物流业生产率测评研究综述

李松庆+王永康

内容摘要：受到各行各业关注并被赋予“第三利润源泉”称号的物流业在最近十年呈现井喷式发展。有效准确地测评我国物流业的生产率对物流业的持续健康发展和政府实施正确有效的宏观调控有着重要作用，由此引起了国内学者对物流业生产率测评的广泛关注。本文从测评的企业选择、方法选择和影响因素三个方面，对国内学者物流业生产率测评研究进行了综述分析，展望了物流业生产率测评的研究方向。

关键词：物流业 生产率 测评 综述

近十年来，物流行业虽然得到了迅猛发展，但同时也面临很多问题，生产率的准确测度就是其中极为突出的一个问题。由于物流在国内起步较晚，缺乏统一的行业标准和评价指标，其生产率和发展水平难以得到客观而全面的测评，而生产率的准确测评关系到物流业的持续健康发展。所以，如何准确有效地测评国内物流业的生产率成为近年来学者关注的一个焦点。他们通过不懈努力，从多方面展开研究，涌现出了一批研究成果。

测评企业选择

在物流业生产率测评上，国内学者近年来对与物流联系密切的交通运输、港口、电子商务企业及上市物流企业进行了分析，其研究结果有助于了解国内物流业生产率现状，也为今后研究奠定了基础。

（一）交通运输企业

东北财经大学的郭明伟博士（2010）对我国交通运输业要素投入及生产率进行了研究。他分析了要素投入对交通运输业产出的拉动作用和中间投入的分布特征，用单要素生产率、传统索洛余值方法、随机前沿生产函数（SFA）法以及数据包络分析（DEA）等多种方法对交通运输业及其细分行业的生产率进行了测算、分析和比较，分析了交通运输业发展过程中生产率的变化规律以及技术进步和效率改善等因素的作用特征。重庆大学的邓蕾博士（2010）对我国跟港口集装箱相关的企业的生产率进行了测度。她采用差分自回归移动平均模型（Autoregressive Integrated Moving Average，ARIMA）对我国集装箱港口发展规模进行预测，运用随机前沿生产函数和数据包络方法测度了我国沿海集装箱港口企业的技术效率、全要素生产率，并对全要素生产率增长的变化以及区域性全要素生产率的波动进行了探讨，找出了影响技术效率的外生性因素。

（二）电子商务企业

北京交通大学刘蓉（2011）对电子商务企业的物流网络绩效进行了评价。她针对电子商务企业物流网络的特性，从仓储、运输配送、信息化水平、综合竞争力四个维度构建评价指标，运用网络分析法（ANP，Analytic Network Process）与数据包络分析法综合的主观和客观、整体效果和效率两个角度对电子商务企业物流网络进行了评价。这两种分析方法的结合运用，可以在结果评价上相互补充、相互检验，更加客观、全面地找出电子商务企业提高自身物流网络绩效的途径。南京航空航天大学张毅、陈圻（2011）应用NEW-COST-DEA模型对17家上市物流公司2007-2009年的成本效率进行了研究，以此探讨了物流公司改善成本的有效路径。

测评方法选择

单要素生产率、索洛余值法等较为原始的测评方法由于自身缺点，现在已经甚少被使用。目前，国内学者主要应用数据包络分析（DEA）模型研究物流业生产率；也有学者把DEA模型与其他模型结合起来对物流业生产率进行测评，两种方法取长补短，结果更加准确；还有一些学者采用随即前沿（SFA）方法测评物流业生产率。

（一）DEA模型

中南大学覃波（2007）应用DEA模型对我国物流企业经营效率进行评价分析，探讨了目前我国物流企业的技术效率、规模效率、综合经营效率以及输出指标对经营效率的影响。厦门大学艾小辉（2008）运用DEA模型分析了第三方物流产业的市场结构和产权结构状况。杨杰和宋马林（2011）应用DEA模型对我国物流业的静态效率和TFP的动态变化进行了研究。雷勋平、Robin Qiu和刘思峰（2012）运用DEA的CCR模型和“超效率”模型对我国大陆地区31个省市自治区2008年物流产业的投入产出效率进行了实证研究。

（二）超效率DEA

南京航空航天大学田刚（2010）通过构建基于非径向和非角度的SBM超效率-DEA方法的物流业技术效率测度模型测算了我国29个省级行政区域的物流业技术效率，研究发现人力资本、政府行为、政府干预、开放程度及产业结构等环境因素对物流业的技术效率有很大影响，该模型特点是精确度高、区分力强。

（三）DEA -AHP方法

大连理工大学裴金英（2010）应用DEA -AHP方法对物流企业绩效进行了评价。这种研究方法充分体现了决策者偏好，具有很好的客观性，并通过实例分析验证了方法的可行性和优越性。浙江大学王柳根（2011）应用DEA和AHP方法对大型物流企业绩效进行了评价，分析了不同类型企业管理绩效非有效的主要原因，对企业建立符合自己特点的竞争战略有实际指导价值。

（四）随机前沿函数法

大连理工大学房卓（2006）应用随机前沿函数（SFA）模型和DEA模型对物流企业综合绩效进行了评价研究。江苏大学田刚和南京航空航天大学李南（2011）应用SFA方法共同研究了我国各地区物流业技术效率的差异。华南理工大学景保峰、周霞、胡爱媛（2012）应用随机前沿生产函数模型对我国上市物流公司技术效率进行了动态测度，分析了影响因素，提出了政策建议。

影响因素分析

测评物流业生产率，难点之一就是评价指标的建立，而这需要依靠仔细分析物流业生产率的影响因素来确定。国内学者在其研究中找出了一些影响物流业生产率的主要因素。

湖南大学林剑（2010）使用基于DEA的非参数Malmquist指数方法对我国的30个省自治区直辖市的物流业全要素生产率的变动情况进行了研究，分析了工业化程度、人力资本存量、专业人员数、市场化程度、地区经济增长五个因素对物流业全要素生产率变动的影响。endprint

首都经贸大学窦坦磊（2011）运用DEA方法分析了我国综合服务型、仓储型和运输型物流企业的技术效率、纯技术效率和规模报酬，运用回归分析方法找出了资产总额、经济发展水平、企业的业务集中度和管理水平这四个主要影响因素。

重庆大学于乐（2011）应用三阶段DEA模型对我国22家第三方物流公司进行分析，发现地区经济发展水平、企业规模、企业成立年数、企业种类、企业子公司数目等环境因素对我国第三方物流企业效率有显著影响。

结论及展望

从现有研究看，物流业生产率测评已成为近年来的研究热点，涌现出了一些研究成果。然而，由于物流业与各个行业联系紧密，哪个行业的发展也离不开物流，这也造成了物流业生产率测评的复杂性。

由于目前我国整个物流业的行业标准和规范还不够统一，很难准确全面选取物流业生产率测评的有效评价指标，学者根据自己的理解和数据收集的方便选择测评指标的情况比较突出。该情况会随着物流业的发展、行业标准和统计体系及规范的完善而得到改善，这也是整个物流业持续健康发展的需要。

现有研究中，学者大多是对国内不同地域的物流业生产率进行测评，很少将国内效率低下的物流业与欧美发达国家高效率的物流业结合到一起进行对比分析。在世界经济一体化背景下，未来应多进行一些国内外物流业生产率的对比分析，找出国内物流业发展与欧美国家的差距及差距产生的原因，明确影响物流业生产率的关键因素，学习国外经验，使国内物流业少走弯路，更好更快地持续健康发展。

根据现有研究，影响物流业生产率的因素可以概括为内部因素和外部因素。外部因素主要为经济发展水平、经济增长资产总额、市场化程度、工业化程度几个方面。内部因素主要为企业规模、企业成立年数、企业种类、企业子公司数目、人力资本存量、专业人员数、企业的业务集中度及管理水平等。这些影响因素都是进行物流业生产率评价时需着重考虑的方面，它们关系着最终评价结果的准确性。但进行评价时，要具体问题具体分析，不同问题在因素指标选择上应有所差异。

研究方法上，现有研究以DEA方法和随机前沿模型两种方法为主。这两种方法各有优缺点，很难分出孰优孰劣。就DEA方法来说，DEA的评价结果不会被人为因素影响，不需要对参数进行预先估计，不需要考虑量纲影响，可以有效避免主观因素影响而具有很强客观性。该方法有助于简化计算、减少误差等，但同时这也体现了该方法的局限性。因为其计算完全依赖客观数据，以致无法考虑决策者偏好，造成很多与实际情形不符的情况。而且，该模型存在一个不可避免的缺陷：该模型只能得出效率值为1的决策单元，而不能直接比较有效决策单元之间效率的高低。为了弥补上述缺陷，Andersen和Petersen1993年提出了DEA超效率模型。超效率DEA模型最大的贡献就是可以区分有效决策单元效率的高低，但还是存在无法考虑决策者偏好的弊端。所以，有学者开始把DEA模型与其他方法模型如AHP结合，使测评方法能得以互补。将AHP方法与DEA结合在一起进行评价，通过求出各层指标权重，然后再分别对每层指标下的因素使用DEA模型求出各企业的相对效率值，最后将各指标权重和相对效率值结合求出各物流企业的整体效率值并排序。通过AHP法和DEA模型在主观性和客观上各自优势进行有效互补，使得评价结果更全面更符合实际。在应用DEA模型解决问题时，有些学者发现随机前沿模型在很多具体问题上更加合适。在采用面板数据时，应用SFA模型能够得到比DEA方法更好的估计效果，但同时也发现SFA模型在评价多种产出指标上存在很强局限性。在研究方法上，依旧还有很多需要进行研究的方面。研究物流业生产率测评时可将一些方法模型结合在一起进行对比，然后将研究结果与实际对照，从与实际情况的符合程度上判断不同情况下哪种方法的测度更加准确有效。在研究方法上，今后还要进行更多尝试，找出更准确的测评方法。

参考文献：

1.郭明伟.我国交通运输业要素投入和生产率问题研究[D].东北财经大学博士论文，2010

2.邓蕾.中国集装箱港口企业生产率测度研究[D].重庆大学博士论文，2010

3.刘蓉.基于ANP-DEA方法的电子商务企业物流网络绩效评价[D].北京交通大学硕士论文，2011

4.张毅，陈圻.基于NEW-COST-DEA模型的中国上市物流公司成本效率研究[J].华东经济管理，2011，25（4）

5.覃波.基于DEA模型的我国物流企业经营效率评价研究[D].中南大学硕士论文，2007

6.艾小辉.基于DEA的第三方物流产业效率研究[D].厦门大学硕士论文，2008

7.杨杰，宋马林.中国物流业静态效率测算与 TFP 动态变化研究[J].广西财经学院学报，2011，24（3）

8.雷勋平，Robin Qiu，刘思峰.基于DEA的物流产业效率测度实证研究—基于我国31个省、市、自治区2008年投入产出数据[J].华东经济管理，2012，26（7）

9.田刚.中国物流业技术效率、技术进步及其地区差异研究[D].南京航空航天大学博士论文，2010

10.裴金英.基于DEA-AHP及其改进方法的物流企业绩效评价[D].大连理工大学硕士论文，2010

11.王柳根.基于DEA和AHP的大型物流企业绩效评价和影响因素研究—以x公司为例[D].浙江大学硕士论文，2011

12.房卓.基于DEA和SFA的物流企业综合绩效评价研究[D].大连理工大学硕士论文，2006

13.田刚，李南.中国物流业技术效率差异及其影响因素研究—基于省级面板数据的实证分析[J].科研管理，2011，32（7）

14.景保峰，周霞，胡爱媛.基于随机前沿分析的上市物流公司技术效率评价[J].工业工程，2012，15（2）

15.林剑.中国物流业全要素生产率及其影响因素研究[D].湖南大学硕士论文，2010

16.窦坦磊.我国物流企业效率及影响因素研究[D].首都经贸大学硕士论文，2011

17.于乐.基于三阶段 DEA 模型的我国第三方物流企业效率评价研究[D].重庆大学硕士论文，2011endprint