产业技术范式作用下的产业集群演化研究

王琰琰， 朱华友

(1.浙江师范大学 地理与环境科学学院，浙江 金华 321004；2.浙江师范大学 经济与管理学院，浙江 金华 321004)

近年来，随着产业集群在增强经济活力特别是促进区域经济发展方面所发挥的重要作用，产业集群的理论研究也日益受到国内外学者的关注。大多数学者通过划分产业集群生命周期的方式，采取生物进化论的方法或是从影响产业集群演化的集群内部鉴别要素、描述产业集群规模或成效的特征指标等方面，对产业集群演化的生命周期进行阶段划分、特征概括、要素研究和相关分析。本文将从一个新的视角，引入产业技术范式这一概念，把产业集群演化的研究置于产业技术范式作用的背景下，运用范式中”技术—组织—环境”等要素的相互作用机理，结合演化经济学中的相关理论，分析产业集群演化的生命周期，并通过对福建南安水暖洁具产业集群的演化进行实证分析，试图探寻产业集群演化升级的有效途径。

一、产业技术范式的内涵及其相互作用机理

(一)产业技术范式的内涵

范式作为一种分析框架被引入理论研究中，影响最大的首推库恩(1962)，他把范式视为科学活动展开的基础和科学研究的思维工具；意大利学者多西(1982)则指出，“技术范式就是挑选出来的解决技术问题的一种模式”;[1]委内瑞拉学者佩雷斯(1983)首次提出了“技术—经济范式”的概念;[2]日本学者管真书雄等人力图借助于范式概念来阐述技术、经济、组织、知识和制度等因素之间的相互作用及其对技术发展和经济增长的影响；哈尔滨工业大学丁云龙教授认为，从构成上看，产业技术范式是技术、制度、知识、组织等要素相互作用形成的一种用以表征技术与产业的结构关系的模式。[3]

本文综合相关文献研究，把产业技术范式的内涵归纳为：产业技术范式是某一产业解决技术问题的方法、程序、模式，是某一产业所遵从的一种特色生产组织方式，是影响并决定技术、组织与产业发展的，涉及制度、规则、政策等各方面的外部环境，即产业技术范式的重点构成要素可以概括为技术、组织和环境。

(二)技术、组织与环境的相互作用机理

1.技术与环境的协同机制

在产业技术范式的变迁过程中，一般技术的创新会先于产业外部发展环境的改善，它们之间存在一个时滞问题。这时的环境概念不仅是指一个地理单元，而且还指 “能够推进协同过程的联合体”。[4]产业技术范式的变迁蕴含着技术和环境的协同机制，只有不断加强与技术相对应的环境的适应能力和创新能力，才能形成产业集群的竞争优势。

2.技术与组织的整合机制

产业组织形态随着生产及其技术的发展而不断变化，不同的技术发展阶段对应不同的生产组织形态。产业革命以来，福特式大批量标准化的生产与根据顾客需求定制的柔性生产此起彼落、此消彼长。例如，为了摒弃那些阻碍生产连续性从而降低操作效率的不稳定因素以降低生产成本，19世纪30年代初，经过对生产流水线的技术改造和创新，福特式的大规模生产组织方式诞生了，即企业生产组织方式的垂直一体化，将生产链上的所有环节(从研发、原材料、零部件及成品的生产到产品销售等)都纳入到企业内部。从20世纪70年代中期以来，为了降低劳动力成本提升以及生产能力过剩的风险，企业不断进行技术创新和产品研发，致力于生产的专、精、尖，由此本地化的企业网络取代了垂直一体化的大企业而成为经济变化的主流。大企业的生产组织机构出现了外部分离(垂直分离)，分离的企业在地理上集聚在一起，强化了社会劳动分工，减少了交易费用。20世纪末期以来，因规模定制的需要，企业大力进行产品的设计、研发和技术创新，为保证产品质量，自行进行高端产品的生产，从而产生了新的企业生产组织倾向：一些龙头企业自身打造产业链而不利用集群中的分工优势，企业生产柔性垂直一体化的趋势又加强了。[5]

二、基于产业技术范式作用下的产业集群演化分析

(一)产业技术范式在集群演化阶段中的相互作用分析

在集群演化的不同阶段，产业技术范式中技术、组织、环境三要素各自都呈现出不同的特征，并且随着其特征的逐步明晰及其相互作用的不断加深，推动着产业集群的动态演化(如图1所示)。

图1 技术、组织、环境在产业集群演化阶段的特征及其相互作用

(二)产业集群的演化分析

本文将产业技术范式中三要素的相互作用作为产业集群演化的驱动主体，运用演化经济学中的相关理论，构建出产业集群不同演化阶段的分析框架(如图2所示)。

图2 产业集群演化的分析框架

1.产业集群的形成时期

促使产业集群形成的原因是多方面的，主要有：一是随机因素，指激发区域内新经济活动的偶然性事件，常常包括政策变化、区位条件变化、外部市场变化、地方因素等。[6]这些随机因素能够吸引一些企业在某区域建立工厂，继而使上下游配套企业及相关服务组织也向这一范围集聚。二是在政府的引导下，通过优惠和扶持政策吸引企业聚集在某一区域共同发展，并使其之间逐步产生相互关联，从而形成产业集群的雏形——产业集聚区。[7]在这一时期，企业之间的相似性大于互补性，网络联结程度较低。集群的技术实力较弱，小规模的生产组织方式盛行。

2.产业集群的发展时期

收益递增机制对于区域产业集群而言，就是集群系统内各要素之间正向相互作用，从而使系统不断发展的作用方式。[6]产业集群进入发展期后，企业或企业间积极进行技术研发及其合作，模仿性技术开始出现，分工越来越细，生产越来越专业化。与集群有关的法律、法规及规则体系等正式或非正式制度逐步形成，政府支持产业集群发展的政策也不断优化，行业协会也应运而生，使得集群治理程度不断提高。由于共享资源所带来的生产成本的降低，使得集群的收益加速递增，集群的行业影响力日益显现。这一时期产业集群的表现形式类似于“马歇尔”式的产业区。

3.产业集群的成熟时期

演化经济学认为经济系统一旦进入某一路径，在收益递增机制作用下，就会不可避免地锁定于这一特定路径(如技术或生产模式)，这一特征被称之为“路径依赖 ”。[6]产业集群在经历了收益递增机制下的高速发展期后，在路径依赖的积极作用下，进入成熟稳定的发展阶段。这时，政府为集群的发展制定并出台了较为完善的制度规则和较为有效的政策措施，行业协会等组织的协调规范作用也日益突出，集群内企业之间的交往规则也较为成熟，集群与外部组织的联系也日益密切。因此这时的产业集群具备了强大的技术开发能力，新产品、新技术不断出现。同时专业化的分工体系引发了网络化的生产，为了满足规模定制的需要或者为了降低生产成本，核心企业会打造自身的产业链，垂直一体化的生产组织方式与之并存。此时产业集群效应得到充分发挥，核心竞争力得到较大提高，这一时期的产业集群更类似于20世纪80年代以来的新产业区。

4.产业集群的衰退时期

由于过度的路径依赖，产业集群可能会被锁定于低效率的发展路径，并对其创新和发展产生负面影响，我们把这种现象称为“锁定”。[6]由于政府、企业惯例问题的存在，导致各项制度、规则、政策相对滞后，难以满足产业的持续发展，继而引起企业或企业间知识粘性越来越强，技术创新能力也越来越弱，大量的技术模仿抑制了创新，导致生产组织方式趋向程式化，这些都使得产品趋同性明显，产品质量无法保障，企业间为争夺市场而发生了恶性竞争。在这一阶段，集群内企业要么不断倒闭，要么纷纷迁离，使得集群规模不断缩小，集群分工网络逐渐瘫痪，如果再出现外部严峻经济形势的不良影响，产业集群的竞争力会逐渐丧失，变为低效率的产业区，并最终走向衰退。

5.产业集群的升级时期

当产业集群发展到成熟期或者进入衰退期，产业技术范式能否实现跃迁，对于延长集群的生命周期来说尤为重要。这时除了集群内企业自发组织外，政府等外部力量的积极介入、大力扶持、营造良好的区域创新发展环境，都有可能帮助集群变革产业技术范式，摆脱困境、实现升级。具体表现为：帮助企业加大对技术的投入力度，优化企业间的内部网络联系，充分发挥集群的知识溢出效应，帮助集群加强与外部的交流，企业则顺应市场，采取灵活、适应生产的组织方式，共同把产业集群建设成为一种学习型的产业区，实现产业集群的升级。

四、福建南安水暖卫浴产业集群演化的实证分析

福建南安水暖卫浴产业集群(目前我国潜力最大、配套最完整、水暖名牌最集中的区域)经过了30余年的发展，历经了四个演化阶段。

(一)形成时期(20世纪70年代-90年代末)

南安水暖产业起源于上世纪70年代的“打铁之乡”南安市仑苍镇，凭着“打铁”文化中所形成的人与人之间的信任和技艺知识的交流这一偶然因素，以及没有任何行业规则体系的约束和企业进入门槛低等外部环境，一个个水暖生产厂家如雨后春笋般地诞生了。那时企业缺乏技术创新，以家庭作坊或小规模生产为主，初具产业集聚区雏形。

(二)发展时期(20世纪90年代末-2005年)

20世纪90年代末，南安水暖企业技术创新和产品研发不断提高，集聚的收益递增效应使得企业越来越多，专业化分工生产越来越细。南安市政府因势利导、创造环境，打造以仑苍、英都为中心的水暖、泵阀产业集群，形成了一条从研发到铸造、机加工、电镀、组装再到市场销售、物流、中介、广告、培训等颇为完善的产业链。行业协会也应运而生，负责整个产业集群内外部的组织、协调和治理。这时同一产业中大量企业的集聚可以产生地方化的外部规模经济，形成了特征鲜明的“马歇尔产业区”，产业的集群效应明显。

(三)成熟时期(2005年-2009年)

这一时期，南安水暖产业集群沉着应对了2006年铜价暴涨所带来的空前的出口压力以及2008年国际性的金融危机，其成功的关键就是勇于克服路径依赖所带来的负面影响。在此期间，南安政府从激励机制入手，鼓励企业创立自主知识产权，引导企业实施整合发展和品牌建设两大战略。2005年9月，南安获得全国水暖产业7个中国名牌中的4个，一些二线品牌和众多新兴品牌发展势头强劲，企业也加大了对技术和产品研发的投入力度，行业标准的起草审定单位、国家级产品检测中心等纷纷在南安出现，更加吸引全国同类产业在此集聚。随着技术的成熟和市场规模定制的需要，除网络化生产外，一些龙头企业自身打造产业链，企业垂直一体化生产的趋势又加强了。这时的产业集群是以弹性生产综合体为表现形式的新产业区 。

(四)升级时期(2009年至今)

南安水暖集群在成熟时期，并没有受到锁定因素的控制，而是在政府帮助营造的区域创新环境中，通过激进创新努力实现了产业技术范式的跃迁，最终绕过了集群演化的衰退期，直接走向升级。在政府的支持下，该集群一方面不断进行自主创新，提升企业和集群的核心竞争力，在技术扩散和知识溢出的影响下，中宇、九牧、辉煌、申鹭达4大中国名牌带动了当地600多家制造企业和全国1 000多家配套企业的发展，在此基础上又带动了全国10多万家上下游企业的发展；另一方面就是采取灵活的生产组织方式，不断提升在全球生产价值链上的分工地位，致力于走入国际高端市场。辉煌水暖注册国际欧联卫浴，中宇卫浴成功登陆德国资本市场，南安卫浴不断加大出口力度，把目标定位为打造具有国际竞争力并拥有自主知识产权的民族品牌。这时的产业集群是一个以学习创新为核心，制度协调机制、生产体系、地方生产网络和全球生产网络四位一体为主的学习型产业区。[8]

五、产业集群的演化路径及升级思考

综上所述，产业集群的演化一般都会经历形成、发展、成熟、衰退、升级五个阶段。但是也可能出现当企业刚开始集聚在一起时，因为某些因素的影响，阻碍了集群向深层次演进，从而使集群从形成阶段直接走向夭折；同样处在发展中的产业集群也有可能不经过成熟时期而直接趋向萎缩；也有可能由于持续不断的创新以及拥有良好的区域发展环境，使得产业集群在经历成熟稳定期后获得了更好的发展，从而直接走向升级；或者集群在经历成熟期后因锁定或路径依赖的负面效应而进入衰退阶段，这时如果集群及其企业、政府、协会等内外部力量能够共同努力，在技术、组织、环境等方面进行改革和创新，也有可能达到延长产业集群的生命周期或实现集群升级的目的。图3表示了产业集群的演化路径。

图3 产业集群的演化路径

产业集群的演化与产业技术范式中技术、组织、环境的共同作用是分不开的。集群演化固然有其内在规律和生命周期，但是在实际演化过程中，可以采取相应的措施来延展产业集群的生命周期。特别是在中国经济转型发展的关键时期，作为经济发展强力引擎的产业集群，只有不断实现演化升级，才能推动中国经济的可持续发展。从充分发挥产业技术范式作用的视角来谈产业集群的演化升级，本文主要有以下思考：

首先，创新是产业集群升级永不枯竭的动力和发展的源泉。要把技术创新、组织创新和环境创新有机地结合起来，加强集群内企业与组织、机构之间的交互式学习，特别要倡导微创新生态，促进小微企业发展，着力构建一种学习型产业区，实现产业技术范式的不断变革并积极发挥其内部要素相互作用的机理，以推动产业集群的升级。

其次，采取弹性灵活的生产组织方式，提升在全球生产价值链上的分工地位，努力走向价值链的高端，积极融入国际化。在全球经济一体化的今天，要想紧跟时代步伐，形成市场竞争优势，就必须采用柔性管理，即企业能够根据市场变化，作出迅速反应和调整管理。

最后，着力构建一种由政府参与的、优良的区域创新环境。在市场机制作用下，路径依赖可能会给产业集群的发展带来低效率的“锁定”状态，而集群自身又很难打破这种状态，为了克服这一问题，政府要为集群发展创造一种优良的区域创新环境。政府通过营造鼓励创新的文化环境、完善配套的政策环境、智力密集的研发环境、服务全面的孵化环境、多元宽松的投融资环境和专业全面的技术服务环境等，真正实现集群的创新协同效应，进而保障产业技术范式的有效运行，从而推动产业集群的演化升级。

[1] 多西.创新过程的性质[M]//多西,等.技术进步与经济理论.北京:经济科学出版社,1992:272.

[2]弗里曼,佩雷斯.结构调整危机:经济周期与投资行为[M]//多西,等.技术进步与经济理论.北京:经济科学出版社,1992:58.

[3]丁云龙.产业技术范式的演化分析[M].沈阳:东北大学出版社,2002:78.

[4]薛捷.基于知识和交互式学习的区域创新系统研究[M].北京:人民出版社,2009:45.

[5]朱华友,潘妩妮,王缉慈.基于共同演化的产业区变迁路径分岔研究——“技术—组织—区域”三位一体的视角[J].人文地理,2013,131(3)：121-125.

[6]樊新生,李小建.欠发达地区产业集群演化分析——以河南长垣卫生材料产业集群为例[J].经济地理,2009,29(1):114-115.

[7]巴雅尔.产业集群演化理论及其应用研究[D].大连：大连海事大学,2007.

[8]苗长虹,魏也华,吕拉昌.新经济地理学[M].北京:科学出版社,2011:180.