油公司海外技术支持横向课题管理制度与流程优化

周生友　马艳

油公司海外项目的技术支持课题主要分为纵向和横向两种，其中纵向课题由油公司集团科技部组织立项和管理，倾向于科技创新研究；横向课题由油公司海外项目公司组织立项和管理，倾向于技术集成生产应用。经过几十年的摸索和总结，纵向科研课题的管理逐步规范，制定了相应的立项、中检、验收、后评估等管理考核制度和相应的管理流程。2000年后随着“走出去”步伐的加大，海外横向支持课题越来越多。

一、理论基础及优化原则

海外勘探开发项目技术支持课题管理体系强化了过程管理，理论基础是控制论。国际标准化组织（ISO）和国际咨询工程师联合会（FIDIC）推荐采用国际通用的PDCA（计划—实施—检查—处理）。

PDCA循环又叫戴明环，是企业标准化建设的核心理念和规范企业行为的准则，能使各项管理工作不停顿的周而复始的运转。其模式简述为：P—（plan）策划，制定工作计划；D—（do）执行，按照既定计划实施；C—（check）检查，对执行情况进行跟踪分析其优劣结果；A—（action）处理，对检查结果采取措施，从而进入下一个滚动前进阶段。项目管理中的PDCA循环是一个持续改进的过程，呈现阶梯式上升的趋势，不是在同一水平上循环，每循环一次，就解决一部分问题，取得一部分成果，工作就前进一步。

海外技术支持从课题任务获取到课题结题验收整个闭环过程（图1），又可以分为立项、阶段检查、里程碑节点、结题验收等分过程，每个分过程又包含了无数个实现过程。因此在海外技术支持过程管理中，全程采用PDCA环的工作思路，对每一过程持续改进，不断调整优化完善，实现支持目的。

根据海外技术支持三大任务的两种类型（生产型、科研—生产型）和三种支持模式（项目式、职能式、矩阵式），按照“规范性、层次性、适应性、有效性、创新性”的原则，制定与之相适应的管理制度和工作流程，兼顾海外技术支持业务本身的科学性以及特定管理活动所决定的规范性，既要结合课题管理的实际，学习吸收国际上先进的理论和管理办法，又要结合油公司实际情况，力求管理制度和流程简洁明了，便于理解和执行，便于检查和考核。

二、“分级分类”管理制度优化

为了进一步健全海外科研生产课题管理体系，规范课题管理流程，加强课题过程控制和质量控制，提高科技创新能力和支持水平，进一步完善科研生产项课题管理细则，对科研生产课题实行“分类管理”，科研质量控制实行“分级管理”（图2）。

1.课题“分类管理”。根据研究任务的不同需求和支持模式，将海外科研生产课题分为“科研—生产”类、“生产”类两种类型进行分类管理。“科研-生产”类课题包括油公司集团总部课题、院控课题、国际勘探开发公司总部课题、海外项目公司“科研—生产”类课题，该类课题立项、过程管理、中期检查、结题验收、后评估等管理由支持单位管理部门组织；“生产”类课题主要是海外项目公司作业者、联合作业者支持任务中生产性较强的“订单类”课题，其立项、过程管理、技术交流、结题验收等管理以承担课题的科研部门组织为主、支持单位管理部门为辅进行管理。科技网作为科研生产课题的主要管理工具，承担课题的科研部门按照要求上传相关材料，支持单位管理部门进行审批和管理。

2.质量“分级管理”。科研生产课题质量管理实行课题主审人审查、把关制度，“科研-生产”类课题执行项目组自评、科研部门审查、学术委员会审查三级质量控制，以第三级审查评审组组长的签字意见作为提交甲方审查的依据；“生产”类课题执行项目组自评、科研部门审查两级质量控制，以项目主审人的签字意见作为提交甲方审查的依据。

三、“审查制”与“核准制”管理流程优化

根据科研生产项课题管理制度，按照“简明化、可执行、易操作”的原则，科研—生产型课题采用“审查制”、生产型课题采用“核准制”管理流程（图3）。

1.科研—生产型“审查制”课题管理流程。科研—生产型的课题在开题立项、结题验收等节点会组织比较正式的评审，会需要正规的多媒体汇报和文字报告等材料，在提交甲方审查前，执行三级质量控制审查制，甲方以评审意见的对研究成果方式予以确认。

2.生产型“核准制”课题管理流程。生产型课题的开题立项、结题验收等节点不明显，很多情况下并不需要开题，也不需要结题，阶段性的研究成果大都在平时的交流中进行确认后，再开始下一阶段的工作，大多数情况下部需要文字报告等材料，甲方亦不提供评审意见等材料。生产型课题执行两级质量控制，第三级控制采用核准制，与甲方的交流区块以会议纪要的形式予以确认。

针对中国油公司海外项目技术支持横向课题在执行现有管理流程时出现的问题，在PDCA过程控制管理方法的基础上，按照“规范性、层次性、适应性、有效性、创新性”的原则，分别对管理制度“分类”、质量控制 “分级”管理优化，针对科研—生产型课题及生产型课题，设计了“审查制—核准制”管理流程，适应了横向课题生产性强、来源复杂、合同模式多样等要求，解决了目前横向课题管理中的实际问题，满足了海外项目的生产需要。

（作者单位：中国石油化工股份有限公司石油勘探开发研究院 中国石化国际石油勘探开发有限公司）