基于人类福祉视角的中部地区碳排放绩效与效应分解

王圣云+史利江+许双喜

摘 要：碳排放绩效是当前国内外低碳经济研究的热点问题，已有研究主要针对经济发展的碳排放绩效测度展开，关注经济产出的碳排放绩效。基于人类福祉是研究碳排放绩效的新视角。首次提出碳排放绩效的概念框架及图解，据此构建了人类福祉的碳排放绩效评估模型，应用LMDI分解法建立了碳排放绩效的效应分解模型，对中部地区人类福祉的碳排放绩效及其效应进行研究发现：（1）1990年～2008年中部六省经济发展的碳排放绩效整体上先增后降；人类福祉的经济绩效与碳排放绩效整体上均呈递减趋同态势。中部地区人类福祉碳排放绩效的省际差距整体上趋向缩小；（2）1990年～2008年中部六省经济发展的碳排放绩效的总效应波动较大，驱动效应和抑制效应交替出现。经济福祉绩效效应整体递增，由抑制效应向驱动效应演进，呈现趋同趋势；（3）中部六省人类福祉的碳排放绩效主要由经济发展的碳排放绩效决定，经济发展的碳排放绩效效应是碳排放绩效总效应的决定性因素，人类福祉的碳排放绩效效应是经济发展的碳排放绩效效应和人类福祉的经济绩效效应两种效应的叠合。

关键词：低碳发展；碳排放绩效； LMDI分解法；人类福祉；中部地区

中图分类号：K901.2 文献标识码：A

2009年我国政府承诺：以2005年单位GDP二氧化碳排放强度为基础，到2020年将单位GDP二氧化碳排放强度削减40%～45%。在此形势下，发展低碳经济已经成为我国乃至中部地区节约能源、减少碳排放的有效途径。中部地区目前正处于经济社会快速发展进程，资源消耗和环境压力加大，碳排放是促进中部崛起所面临的不可忽视的约束因素。已有研究表明，促进经济发展、提升人类福祉必然带来一定量的碳排放，但只要提高碳排放绩效，实现高的经济发展和人类福祉水平并不必然带来很高的碳排放[1]。因此，在调整经济结构、转变经济发展方式背景下，研究碳排放与经济发展、人类福祉之间的绩效关系是值得探究的重要议题。目前，将碳排放和经济发展关联起来进行碳排放经济绩效分析开始成为低碳经济研究的热点。从已有研究来看，一些关于碳排放经济绩效的研究成果主要集中于关注区域经济发展与碳排放之间的脱钩、复钩问题[2，3]，主要着眼于经济视角，表征的是单位碳排放所创造的经济产出，即经济发展的碳排放绩效或碳排放的经济效应[4，5]。

一些研究已经开始重视人类福祉视角的碳排放绩效问题。诸大建等指出，经济发展的碳排放绩效指标难以全面刻划碳排放绩效，尤其是由于福祉门槛效应的原因，经济发展的碳排放绩效指标度量仅限于区域经济发展的碳排放绩效，而非人类福祉的碳排放绩效[6]。显然，基于福祉导向进行碳排放绩效研究是民生福祉建设下更具创新意义的研究命题。在这一方面，王圣云对中部六省人文发展（人类福祉）的生态效率进行了定量评价和比较研究[7]。诸大建等基于经济社会福利视角提出了碳排放绩效衡量指标，并对二十国集团进行了实证分析[8]。谌伟等基于福利视角对中国二氧化碳排放效率及其效应进行了评价，并对中、美、英三国进行了比较分析[9]。综上可知，尽管关于福祉视角的碳绩效研究在国内一些研究成果，但在理论方面，主要在人类福祉的碳排放绩效的概念界定、评价模型构建等方面仍值得进一步深入研究；在实证方面，对处于快速工业化、城市化进程的中部地区进行碳排放绩效实证研究成果较少。本文将首先在人类福祉的碳排放绩效图解分析基础上，基于福祉导向以及福祉提升的去碳化视角，提出人类福祉的碳排放绩效的概念框架和内涵；然后基于碳排放绩效的概念框架以及碳排放量、人类福祉的计算公式，构建人类福祉的碳排放绩效测评模型；再对中部六省1990年～2008年人类福祉的碳排放绩效进行评价和时空比较分析；最后应用LMDI分解法对中部地区碳排放绩效的效应进行分解研究。

1 模型构建与数据来源

1.1 人类福祉的碳排放绩效：概念框架与图解分析

人类发展的终极目标不是经济增长本身，而在于人类福祉水平的提高。然而，提升福祉必将受到碳排放的约束[10]。碳排放绩效概念的核心思想是以最小的碳排放来获得最大的产出。以作者之见，经济发展的去碳化过程是经济发展的碳排放绩效提高过程。从福祉导向来重新界定碳排放绩效，福祉提升的去碳化过程则是人类福祉的碳排放绩效提高过程，即福祉趋向最大化，碳排放趋向最小化的动态过程。因此，人类福祉的碳排放绩效可用人类福祉指标和碳排放指标的比值来表示。图1中，横轴表示人类福祉，HW0表示基期的人类福祉，HWT表示T年的人类福祉。纵轴表示碳排放，以CE表示。从A到B，碳排放指标值不变，人类福祉从HW0到HWT。从A到C，人类福祉指标值不变，碳排放从CE0到CET。将AB称为福祉增长过程，AC称为去碳化过程，图中阴影部分即为人类福祉的碳排放绩效提升区域。

1.2 人类福祉的碳排放绩效：评估指标与模型构建

目前，较好的福祉测评指标有ISEW（Index of Sustainable Economic Welfare，可持续经济福利指数）[11]，ISE（Index of Economic Welfare，经济福利指数）[12]和HDI（Human Development Index，人文发展指数）[13]。其中，人文发展指数（HDI）是依据阿马蒂亚·森的可行能力理论构建的衡量人类福祉最简明、最著名的指数，由寿命指数、教育指数和收入指数综合而成[13]。需要说明的是，因为人文发展指数是人均意义上的指标，为了保持统一，碳排放指标采用人均碳排放量，人口总量采用户籍人口数。

碳排放量计算则根据《中国能源统计年鉴》将最终能源消费种类划分为8类，包括煤炭、焦炭、原油、汽油、柴油、煤油、燃料油和天然气。根据燃烧的燃料数量以及碳排放系数来进行碳排放量估算，碳排放系数计算公式为：碳排放系数=氧化率×含碳量×低位发热量。各种类型燃料碳排放系数见表1。计算出各种化石燃料的碳排放系数，与各种燃料的消费量相乘即可计算出各种燃料的碳排放量[5]。

构建的人类福祉的碳排放绩效评估模型见公式（1）：

CEPHW=■=■=■=EPHW·CEPE （1）

CEPHW （Carbon Emission Performance of Human Well-being）为人类福祉的碳排放绩效，衡量单位碳排放所获得的人类福祉；HWI（Human Well-being Index）为人类福祉指数；EPHW（Economic Performance of Human Well-being）为人类福祉的经济绩效，反映的是经济发展成果的民生享有。CEPE（Carbon Emission Performance of Economy）为经济发展的碳排放绩效；PGDP（Per capita GDP）为人均GDP；PCEI（Per capita Carbon Emission）为人均碳排放量。可见，人类福祉的碳排放绩效即人类福祉的经济绩效和经济发展的碳排放绩效的乘积。

1.3 人类福祉的碳排放绩效的驱动效应：分解方法与模型构建

人类福祉的碳排放绩效效应的分解模型采用LMDI分解法，该方法由Ang[14]等人提出，是目前国际上常用的因素分解模型。根据LMDI模型，基期和T年的人类福祉的碳排放绩效可表示为CEPHW0和CEPHWT，人类福祉的经济绩效可表示为CEPHW0和CEPHWT，经济发展的碳排放绩效可表示为CEPE0和CEPET。从基期到T年人类福祉的碳排放绩效变化值为总效应△HCEP，由人类福祉的碳排放绩效变化值EPHWeff和经济发展的碳排放绩效变化值CEPEeff两部分组成，见公式（2）-（4）：

△CEPHW=EPHWeff+CEPEeff （2）

EPHWeff=■·Ln（■） （3）

CEPEeff=■·Ln（■） （4）

若EPHWeff、CEPEeff为正值，表示人类福祉的经济绩效、经济发展的碳排放绩效变化促使人类福祉的碳排放绩效增加，称为增量效应，表现为驱动效应；反之，称为减量效应，表现为抑制效应。

1.4 数据来源

中部地区包括山西、河南、安徽、江西、湖北和湖南，即2006年《中部地区崛起规划》提出的中部六省。数据来源于联合国开发计划署（UNDP）出版的历年《中国人类发展报告》，历年中部六省统计年鉴和《中国能源统计年鉴》。因为1990年和1995年联合国开发计划署（UNDP）并不是采用现行取对数的方法来调节人均GDP（PPP$），而是使用Atkinson收入效用公式进行人均GDP的折算（UNDP，1997），因此按取对数方法对1990、1995和1997年的人均GDP指数重新进行估算，使其具有可比性。为了使指标数据保持年份一致，本文碳排放、人均碳排放等数据选取年份和HDI数据保持统一，分别选取1990、1995、1999、2005、2008年的数据。

2 中部地区人类福祉的碳排放绩效评估

2.1 中部地区经济发展的碳排放绩效

1990年～2008年中部六省经济发展的碳排放绩效先增后降，呈现倒U型，在1999年达到最高，2000年后中部六省单位碳排放的经济产出并未提高，反而下降。1990年～2008年，经济发展的碳排放绩效基本上一直呈现河南最高，江西次高；山西最低，安徽次低；两湖居中的格局。经济发展的碳排放绩效得分最高的河南和得分最低的山西相比，1990年河南是山西的3.5倍，2008年增加为5.2倍，可见，中部地区经济发展的碳排放绩效省际差距明显（图2）。从图2可见，1990年～2008年中部地区经济发展的碳排放绩效的省际绝对差距经历了先扩大、后缩小的演变过程。但总体而言，其省际差距是扩大的。

2.2 中部地区人类福祉的经济绩效

从图3可以看出，1990年～2008年中部六省人类福祉的经济绩效整体呈递减、趋同趋势，其省际差距趋向缩小。1990年人类福祉的经济绩效得分最高的河南是得分最低的湖北的1.4倍，而2008年人类福祉的经济绩效得分最高的江西比得分最低的湖北仅高0.056。需要指出的是，2005年中部六省人类福祉的经济绩效得分处于最低值；2005～2008年，中部六省人类福祉的经济绩效均略有上升，表明经济发展成果的民生分享步伐开始加快。

2.3 中部地区人类福祉的碳排放绩效

从图4来看，1990年～2008年中部六省人类福祉的碳排放绩效整体呈递减态势，其省际差距整体缩小。1990年中部六省的人类福祉的碳排放绩效极差为1.91，2008年为1.08。1990年～2008年，河南的人类福祉的碳排放绩效一直最高，江西次高；山西最低，安徽次低；两湖居中，这种格局和趋势与经济发展的碳排放绩效特征较为相似，表明人类福祉的碳排放绩效主要是由经济发展的碳排放绩效决定。河南人类福祉的碳排放绩效降幅最大，由1990年的2.43降低到2008年的1.34，降低了1.09；山西降幅最小，从1990年的0.52降低到2008年的0.26，降低了0.26。

3 中部地区人类福祉的碳排放绩效效应分解与测度

3.1 中部地区经济发展的碳排放绩效效应测度

1990年～2008年中部地区经济发展的碳排放绩效效应波动较大。其中，1990年～1995年，河南、江西、安徽三省经济发展的碳排放绩效效应为增量效应，对人类福祉的碳排放绩效表现为驱动效应；山西、湖北、湖南三省的经济发展的碳排放绩效效应为减量效应，对人类福祉的碳排放绩效表现为抑制效应。1995年～1999年，中部六省的经济发展的碳排放绩效效应均为增量效应，且较之1990年～1995年的增量效应更为明显，其中湖南由1990年～1995年的减量效应到1995年～1999年变为增量效应，最为明显。1999年～2005年，中部六省经济发展的碳排放绩效效应均为减量效应，其中湖南的减量效应最为明显，江西次之。2005年～2008年，中部六省经济发展的碳排放绩效效应均为减量效应，减量效应比1990年～1995年整体有所减弱，唯有河南减量效应仍较严重，表明河南经济发展的碳排放绩效对人类福祉的碳排放绩效的抑制效应较为突出（表2）。

3.2 中部地区人类福祉的经济绩效效应测度

1990年～2008年，中部六省人类福祉的经济绩效效应整体是递增的，呈增量效应，且呈趋同趋势。但1990～1995、1995～1999、1999～2005年中部六省人类福祉的经济绩效均为减量效应，对人类福祉的碳排放绩效兼为抑制效应。2005年～2008年中部六省人类福祉的经济绩效效应均为正值，对人类福祉的碳排放绩效为增量效应，起驱动作用。其中，河南从1990年～1995年中部六省最低值-0.831到2005年～2008年中部六省的最高值0.092，增速和增幅明显；山西从1990年～1995年中部六省的最高值-0.032到2005年～2008年中部六省的最低值0.020，降幅显著（表2）。

3.3 中部地区人类福祉的碳排放绩效效应测度

由于经济发展的碳排放绩效效应和人类福祉的经济绩效效应的综合作用，1990年～2008年中部六省人类福祉的碳排放绩效总效应波动较大，和经济发展的碳排放绩效效应的波动特征较为相似，但幅度较之略小。人类福祉的碳排放绩效效应由经济发展的碳排放绩效效应和经济福祉绩效效应的叠合，当前，中部地区经济发展的碳排放绩效效应是人类福祉的碳排放绩效总效应的决定性效应。换言之，中部地区人类福祉的碳排放绩效总效应主要由其经济发展的碳排放绩效决定的（表2）。

4 结论和讨论

第一，1990年～2008年中部地区经济发展的碳排放绩效先增后降，在1999年达到峰值，但2000年以来中部地区单位碳排放量的经济产出并未提高。1990年～2008年中部地区经济发展的碳排放绩效省际差距明显。尽管中部地区经济发展的碳排放绩效存在较为明显，但中部地区提高经济发展的碳排放绩效仍然任重道远。1990年～2008年中部地区人类福祉的经济绩效整体呈递减、趋同趋势，中部地区经济福祉绩效的省际差距整体在缩小。中部地区在将经济发展成果转化为民生福祉的过程中竞争十分激烈，表明经济发展的增速仍快于民生福祉的增速。1990年～2008年中部地区人类福祉的碳排放绩效整体呈递减态势，中部地区人类福祉的碳排放绩效省际差距整体缩小。中部地区人类福祉增速低于碳排放增速，但这一趋势在2005年后有所趋缓。

第二，1990年～2008年中部地区经济发展的碳排放绩效效应波动较大。1990年～1995年，河南、江西、安徽三省经济发展的碳排放绩效效应为增量效应；山西、湖北、湖南三省经济发展的碳排放绩效效应为减量效应。1995年～1999年，中部地区经济发展的碳排放绩效效应均为增量效应。1999年～2005年和2005年～2008年，中部地区经济发展的碳排放绩效效应均为减量效应。河南、江西、安徽三省在1999年之后由增量效应转为减量效应，即由驱动效应转为抑制效应。山西、湖北、湖南三省则经历了“减量效应-增量效应-减量效应”的波动变化，即由抑制效应到驱动效应再到抑制效应的动态变化。

第三，1990年～2008年，中部地区人类福祉的经济绩效效应整体是递增的，且呈趋同趋势。但1990～1995、1995～1999、1999～2005年人类福祉的经济绩效效应均为减量效应，2005年～2008年中部地区人类福祉的经济绩效效应均为增量效应。表明2005年之后，中部地区人类福祉的经济绩效效应开始由减量效应转为增量效应，即由抑制效应变为驱动效应，对人类福祉的碳排放绩效总效应起到了驱动作用。

第四，中部地区人类福祉的碳排放绩效现阶段主要由经济发展的碳排放绩效决定。由于经济发展的碳排放绩效效应和人类福祉的经济绩效效应的综合作用，中部地区人类福祉的碳排放绩效总效应和经济发展的碳排放绩效效应的波动特征相似。人类福祉的碳排放绩效效应是经济发展的碳排放绩效效应与人类福祉的经济绩效效应的叠合，经济发展的碳排放绩效效应是人类福祉的碳排放绩效总效应的决定性效应。

第五，中部地区正处于快速工业化和城市化进程，能源消耗较大，对碳排放空间的需求较大。本研究对人类福祉的碳排放绩效及其效应进行时空演变定量分析，对于指导和促进中部六省节能减排、产业优化升级及转变经济发展方式具有参考价值。在碳减排目标与碳排放空间的双重约束下，在经济持续发展和福祉提升的未来导向下，提高中部地区人类福祉的碳排放绩效是促进中部地区经济发展、人文发展与低碳发展之间的协调高效发展，促进中部地区经济发展、人类福祉与碳排放的逐步脱钩，将是中部地区实现绿色崛起的关键。

参考文献：

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[13] 联合国开发计划署. 中国人类发展报告2009/10：迈向低碳经济和社会的可持续未来[M].中国对外翻译出版公司，2010，附录.

[14] Ang B. W. The LMDI Approach to Decomposition Analysis： a Practical Guide[J]. Energy Policy， 2005，33（7）： 867-871.

Carbon Emission Performance and its Effect Decomposition in Central China From the Perspective

of Human Well-Being

WANG Sheng-yun1，3， SHI Li-jiang2， XU Shuang-xi3

（1. Center for Studies on Central China Economic Development， Nanchang University， Nanchang 330047， China；2. Department of Geography， Taiyuan Normal University， Taiyuan 030012， China；

3. College of Economy and management， Nanchang University， Nanchang 330031， China ）

Abstract： Since the problem of climate change has become increasingly severe， the question about balance between economic development， human development and carbon emissions from perspective of human well-being has drawn a large attention of the academics. Carbon emission performance was a hot issue of low-carbon development research. It has been the main focus to measure carbon productivity， attached importance to the carbon emission performance for economic development， but ignored the carbon emission performance for human development， especially economic performance for human development. According to the idea about carbon emission performance， we built evaluation model for carbon emission performance； with applying of LMDI decomposition method， analyzed the effects of carbon emission performance in the Central China. Some conclusions can been drawn as follows： first， from 1990 to 2008，carbon productivity of the Central China tended to increase at first and then decreased， economic performance for human well-being as a whole showed a decreasing trend of convergence， carbon emission performance for human well-being as a whole showed a decreasing trend， and the gap of carbon emission performance for human well-being about six provinces in Central China was narrowing. Second， economic performance for human well-being showed an increasing trend of convergence and its evolution from the inhibitory effect to the driven effect from 1990 to 2008. Third， carbon emission performance was the synthesis of carbon productivity effect and economic performance effect of human development， and carbon productivity effect was a decisive factor in the total effect of carbon emission performance from 1990 to 2008.

Key words： low carbon development； carbon emission performance； LMDI decomposition method； human well-being； Central China

[10] 王圣云. 福祉地理学：中国区域发展不平衡研究[M]. 北京：经济科学出版社，2011：2-20.

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of Human Well-Being

WANG Sheng-yun1，3， SHI Li-jiang2， XU Shuang-xi3

（1. Center for Studies on Central China Economic Development， Nanchang University， Nanchang 330047， China；2. Department of Geography， Taiyuan Normal University， Taiyuan 030012， China；

3. College of Economy and management， Nanchang University， Nanchang 330031， China ）

Abstract： Since the problem of climate change has become increasingly severe， the question about balance between economic development， human development and carbon emissions from perspective of human well-being has drawn a large attention of the academics. Carbon emission performance was a hot issue of low-carbon development research. It has been the main focus to measure carbon productivity， attached importance to the carbon emission performance for economic development， but ignored the carbon emission performance for human development， especially economic performance for human development. According to the idea about carbon emission performance， we built evaluation model for carbon emission performance； with applying of LMDI decomposition method， analyzed the effects of carbon emission performance in the Central China. Some conclusions can been drawn as follows： first， from 1990 to 2008，carbon productivity of the Central China tended to increase at first and then decreased， economic performance for human well-being as a whole showed a decreasing trend of convergence， carbon emission performance for human well-being as a whole showed a decreasing trend， and the gap of carbon emission performance for human well-being about six provinces in Central China was narrowing. Second， economic performance for human well-being showed an increasing trend of convergence and its evolution from the inhibitory effect to the driven effect from 1990 to 2008. Third， carbon emission performance was the synthesis of carbon productivity effect and economic performance effect of human development， and carbon productivity effect was a decisive factor in the total effect of carbon emission performance from 1990 to 2008.

Key words： low carbon development； carbon emission performance； LMDI decomposition method； human well-being； Central China

[10] 王圣云. 福祉地理学：中国区域发展不平衡研究[M]. 北京：经济科学出版社，2011：2-20.

[11] 赫尔曼·E·戴利. 超越增长：可持续发展的经济学[M]. 上海译文出版社，2006：120-128.

[12] Osberg L， Sharp A.. An index of economic well-being for selected OECD countries[J]. Review of Income and Wealth， 2002，48（3）： 291-316.

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[14] Ang B. W. The LMDI Approach to Decomposition Analysis： a Practical Guide[J]. Energy Policy， 2005，33（7）： 867-871.

Carbon Emission Performance and its Effect Decomposition in Central China From the Perspective

of Human Well-Being

WANG Sheng-yun1，3， SHI Li-jiang2， XU Shuang-xi3

（1. Center for Studies on Central China Economic Development， Nanchang University， Nanchang 330047， China；2. Department of Geography， Taiyuan Normal University， Taiyuan 030012， China；

3. College of Economy and management， Nanchang University， Nanchang 330031， China ）

Abstract： Since the problem of climate change has become increasingly severe， the question about balance between economic development， human development and carbon emissions from perspective of human well-being has drawn a large attention of the academics. Carbon emission performance was a hot issue of low-carbon development research. It has been the main focus to measure carbon productivity， attached importance to the carbon emission performance for economic development， but ignored the carbon emission performance for human development， especially economic performance for human development. According to the idea about carbon emission performance， we built evaluation model for carbon emission performance； with applying of LMDI decomposition method， analyzed the effects of carbon emission performance in the Central China. Some conclusions can been drawn as follows： first， from 1990 to 2008，carbon productivity of the Central China tended to increase at first and then decreased， economic performance for human well-being as a whole showed a decreasing trend of convergence， carbon emission performance for human well-being as a whole showed a decreasing trend， and the gap of carbon emission performance for human well-being about six provinces in Central China was narrowing. Second， economic performance for human well-being showed an increasing trend of convergence and its evolution from the inhibitory effect to the driven effect from 1990 to 2008. Third， carbon emission performance was the synthesis of carbon productivity effect and economic performance effect of human development， and carbon productivity effect was a decisive factor in the total effect of carbon emission performance from 1990 to 2008.

Key words： low carbon development； carbon emission performance； LMDI decomposition method； human well-being； Central China