地勘行业管理政策实施效果对比分析法评价

王永生 张志敏

(1.北京大学地球与空间科学学院，北京 100871；2.中国国土资源经济研究院，河北 三河 065201)

地勘行业管理政策实施效果对比分析法评价

王永生1,2张志敏2

(1.北京大学地球与空间科学学院，北京 100871；2.中国国土资源经济研究院，河北 三河 065201)

在构建地勘行业管理政策实施效果评价指标体系的基础上，运用“投射-实施后”对比分析法对我国地质勘查行业管理政策实施效果进行了定量评价。评价结果显示，我国地质勘查行业管理的实施效果总体评价一般，表现在15个通过检验的指标中，正效应指标仅有8个，而负效应指标也有7个。上述结果表明，我国地勘行业管理政策在促进行业技术进步、引导地勘工作布局和制定政策等方面实施效果明显，但在健全地质勘查市场准入机制以及加强对地质勘查市场的引导与监管等方面实施效果为负效应。建议把加强地勘行业管理政策的落实重点要在加强对地质勘查市场的引导与监管上，完善探矿权出让、转让的市场培育与监管，同时要健全地质勘查市场准入机制、加强行业信息服务以及行业技术进步。

地质勘查 行业管理政策 政策评估

为加强地质勘查行业管理与服务，从1998—2012年，各级政府出台了142项政策法规文件[1]。通过对这些政策法规实施效果的跟踪评价，可以了解政策执行中的成效及存在的问题。

1 评价方法

地勘行业管理政策实施效果评价采用“投射-实施后”对比分析法，该法是将地勘行业管理政策执行前的趋向线PQ投射到地勘行业管理政策执行后的某一个时点A1上，再将A1与政策执行后的实际情况A2进行对比，确定地勘行业管理政策的实施效果(A2-A1),见图1。基本思路是采用纵向数据对比，寻找数据拐点，通过拐点以前的数据向后进行预测，同时在拐点对应的年份附近寻找影响数据变化的政策，通过预测值和实际值的相对差值或绝对差值，衡量政策的实施效果[2-3]。

图1 “投射-实施后”对比分析法Fig.1 Comparative analysis method of “projection-after the implementation”

作为时间序列，PQ线数据分析采取一元线性回归模型，参数的估计使用计量经济学中的最小二乘法对其α、β进行估计，使用计量软件E-views进行最小二乘法检验，得出α、β的值，再将t值(年份)代入模型中，进而得出预测值。数据处理程序为首先设定模型，数据搜集，然后将数据导入E-views中，进行最小二乘法估计，得出模型系数，将t=2010代入模型中，得出2010年指标预测值，然后将预测值和实际值进行对比，得出差异值[4-5]。

2 评价内容

2.1 地勘行业管理政策实施效果的评价要点

我国地勘行业管理政策体系的核心政策是《关于加强地质勘查行业管理的通知》(国土资发[2006]288号)[6]，地勘行业管理政策的实施效果评价重点就在该通知确定的地勘行业管理八大任务上，具体是健全地质勘查市场准入机制，完善地质勘查行业技术标准、规范、规程，加强对地质勘查市场的引导与监管，推进地质勘查行业技术进步与创新，促进地质勘查行业的交流与联系，制定地质勘查规则和行业发展战略，制定促进地质勘查行业发展的政策措施以及强化地质勘查行业信息服务[7-8]。

2.2 评价指标确定

(1)指标选定原则。评估指标选定遵循4个原则：一是系统性，指标体系反映地勘行业管理政策实施效果，指标之间层次分明、逻辑严密；二是可操作性，指标数据易获得并控制指标体系规模；三是有效性，指标能反映地勘行业管理政策实施效果的主要特征，经得起效度检验；四是动态性，指标有适当的可扩展性，能据不同评估对象、评估要求和评估阶段灵活地增减[9-10]。

(2)指标确定。依据上述指标选定的原则，结合地勘行业管理八大重点任务，对地勘行业管理政策实施效果评价指标体系进行步步筛选、确定，见表1。

表1 地勘行业管理政策实施效果评价指标体系Table 1 The evaluation indexes system of management policy of geological prospecting industry

3 评价结果

通过对地勘行业管理政策的实施效果的各个指标测算分析，结果见表2。

4 评价结论与讨论

4.1 评价结论

(1)地勘行业管理政策实施效果总体评价为一般，表现在15个通过检验的指标中，正效应指标有8个，而负效应指标也有7个。

(2)地勘行业管理政策在促进行业技术进步，引导地勘工作布局和制定政策等方面实施效果是明显的。年度国土资源调查费、国土资源调查本年完成地质科学研究、新查明铁矿资源量、成果地质资料利用件次、地质勘查年末技术人员、新查明铝土矿资源量、成果地质资料馆藏、机械岩芯钻探工作量8个指标实现了正效应，特别是年度国土资源调查费变化率高达71%，新查明铁矿资源量变化率高达37%。

(3)地勘行业管理政策实施的薄弱环节集中在健全地质勘查市场准入机制以及加强对地质勘查市场的引导与监管2个方面。成果地质资料社会利用人次、勘查许可证发放、矿产资源勘查开采违法案件罚没款、探矿权转让宗数、地质勘查违法本年立案数、探矿权出让合同金额和探矿权转让价款这七项指标出现了负效应的变化，尤其是探矿权出让合同金额和探矿权转让价款这两项指标负效应明显。

表2 2010年“投射-实施后”对比分析结果Table 2 Results of the comparative analysis of “projection-after the implementation”

注：差异度=2010年实际值与预测值之差×100%/2010年预测值；有12个没有通过显著性检验，具体包括吊销勘查许可证、探矿权出让宗数、中央财政拨款地勘等。

4.2 讨 论

通过运用“投射-实施后”对比分析法，对我国地勘行业管理政策实施效果首次进行了定量分析评价。指明了加强地勘行业管理政策的落实重点要在加强对地质勘查市场的引导与监管上下功夫，完善探矿权出让、转让的市场培育与监管，其次要健全地质勘查市场准入机制、行业信息服务以及行业技术进步。同时这个方法能够细致、具体地把各个政策实施效果体现的指标一一量化出来，体现出这种方法评价的相对科学性。

[1] 张文驹.论地质勘查行业管理体制[J].中国地质矿产经济，2001，14(1)：1-6. Zhang Wenju.Discussion on management system in geological prospecting industry[J].China Geology & Mining Economics，2001,14(1):1-6.

[2] 肖泽磊，韩顺法.高技术产业政策实施效果评估——以江苏省高技术产业政策群为例(1998—2008)[J].科技进步与对策，2011，28(24)：126-130. Xiao Zelei，Han Shunfa.The evaluation on implementation effect of the high-tech industrial policies-The empirical research on the group of high-tech industrial policies of Jiangsu province during 1998-2008[J].Science & Technology Progress and Policy,2011,28(24):126-130.

[3] 王中江.政策绩效管理前沿问题研究[J].科技情报开发与经济，2006，16(21)：132-134. Wang Zhongjiang.Study on the frontal problems of government performance management[J].Sci-Tech Information Development & Economy，2006,16(21):132-134.

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[5] 陈宁静，曹玉昆.基于政策视角的天然林保护工程实施效果评价指标体系研究[J].中国林业经济，2011(2)：1-4. Chen Ningjing，Cao Yukun.The evaluating index system of the implementation effects of natural forest protection project based on the view of policies[J].China Forestry Economy，2011(2):1-4.

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(责任编辑 邓永前)

Evaluation on the Comparative Analysis method of the Management Policy Implementation Effect of Geological Prospecting Industry

Wang Yongsheng1,2Zhang Zhimin2

(1.SchoolofEarthandSpaceSciences，PekingUniversity，Beijing100871，China;2.ChineseAcademyofLandandResourceEconomics，Sanhe065201，China)

Quantitative evaluation on the management policy implementation effect of the geological prospecting industry in our country is conducted by adopting the comparative analysis method of projection-after the implementation under the basis of constructing the evaluation index system of the management policy implementation effect of geological prospecting industry in China.According to the evaluation results，the overall evaluation results of the management policy implementation effect are not so good.That is to say，among the 15 indexes that passed inspection，the positive indexes is 8，the rest of them are the negative indexes.The above research results show that the management policy of geological prospecting industry in our country plays a positive role in promoting technology development，guiding the layout for geological prospecting works and making polices.However，the implementation effects of improving the mechanism of geological prospecting market access and strengthening the guidance and supervision of geological prospecting market are not so satisfactory.So，reinforcing the guidance and supervision of geological prospecting market is the key of promoting the implementation of management policy of geological prospecting industry，and the cultivation and supervision system of transferring and remising exploration right should be optimized.In addition，the mechanism of geological prospecting market access must be improved，the information service of the geological prospecting industry should be enhanced and the technology of geological prospecting industry must be improved effectively.

Geological prospecting，Industry management policies，Policy evaluation

2013-11-25

全国地质勘查行业发展调查与分析研究项目(编号：1212011120355)。

王永生(1969—)，男，研究员。

P621

A

1001-1250(2014)-03-105-03