先进技术是我国持续发展的重要支撑

陈长缨

长期以来，技术进口是我国先进技术的重要来源。改革开放早期，我国技术水平比较落后，大部分产业领域与国际先进水平存在较大差距，成为制约我国产业尤其是制造业发展的一个重要因素。在这种情况下，我国对先进技术引进采取了鼓励政策，多年来引进了一大批先进技术，总体看来，过去的技术引进对我国经济发挥了积极作用。

我国产业升级对国外技术需求逐渐减少

一国技术水平与国内产业发展情况密切相关。一般来说，一国拥有和掌握什么样的技术，产业结构就能达到什么样的高度，先进技术是产业升级的动力。在开放经济条件下，一国先进技术通常有三个来源：一是技术进口；二是通过利用外资带来先进技术，但这种技术有可能局限在外资企业内部，外溢效应较差；三是国内进行自主研发，其中包括对国外技术消化吸收基础上的创新。

通过进口和外资渠道引进的国外技术通常具有先进性，这种技术是国内不能提供的。当一国国内技术水平很低时，几乎所有的国外技术都是相对先进的，为此，该国对国外技术存在巨大需求，但实际的技术进口取决于该国产业发展对技术的需求、预期的技术消化吸收能力以及支付水平。因此，一国通常先引进中低端技术，而当技术水平和产业结构达到一定高度后，技术需求的整体结构向上升级，只有那些高于当时国内水平的技术才是先进的，此时对国外先进技术需求范围也逐渐缩小。

近年来，我国产业结构和相应的技术水平都有了很快提升，国内技术需求结构也随之升级，我国对中低端和一般技术需求明显下降甚至消失，而未来产业结构继续升级所需的技术越来越集中在关键技术、核心技术等中高端技术方面。

发达国家向我国出口中高端技术存在限制

发达国家的中低端或一般技术，属于长期使用已经成熟的技术，利用这些技术生产的多为附加值不高的中低端产品。在发达国家产业结构升级后，这些技术使用频率降低，对企业利润的贡献也越来越少，甚至逐渐被淘汰。而中低端技术向我国转移，一方面可以与我国要素禀赋相结合形成先进适用技术，另一方面有利于出口国在国外延长技术生命周期，获得出口利润，还可以带动设备等出口，甚至可以通过转移实行技术控制。因此，发达国家对我国出口中低端技术一般不存在限制。

但是，发达国家对中高端技术出口存在较多限制。从企业层面看，随着我国产业结构和技术水平不断升级，与发达国家企业在产业、产品中的竞争关系日趋增强。核心技术、关键技术关乎发达国家企业在差异化竞争市场上的垄断地位，是企业对产业链控制力、国际竞争力和高额利润的重要来源。因此，企业有必要将高端技术保留在企业内部，一般情况下不但不会出口，而且对外投资时也会限制其在东道国的应用。

我国对国外先进技术有较强的应用和学习能力，加之我国研发能力越来越强，发达国家企业更为担心向我国出口对他们造成的威胁，因而不会向我国出口高端技术。从国家层面看，除担心向我国出口高端技术对国家竞争力构成的威胁外，还有更多其他方面考虑。例如，在信息通讯、生物医药、航天航空、军民两用等敏感产业，担心向我国转移技术可能引发安全威胁。再如，将技术出口管制作为他们谋求其他方面利益（如要求扩大市场开放）的谈判工具。其中，美国、欧盟长期对我国限制高科技产品和技术出口最为典型，技术水平越先进，对我国出口限制越严格。

自主技术研发是我国经济发展的重要因素

当前，在劳动密集型传统竞争优势弱化后，我国经济发展必须寻找新的增长动力和源泉。从理论和经验看，先进技术应成为我国转变经济发展方式、实现经济可持续发展的重要支撑因素，我国不但需要更先进的技术引导产业贸易升级，还应该通过掌握高端技术构建由我国主导的国际分工体系。要达到以上目的，必须依靠自主技术研发，获得拥有自主知识产权的技术，这也是我国实现创新驱动，提高技术对经济增长贡献率的必然要求。

未来，先进技术仍是引领我国产业结构升级的重要因素。我国一方面需要根据国内要素禀赋变化和产业升级要求，继续推动现有技术结构升级，即由中低端向中高端技术迈进，原则上这种升级通过技术进口或自主技术研发方式都可以实现，但中高端技术进口更容易陷入外方技术控制的泥沼，因此自主技术研发方式对我国更为有利。另一方面，我国新兴产业、高技术产业发展需要的、属于国际领先的高端技术、尖端技术，由于外方不愿转让，而只能依靠自主研发取得突破。

在当前全球分工体系下，先进技术尤其是中高端技术需要长时间大规模的资本和人力投入，难以被模仿被复制、具有较高的进入门槛，是贸易产业链中的稀缺要素。相比之下，生产制造环节进入门槛较低，在市场上拥有众多的制造企业，先进技术的拥有者可以充分选择生产制造方，而生产制造方只能被动接受这种选择。技术越先进、垄断优势越显著，对贸易产业链的控制能力越强，因此先进技术是在全球范围内配置资源、控制贸易产业链、组织生产制造的关键，是国际高端分工地位和国家核心竞争力的重要表现。

进口技术一般不具有垄断性，即外方向我方出口后，不但本身可以继续使用，而且还可以继续出口给其他方。目前，我国已进入全球化生产经营阶段，为更好地在全球范围内配置资源、提高对全球贸易产业链的控制力，同样需要通过自主研发获得具有垄断优势的技术。

我国自主技术研发基础条件显著增强

第一，我国技术水平大大提升，未来自主技术研发建立在一个更高的平台上。近年来，我国探索学习掌握了技术研发的经验和方法，国内技术水平得到很大提高，与国际先进水平的整体差距大为缩小，国内研发能力显著增强，自主技术研发成果也越来越多。

第二，我国具备自主技术创新的人力资本条件。目前，我国高层次人才素质、数量正在发生前所未有的变化，我国理工科大学本科在校人数早已经超过美国成为全球第一，在国外留学人数也持续大幅上升，一些国外先进技术人才也会越来越多地流入我国，这将大大改变自主技术创新的人才瓶颈，有望形成科技人才红利。事实上，近年来跨国公司越来越看重我国人力资本条件，把我国作为越来越重要的研发中心，我国企业更应该利用好人才优势，推动自主技术创新。

第三，我国具备自主创新的市场、资金等条件。我国人口众多，未来经济仍会保持较高增速，在国际金融危机后市场成为全球短缺资源的情况下，我国不但是全球最大、最有活力的市场之一，而且产业结构升级速度也将明显加快，这为我国先进技术发展和技术结构升级提供巨大的需求空间。

第四，我国促进自主技术创新的体制将逐步完善。科技体制是我国深化改革的重要内容，未来我国将健全技术创新的市场导向机制，企业等技术创新主体将更多根据价格、成本、收益、风险等市场信号配置研发资源。在我国研发能力增强的情况下，市场化的技术创新体制，加之金融、人才等制度改革，有助于引导更多的资金、人才等投入到自主技术研发活动中，形成更多的自主技术成果。

创新是应对全球技术环境变化的有效手段

金融危机后，发达国家和不少新兴发展中国家为摆脱危机影响、培育新经济增长点、形成全球竞争新优势，纷纷加大科技投入和政策支持，国际技术创新活动明显加快。智能制造、页岩气、3D打印、大数据、物联网、生物医药、新材料等都成为全球研发的重点，技术创新面临多点突破，新技术正在成为引领全球发展的新动力。

因此，我国在传统产业技术整体向中高端升级的同时，还面临全球新产业及其新技术带来的挑战。由于新技术处于发展初期，其技术路线、方向、方法等都存在不确定性，加之新技术拥有方不愿转让，我国很难进口新技术。但也要看到，在新技术领域我国与先进国家并不存在巨大差距，在我国技术研发能力增强情况下，有望通过自主技术研发在形成新产业和新技术中取得突破。

发达国家不可能向我国出口最先进的高端、尖端技术，我国不可能通过不断升级的技术进口政策，获得与发达国家同步的先进技术。获得最先进的高端、尖端技术，最终还要依靠自主技术创新。