从SCI论文统计分析看陕西的科研发展

陈洁 CHEN Jie

（陕西省科学技术信息研究所，西安 710054）

（Institute of Scientific and Technical Information of Shaanxi，Xi'an 710054，China）

0 引言

科技论文是科技创新产出的一种最重要的表现形式，是反映科技创新能力和研究水平的重要指标之一。本文利用科学引文索引数据库扩展版（Science Citation Index Expanded）对陕西省的科研论文被SCI-E收录及引用的情况进行统计和分析，找出发展特点及存在问题，以期为政府及科研管理部门提供依据及参考。

1 数据采集

本文的统计数据来源于科学引文索引数据库扩展版（Science Citation Index Expanded），以“地址=SHAANXI OR SHAAN XI”为检索条件，出版时间跨度为2009年至2013年，共检索到被SCI收录的科研论文16876篇。检索时间截至2014年1月29日。运用文献计量学的方法，从论文年度分布、类型分布、学科分布、机构分布、地区分布、来源期刊分布、合作国家和机构分布、被引用情况等方面对检索结果进行统计分析。

2 数据统计与分析

2.1 论文年度分布 陕西省2009年-2013年被SCI收录的论文共有16876篇。具体论文年度分布见图1。由图1数据可以看出，被SCI收录的论文数量呈现逐年递增的趋势，2013年收录论文数量达到4563篇，是2009年论文数量的近两倍。五年平均增长率为18.96%，其中2011年增长率达到25.83%。从数据中我们可以看出，陕西省的科研产出量及科研水平近年来逐步提高。

2.2 论文类型分布 按照科技文献编译报导的分类原则，文献一般分为研究级、论述级和报导级。根据SCI的分类原则，研究级文献包括论文（Artical）、会议文摘（Meeting Abstract）、会议论文（Proceedings Paper）和综述（Review）；报导级文献包括编辑材料（Editorial material）、消息（News Item）与通讯（Letter）[1]。

图1 2009-2013年陕西SCI论文年度分布

从统计数据来看，16810篇论文中研究级文献占绝大多数，如表1所示，论文数量排在前4位的均为研究级文献，其中又以研究论文（Artical）为主，占到总论文数量的93.75%。综述（Review）、会议文摘（Meeting Abstract）和会议论文（Proceedings Paper）所占比例分别为2.24%、1.41%和1.23%。而报导级文献编辑材料（Editorial material）、消息（News Item）与通讯（Letter）所占论文总数的比例均未达到1%。

表1 2009-2013年陕西SCI论文类型分布

SCI收录的文献类型包括期刊的所有文档：论文、综述、书目、新闻、传记、书评、更正、勘误、数据库评论、社论材料、硬件评论、书信、会议摘要、消息报道、再版、软件评论等[2]。科研工作者应进一步了解SCI不同类型文献的发文要求，从不同角度、以不同形式探讨及撰写相关技术创新的研究内容，提高发文数量及质量。

2.3 论文学科分布 2009-2013年陕西省被SCI收录的论文排名前十位的学科类别如表2所示，分别为化学、工程学、材料科学、物理学、生物化学与分子生物学、数学、科学技术其他主题、农业科学、计算机科学及光学。统计过程中，由于涉及到交叉学科，所以论文学科类别数量的统计总数会大于16876篇。可以看出，这些学科在陕西的科研实力较强，属于陕西的优势学科。如何巩固优势学科的领先地位、促进不同学科的交叉互补研究，带动薄弱学科的发展，是下一步科研机构需要思考和解决的问题。

表2 2009-2013年陕西SCI论文分布学科

2.4 论文机构分布 表3列出了2009-2013年陕西SCI论文的机构分布情况，从表3可以看出，排名在前十位的机构均为高校，说明高校是陕西科研活动的主力军，这与陕西是一个教育大省，拥有众多高校的背景一致。陕西也拥有众多的科研院所，其中发文数量较多的有中科院水土保持研究所（165篇）、西安近代化学研究所（120篇）。医疗机构方面，陕西省人民医院发文数量最多，为74篇。总体来看，科研院所及医疗机构的发文数量远远少于高等院校。

表3 2009-2013年陕西SCI论文机构分布

2.5 论文地区分布 表4列出了陕西各地市的论文分布情况。其中，西安作为省会城市，论文数量遥遥领先，所占比例达到74.18%。西安是高等院校和科研院所最为集中的城市之一，在校学生人数仅次于北京、上海，居全国第三位，是全国高校密度和受高等教育人数最多的城市，西安的教育资源丰富，在西部地区和全国具有重要地位，是中国三大教育、科研中心之一。杨凌作为中国唯一的农业高新技术产业示范区，聚集了大批农、林、水等70个学科的科教人员，被誉为中国的“农科城”。在西北农林科技大学、中科院水土保持研究所等一批科研机构的带动下，科技创新能力明显增强。其他地区的科技资源则相对较弱。

表4 2009-2013年陕西SCI论文分布地区

2.6 来源期刊分布 对2009-2013年陕西SCI发文来源期刊进行了统计，统计结果见表5。排在前十位的期刊出版地分别为美国、荷兰、中国、新西兰和英国。其中，排在第一位的美国《公共科学图书馆综合》影响因子最高，为3.73，而荷兰的《电磁波及其应用杂志》和英国的《结晶学报E辑：结构报告网络版》2012年无影响因子数据。

2.7 合作国家和机构分布 国家、地区和机构间进行横、纵向的科研合作，联合攻关，优势互补，是开展重大科研项目的重要途径。分析论文的国家、机构合作度，可以从一个侧面了解一个国家、地区与其他国家、地区的科研交流和合作情况[3]。经统计，2009-2013年间与陕西合作发表论文的国家和地区共有76个，说明陕西与世界其他各国的科研合作开展较为广泛。表6给出了与陕西合作发文的前十位国家和地区名单，从表中的数据可以看出，除本国合作外，主要的合作国家有美国、日本、加拿大、英国、法国、澳大利亚等。其中与美国的科研合作数量远远超出与其他各国的合作数量。

表5 2009-2013年陕西SCI论文来源期刊分布

表6 2009-2013年陕西主要科研合作国家及地区

表7列出了2009-2013年与陕西科研合作较多的国际机构。表6的统计数据显示，与美国的科研合作数量最多，所以合作较多的科研机构也多数来自美国，除了新加坡的南洋理工大学、法国的巴黎第11大学及加拿大农业与农产品部外，前十位合作机构中的其他七个都来自美国。从合作机构的类型来看，多为高等院校之间的合作，除了美国农业研究局和加拿大农业与农产品部外，其余8个合作机构均为高等院校。

表7 2009-2013年陕西主要国际科研合作机构

2.8 被引用情况分布 从论文的被引用情况可以看出论文的学术影响力。表8及图2给出了2009-2013年陕西SCI论文被引用情况。16876篇论文中共有10101篇论文被引用，2013年论文发表时间较短，引用数量不多，2009-2012年被引用论文占论文数量的比例都达到或超过了60%。

表8 2009-2013年陕西SCI论文被引用情况

总引用频次方面，2010年数量最多，达到了18083次，其中单篇最高引用频次达到821次，排在第二位的论文也被引用了555次，第三至五位论文引用频次分别为141次、127次、106次，均超过100次，说明2010年论文总体质量较高，影响力较大。

从图2中看出，2009-2013年文献数量呈现逐年上升的态势，被引用文献数量在2011年达到最高点，总引用频次在2010年为最高值。

图2 2009-2013年陕西SCI论文被引用情况分布图

3 结论

从以上的统计分析可以看出，过去的五年里，陕西的科研论文数量呈逐年上升趋势，同多个国家、地区和机构建立了科研合作关系。学术条件、科研实力雄厚的高等院校是陕西科研的主力军。在学科领域方面，化学、工程学、材料科学。物理学、生物化学及分子生物学、农业科学、计算机科学、光学等是陕西的优势学科，具有较高的科研水平。但从统计数据中也看出，陕西的科研论文类型比较单一，学科及区域发展研究不够均衡，发文期刊影响因子普遍不高。因此，要提升陕西的科研实力，需在巩固优势领域科技研究的基础上带动各领域的不断发展，加快产学研一体化建设，推进国内外合作，实现陕西科技及经济水平可持续发展。

[1]张小云，贺西安，任虹，李江.2011年新疆SCI-E论文统计分析[J].科技广场，2012（10）：158-161.

[2]万跃华.哪些文献类型会被SCI收录（一）[EB/OL].http://blog.sciencenet.cn/home.php?mod=space&uid=57081&do=blog&id=34480，2014-01-29.

[3]叶佩珍.从SCI论文统计分析看广西的科研发展[J].广西师范学院学报（哲学社会科学版），2012,33（3）：146-151.