的速度。同时，政府也要加大投入力度，在重视科技创新的基础上，更加重视成果的转化与产业化，综合运用无偿资助、偿还性资助、创业投资以及后补助、贷款贴息、税收减免、财政补贴、低息贷款、信用担保等多种方式，加强对金融资本的正确引导，吸引更多的社会资本进入科技成果转化与产业过程中，改变企业和科研机构之间利益分配不合理机制，扫除科技成果转化与产业化过程中的技术不成熟、资金短缺与服务匮乏等障碍，不断创造良好的政策环境，保障科技成果转化的顺利实现。加大对科技企业的培育，支持科技企业改制上市与并购，推动全国场外交易市场建设，拓宽科技企业在资本市场的融资渠道。

（二）创新科技成果转化助推体系

外部硬环境的改善对于内部环境有着重要的推动作用。一方面，要完善科技成果转化的法律法规建设，通过分析目前科技成果转化过程中暴露出的问题，对相关法律、法规加以修改和完善。另一方面，要改进科研成果评价和激励机制，在设定评价指标时，要以经济评价为主，加大市场需求性、经济效益、社会效益等指标的比重，降低成果理论价值的分值。河南省应尽快改革科技成果受益分配方式，提高专利发明和技术转让收入中成果持有人的收益分配比例，增强科研人员转化成果的积极性。

另外，政府作为科技成果转化的宏观调控者、领导者和管理者，要积极搭建科技成果转化服务平台，将知识流、信息流和资金流有效结合、使其顺利流动，加速科技成果转化过程。搭建科技成果转化知识平台和信息平台。使其成为集信息检索、申请、评估、审批、交易、投资、融资、招聘、评估于一体的科技成果转化信息服务平台，加强科技成果转化各方的信息共享。

（三）借鉴国内外先进经验，完善科技中介服务机构

实践证明，科技中介服务是实现科技成果产业化的渠道之一，对于科技成果的转移、推广有重要的促进作用，确保了科技成果转化与产业化二者的交替循环。国外科技中介组织都有良好的运行机制，如美国联邦实验室技术转移联合体和国家技术转让中心通过联邦政府资助的研究项目推向工业界，顺利实现成果的转化和产业化。河南省可以借鉴国内外成功的科技中介机构所采取的经营机制，完善科技中介服务机构的法律法规体系，创造公平发展的社会环境，采用股份制和合伙制等多种形式建立科技中介组织，通过成果拍卖、成果转让等多种方式，活跃和促进科技成果的创新、扩散和运用，促进科技成果的转移和推广，加快促进成果转化，促进科技成果商品化，实现科技成果产业化，

（四）转变政府科技管理与服务职能

相关科技部门需要切实转变职能，科学地对政府科技管理部门与科技中介服务组织进行职能划分，明确界定政府管理部门和科技中介服务组织的边界，努力将完善科技服务作为一项重要内容。科技管理部门需要不断简化纷繁复杂的程序，对于科技中介而言服务机构能够承担的、带服务性的如科技计划评审、科技项目招标、科技统计与分析、技术合同认定等工作，简政放权，类似于面向各类中小型企业的科技创新计划、先进的技术推广工作以及扶持政策工作的落实，全力委托有条件的中介服务机构进行组织协调。另一方面，在办好创业服务中心、科技企业孵化器的基础上，选择一批有互补功能的科技中介服务机构与其建立紧密的业务关系，促使其成为科技成果转化服务功能的有效延伸与扩展，实现高效的管理以及优质的服务。

参考文献：

[1]黄伟.我国科技成果转化绩效评价、影响因素分析及对策研究[D].吉林：吉林大学，2013

[2]訾艳霞.重庆市科技成果转化评价指标体系研究[D].重庆：重庆大学，2009

[3]谷德斌，尹航，杨贵彬.高校科技成果转化驱动模式研究[J].科技进步与对策，2012（7）：93

〔本文系河南省软科学研究计划项目“科技成果转化机理及转化能力评价体系研究”（项目编号：13240041

0087）阶段性成果〕

（马卫寰，1966年生， 河南南阳人，河南财政税务高等专科学校教授。研究方向：区域经济学。赵晓芬，1980年生，河南临颍人，博士，河南财政税务高等专科学校讲师。研究方向：统计学）

摘要：通过对河南省科技成果转化能力的实地调研数据进行分析、研究发现，河南省科技成果研发能力和转化能力相对偏低，而科技成果转化效果较高。本文从建立科技成果产业化的评估机制、完善科技中介服务机构、转变政府科技管理与服务职能等方面提出相应对策，加速河南经济创新发展。

关键词：科技成果 转化能力 创新发展

加速科技产业化进程，努力提高科技成果转化为现实生产力的速率，进而不断增强本国经济实力和综合国力，成为各国政府的重要目标。目前，在全球经济持续低迷、中国经济增长面临巨大下行压力的背景下，针对加快河南科技成果转化问题进行专题研究，对支持郑州航空港经济实验区建设和中原经济区建设，促进河南经济发展方式转变，实现创新型河南具有重要的现实意义。

一、科技成果转化

科技成果转化具有连续性、风险性、资金密集性、高收益性等特点，转化主体包括企业、科研院所及高校、政府、中介机构等部门和机构，是一个集技术、人才、资金、设备、信息、管理等多个要素共同作用的系统过程，只有协调各个要素，使得各要素在转化过程中综合地发挥有效作用，才有可能产生理想的转化效果。我国科技成果向现实生产力转化的模式，主要有自行投产模式、技术转让模式、产学研联合三种模式。自行投产模式转化效率高，一般适合于完善的创业环境地区；技术转让模式其成果源与吸收体分离，双方以一次交易为主，无紧密合作关系，因此需要通过科技中介实现成果转化，该种转化模式转化效率相对较低，但在我国目前科技、经济仍缺乏有机联系的情况下，仍不失为一种有效的转化模式；产学研联合模式科技成果转化效率适中，其成果源与吸收体之间保持长期、连续、紧密的合作关系，且合作各方风险共担、利益共享、协同发展，这种模式在当前我国科技转化资金短缺、环境不完善的情况下，采取这种模式的局限性多，而且类型也多种多样，如委托开发、合作开发、建立联合实体等。

促进科技成果转化，加速科技成果产业化，已经成为目前世界各国科技政策的新趋势。综观各国科技成果转化的途径，主要有科技成果物化为产业技术装备、转化为劳动者的知识结构和生产技能、转化为消费资料、扩大劳动对象、转化为生产组织管理手段等多种形式。

二、河南省科技成果转化能力现状分析

科技成果转化的主要领域在于企业，几乎所有科研成果的转化基本上都要在企业完成。因此，要衡量科技成果的转化情况，必须以企业的科技成果转化情况为基础。2010—2012年河南省科技成果转化的统计结果如表1：

针对上述调研资料，经建立数学模型进行统计分析发现， 2010—2012 年河南省企业科技成果转化能力的统计值分别为49.4535%、49.601%、49.5643%，处于较低水平。统计结果显示，河南省连续三年出现科技成果研发能力低而科技成果转化效果较高的情况，说明河南省各企业和科研机构、高校等单位的科研潜力还有待发挥。政府、企业、科研机构、高校等相关部门，应采取多种举措，加大科研力度，提高科研水平，加速河南创新发展。

三、多策并举，提高科技成果转化能力，加速河南经济创新发展

（一）加快建立科技成果可产业化的评估机制

科技成果可产业化必须建立在成果可产品化、可市场化的基础之上，这就要求必须建立完善科技成果风险评估机制，在科技计划编制活动的前期、中期和后期对科技成果转化项目进行全面充分地评估；建立多种形式的科技成果转化风险基金，控制投资风险，提高风险基金利用效率。科技成果转化风险基金可以通过股份的形式既可以吸纳国家资本，也可以吸纳企业资本、个人资本甚至国外资本，科技成果转化风险共同承担，科技成果转化所带来的收益共同分享，加快科技成果转化的速度。同时，政府也要加大投入力度，在重视科技创新的基础上，更加重视成果的转化与产业化，综合运用无偿资助、偿还性资助、创业投资以及后补助、贷款贴息、税收减免、财政补贴、低息贷款、信用担保等多种方式，加强对金融资本的正确引导，吸引更多的社会资本进入科技成果转化与产业过程中，改变企业和科研机构之间利益分配不合理机制，扫除科技成果转化与产业化过程中的技术不成熟、资金短缺与服务匮乏等障碍，不断创造良好的政策环境，保障科技成果转化的顺利实现。加大对科技企业的培育，支持科技企业改制上市与并购，推动全国场外交易市场建设，拓宽科技企业在资本市场的融资渠道。

（二）创新科技成果转化助推体系

外部硬环境的改善对于内部环境有着重要的推动作用。一方面，要完善科技成果转化的法律法规建设，通过分析目前科技成果转化过程中暴露出的问题，对相关法律、法规加以修改和完善。另一方面，要改进科研成果评价和激励机制，在设定评价指标时，要以经济评价为主，加大市场需求性、经济效益、社会效益等指标的比重，降低成果理论价值的分值。河南省应尽快改革科技成果受益分配方式，提高专利发明和技术转让收入中成果持有人的收益分配比例，增强科研人员转化成果的积极性。

另外，政府作为科技成果转化的宏观调控者、领导者和管理者，要积极搭建科技成果转化服务平台，将知识流、信息流和资金流有效结合、使其顺利流动，加速科技成果转化过程。搭建科技成果转化知识平台和信息平台。使其成为集信息检索、申请、评估、审批、交易、投资、融资、招聘、评估于一体的科技成果转化信息服务平台，加强科技成果转化各方的信息共享。

（三）借鉴国内外先进经验，完善科技中介服务机构

实践证明，科技中介服务是实现科技成果产业化的渠道之一，对于科技成果的转移、推广有重要的促进作用，确保了科技成果转化与产业化二者的交替循环。国外科技中介组织都有良好的运行机制，如美国联邦实验室技术转移联合体和国家技术转让中心通过联邦政府资助的研究项目推向工业界，顺利实现成果的转化和产业化。河南省可以借鉴国内外成功的科技中介机构所采取的经营机制，完善科技中介服务机构的法律法规体系，创造公平发展的社会环境，采用股份制和合伙制等多种形式建立科技中介组织，通过成果拍卖、成果转让等多种方式，活跃和促进科技成果的创新、扩散和运用，促进科技成果的转移和推广，加快促进成果转化，促进科技成果商品化，实现科技成果产业化，

（四）转变政府科技管理与服务职能

相关科技部门需要切实转变职能，科学地对政府科技管理部门与科技中介服务组织进行职能划分，明确界定政府管理部门和科技中介服务组织的边界，努力将完善科技服务作为一项重要内容。科技管理部门需要不断简化纷繁复杂的程序，对于科技中介而言服务机构能够承担的、带服务性的如科技计划评审、科技项目招标、科技统计与分析、技术合同认定等工作，简政放权，类似于面向各类中小型企业的科技创新计划、先进的技术推广工作以及扶持政策工作的落实，全力委托有条件的中介服务机构进行组织协调。另一方面，在办好创业服务中心、科技企业孵化器的基础上，选择一批有互补功能的科技中介服务机构与其建立紧密的业务关系，促使其成为科技成果转化服务功能的有效延伸与扩展，实现高效的管理以及优质的服务。

参考文献：

[1]黄伟.我国科技成果转化绩效评价、影响因素分析及对策研究[D].吉林：吉林大学，2013

[2]訾艳霞.重庆市科技成果转化评价指标体系研究[D].重庆：重庆大学，2009

[3]谷德斌，尹航，杨贵彬.高校科技成果转化驱动模式研究[J].科技进步与对策，2012（7）：93

〔本文系河南省软科学研究计划项目“科技成果转化机理及转化能力评价体系研究”（项目编号：13240041

0087）阶段性成果〕

（马卫寰，1966年生， 河南南阳人，河南财政税务高等专科学校教授。研究方向：区域经济学。赵晓芬，1980年生，河南临颍人，博士，河南财政税务高等专科学校讲师。研究方向：统计学）