重大水利建设项目社会稳定风险评估

□王建宝 □王予蜀

（1河南省水利勘测设计研究有限公司 2郑州市水利工程监理中心）

0 引言

建设项目社会稳定风险评估在国外发达国家60年代以后逐渐兴起的，过去对建设项目的评价主要着重于经济评价，而对社会效益、环境、人口、失业等内容关注较少，造成了不少遗留问题，有些水库移民没有得到妥善的安置，生活困难，形成不稳定因素。随着国民经济的发展和社会的进步，为了实现经济、社会、环境的协调持续发展，必须重视建设项目的社会稳定分析评价，为此国家发展改革委以发改投资【2012】2492号文，颁布了《国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法的通知》，随后，水利部以水规计【2012】474号文也印发了《重大水利建设项目社会稳定风险评估暂行办法》的通知，通知要求，对重大水利建设项目可行性研究阶段，项目单位应当对社会稳定风险进行调查分析，征询相关地方和群众意见，查找并列出风险点、风险发生的可能性及影响程度，提出防范和化解风险的方案措施，提出采用相关措施后的社会稳定风险等级建议，并在项目可行性研究报告中设独立篇章。

1 社会稳定风险评估的概念

社会稳定风险评估，是指与人民群众利益密切相关的重大决策、重要政策、重大改革措施、重大工程建设项目、与社会公共秩序相关的重大活动等重大项目在制定出台、组织实施或者审批审核前，对可能影响社会稳定的因素开展系统的调查，科学的预测、分析和评估，制定风险应对策略和预案。为有效规避、预防、控制重大事项实施过程中可能产生的社会稳定风险，为更好的确保重大事项顺利实施。

2 风险调查

风险调查是风险分析的基础，调查应全面深入进行。全面掌握工程项目的设计资料、政府部门出具的支持性文件和工程所在地的相关文献资料，充分听取全面收集群众和各利益相关者的意见，以便于分析确定工程的风险状况。

根据本工程实际情况，有步骤的开展了风险调查工作，调查内容主要包括：拟建项目公众参与情况；拟建项目所在地周边的自然环境现状和社会环境情况；项目实施可能对当地经济社会的影响；群众、利益相关者对拟建项目建设实施的意见和诉求；拟建项目所在地政府及其有关部门、基层政府和组织、社会团体的态度；媒体对拟建项目建设实施的态度；拟建项目的合法性、合理性、可行性和可控性等内容。

拟建项目合法性调查主要为是否符合现行法律、法规、规章，是否符合国家产业政策，是否符合流域综合规划、防洪规划，是否符合土地利用总体规划，是否符合地方的国民经济和社会发展规划等。拟建项目合理性调查主要为论述工程建设的必要性、项目建设选址的合理性等。拟建项目的可行性主要论述项目建设条件分析、项目的经济效益分析和项目实施对当地经济社会的影响等。拟建项目可控性主要为，拟建项目的实施是否存在公共安全隐患，是否会引起群众性事件、集体上访，是否会引发社会负面舆论、恶意炒作以及其他影响社会稳定的问题；对拟建项目可能引发的社会稳定风险是否可控；对可能出现的社会稳定风险是否有相应的防范、化解措施，措施是否可行、有效；宣传解释和舆论引导措施是否充分等。

风险调查的方法主要有问卷法、访谈法、实地调查法、文献法等，几种调查方法相辅相成，在调查的不同阶段采取不同的调查形式，充分、客观、真实的掌握第一手资料。

3 风险识别

风险识别是对项目实施存在的风险因素和可能导致的风险事件进行系统筛选、确认和分类的过程，主要包括识别项目实施潜在风险及其特征、风险存在的阶段和风险主要来源。风险的识别方法有核对风险对照表法、专家调查法和案例参照法。核对风险对照表法，是根据风险要素，把以前经历的风险事件以及来源列成一张核对表，再结合本项目所面临的环境、条件等特点，逐一进行对照，识别出潜在的风险。专家调查法，主要是基于专家的知识和经验，通过发函、召开会议或者其他方式向专家进行调查，发现项目潜在的风险，对项目风险因素识别及其风险程度进行判断。案例参照法，是通过参照以往类似的工程，识别社会稳定风险因素的方法。通过风险识别，对风险因素进行分析，确定出主要风险因素。

4 风险估计及初始风险等级判断

确定出主要风险因素之后，对单因素风险进行风险概率估计、风险影响估计和风险发生时间的估计，并根据风险事件及风险后果表分析风险事件对社会影响的程度，综合判断项目初始预警风险等级。单因素风险概率判断分为：很低（0%～20%）、较低（21%～40%）、中等（41%～60%）、较高（61%～80%）和很高（81%～100%）五个等级。单因素风险影响程度分为：可忽略影响、较小影响、中等影响、较大影响和严重影响五个等级。

根据项目社会稳定风险等级评判参考标准，2个以上重大或者5个以上较大单因素风险，或者综合风险指标＞0.64的为风险等级中的高风险；1个重大或者2个到4个较大单因素风险，或者综合风险指标在0.36～0.64之间的为风险等级中的中风险；1个较大或1个到4个一般单因素风险，或者综合风险指标＜0.36的为风险等级中的低风险。

5 风险防范化解措施及应急预案

在识别风险因素的基础上，针对项目主要和关键的风险因素提出相应的风险措施，风险措施的提出要具有全程性、针对性、可行性、经济性和协同性，风险防范措施的类型主要为风险回避、风险抑制、风险分散和风险自担。确定风险防护措施后，进行归纳汇总，形成风险防范、化解措施汇总表，并落实责任单位和协助单位，明确风险化解的目标、风险控制节点和时间。风险应急预案，由建设单位成立专门的维稳工作机构，明确维稳工作办公室的工作职能，建设单位维稳工作办公室负责具体的组织演练，定期进行教育培训，相关操作人员持证上岗。各级相关政府部门设立项目维稳工作应急预案，负责本辖区内的社会稳定工作。

6 风险分析结论

通过风险调查、风险识别、风险估计及初始风险判断、风险防范化解措施及应急预案落实后，列出出拟建项目的主要的、关键的风险因素，并对拟建项目的合法性、合理性、可行性和可控性进行评估，确定拟建项目的风险等级，以及主要的风险防范、化解措施，并根据需要提出风险应急预案和建议。

7 结语

社会稳定风险评估机制的建立，是为了促进科学决策、民主决策、依法决策，预防和化解社会矛盾，因此社会稳定风险评估工作必须坚持公开、公平、公正，制定科学、规范的评估标准，确保评估工作全面、客观、准确，评估主体对评估结论负有相应的责任。