基于食品供需网的可追溯体系构建研究

上海海洋大学经济管理学院/何静 马青

近年来，我国食品安全事件频发，引起了社会各界对食品安全的关注，也加深了消费者对食品安全的信任危机。建立从田头到餐桌的全过程食品可追溯体系可以从很大程度上规范食品种养殖及加工流通企业的行为，减少甚至杜绝食品安全事件的发生，重拾消费者信心，因此，推进我国食品安全可追溯体系的实施势在必行。然而我国目前的食品可追溯体系大多只能实现企业内部可追溯，或者在传统食品供应链的部分环节实现可追溯，即使在一些大型的知名品牌的食品企业也很难做到从田头到餐桌的供应链上全过程的可追溯，究其原因，主要体现在企业之间缺乏合作、实施成本高、标准不统一、信息不完整或失真、供应链上成员企业缺乏实施意愿等方面。本文旨在引入一种新的理念来构建食品可追溯体系——FSDN理念，FSDN理念强调供需网内各节点企业充分合作共赢（区别于传统食品供应链上企业的链内合作，供应链外相互竞争的关系），共享产品生产信息，具有多功能性、网络性、开放性和稳定性的特征，这些特征与可追溯体系构建要素的结合使FSDN可追溯体系更具可靠性与优势。希望通过构建基于FSDN平台的可追溯体系解决上述可追溯体系实施难的问题，加速推进可追溯体系在我国的实施。

1 传统食品可追溯体系存在的问题

1.1 追溯成本高，企业缺乏积极性

Fritz,M.,&Schiefer,G.认为整个追溯成本包括构建追溯系统的成本、可能降低效率的成本以及可能降低质量的成本。其中构建追溯系统的成本，包括统一编码与标识、信息数据库建立与维护以及产品生产信息录入的成本。构建追溯体系成本高，一方面表现在企业单独构建追溯体系成本高。另一方面，食品供应链中每个企业单独构建自己的食品安全可追溯体系，相互之间不能信息共享，成为一个个信息孤岛，加大了社会总成本。

企业的积极性是成功构建可追溯体系的关键因素，然而高成本、投入收益不对等等原因造成企业缺乏构建和实施可追溯体系的积极性。目前为止我国尚未出台有关食品可追溯体系的政策与执行标准，政府仅仅对个别知名企业进行可追溯体系补贴，大部分企业如要构建可追溯体系，只能依靠自身力量。食品供应链越来越长，食品安全风险也越来越大，企业想从源头控制产品质量需要投入大量的管理和资金，太高的追溯成本成为企业缺乏积极性的首要原因。其次，已经构建可追溯体系的企业，由于企业之间产品信息不共享，造成可追溯体系实施效果并不理想，也是企业缺乏积极性的重要原因。最后，由于各成员可追溯体系的投入与收益水平不一致，同样无法调动企业构建可追溯体系的积极性。

1.2 企业之间信息不对称，供应链合作程度低

信息不对称是造成食品安全问题的根本原因，传统供应链系统中，企业之间以竞争为主，合作程度较低，甚至有的供应链下游企业根本无法获得上游企业任何的产品生产信息。国内一些知名肉类、乳制品企业虽已构建食品追溯系统，但只局限于本企业内部或供应链中部分环节的信息追溯，由于供应链上各节点企业缺乏必要的合作，标准不统一等原因，很难在整条供应链上构建可追溯体系。当鉴于市场的压力，不得不构建时，企业为了获得较真实的追溯信息会选择向产业链的上下游纵向延伸，如一些餐饮企业开始涉入种植、养殖、加工等一些不擅长领域，加大企业投资负担的同时，降低了企业的核心竞争力。

1.3 传统食品供应链不稳定的链状结构限制了可追溯体系的构建

食品从原料到市场要经不同性质的节点企业进行加工与处理，包括食品的原料（种植、养殖）、食品加工、食品生产、物流、销售等企业，其中各个环节都有可能涉及多个主体，比如：食品的生产需要经过多种不同原料、多种加工工艺以及不同的生产流程。食品企业分工越来越明确，食品供应链越来越长，管理整条供应链的安全问题也越来越难。在传统链状结构的食品供应链上，任一企业发生食品安全问题带来的影响都是全局性的，严重时会导致整条供应链的解体，投入大量资源建立的可追溯体系也可能随之解体，这大大限制了供应链中可追溯体系的构建。

1.4 食品供应链上各企业对食品安全投入的水平难以协调

食品供应链上企业在可追溯体系构建上的合作是有限的，往往不会共享其全部生产信息，因此，各节点企业倾向于根据自身的成本收益来决定对可追溯体系构建的投入水平，较少考虑供应链的整体利益。事实上，企业之间充分合作时对可追溯体系的投入水平高于有限合作时的投入水平，且此时整体利益最大。企业之间缺乏充分合作的供应链可追溯体系不仅造成了企业资源和社会资源的不合理分配，而且使得可追溯体系实施效果较差和追溯效率较低。

2 FSDN与可追溯体系的契合点

2.1 FSDN的基本特征

食品供需网（FSDN）是在企业供需网（SDN）的基础上提出的，指以全球资源获取、全球生产加工、全球销售和保障食品安全、健康、营养为目标，相关组织、机构之间由于多种“供需流”的交互作用而形成的一种多功能开放式的供需动态网络模式。

图1 FSDN结构图

FSDN具有以下几个特征 ：（1）结构网络性。FSDN是由农产品种植养殖户（或企业组织）、食品生产加工企业、食品经销企业、食品物流企业、金融机构、政府组织、最终消费者、以至企业联盟等共同组成的立体网络，在该结构中所有的成员都可处于平等的地位。通过供需信息的驱动，在网络结构中的任意节点之间可以动态地建立起供需合作关系。（2）功能多样性。FSDN突破了传统食品供应链主要围绕“物”进行合作的模式，而强调将资源交互扩展至包括产品、信息、资金、人才、技术、知识、设施、管理和企业文化等多个方面，以满足不同节点的不同供需合作关系。（3）开放充分性。FSDN突破了传统食品供应链的理念，变“链内合作、链际竞争”的竞争模式为“来者均是客”的企业间“充分合作共赢”的合作模式。为此，在FSDN突破“结盟”的理念下，企业可以真正地为实现全球采购、生产和销售而努力，从而可促进真正意义上的全球资源共享。（4）动态稳定性。食品供应链上往往会由于某个节点的原因就导致整条链的崩溃。FSDN具有“多边关系”，某一供需环节出现问题时，企业立即转向其他目标，不致影响整个FSDN的运行，只要有供需关系存在，网络就不会解体。FSDN的结构如图1所示。

2.2 FSDN与可追溯体系的契合点

根据McEntire et al（2010）以及Golan et al（2004）对可追溯的定义，可追溯的水平可以由四个方面描述：宽度（相关的追溯信息范围）、深度（供应链上下可追溯信息的距离）、精确度（可确定问题源头或者产品某种特性的能力）以及可获得性（追踪和溯源信息在供应链上成员企业中的可获得性以及公共管理部门在突发食品安全事件时对相关信息的可获得性）。

FSDN有助于可追溯体系实施的四个方面表现在：宽度上，FSDN中各成员企业充分合作提供全面的种植、养殖、生产加工、物流等产品基本信息，而FSDN的开放性特征有利于企业之间共享全面的产品信息。深度上，FSDN的网络性结构增加了节点上的上下游企业数目，追溯信息可覆盖从农田到餐桌所有环节。精确性，完整的产品信息以及企业相互合作有利于确定食品安全问题的源头，FSDN的动态稳定性确保其信息的完整性和精确性。可获得性，在FSDN的信息平台上，多功能性使得各成员企业可以随时查询关于产品的生产信息和追溯其产品市场流向，除此之外，FSDN可追溯体系始终做到与食品监管部门同步信息，努力帮助监管部门进行事前控制。

3 FSDN可追溯体系的构建

FSDN可追溯体系是利用行业内各节点企业高度合作，共建产品信息系统，并通过统一标识中存储的产品信息进行溯源和追溯。FSDN内所有节点企业可接受多家上游企业提供产品供需，也可为多家下游企业提供产品供需，依靠其行业内的统一标识，不仅可以降低成本，而且可以做到行业内的全程可追溯，信息不断链。不同于传统的食品供应链，仅限于部分品牌企业内部可追溯，不同供应链和供应链之间则相互隔绝，成为一个个追溯链上的信息孤岛。FSDN可追溯体系的构建需要全行业内各节点企业高度合作（FSDN充分开放性的特征决定了不同供应链上的成员企业也能充分合作共赢），包括所有的原料种养殖基地或农户、食品生产加工企业、物流企业、分销销售企业等。

3.1 统一标识

在同一行业内，如乳制品行业，供应链上各个节点企业或不同供应链之间（如光明、蒙牛、伊利的食品供应链）都可使用产品的统一标识，此标识也作为产品唯一标识。产品标识可以根据行业情况决定是使用条形码还是RFID技术，RFID技术在我国肉制品中已开始使用，其在食品中的应用将越来越广泛。统一标识的作用在于对食品的原料、食品加工、食品生产、物流、销售等各个环节进行统一控制，从源头上对生产信息进行标记，方便溯源与追溯，确保食品的安全性。

FSDN强调同行企业之间、供应链上下游之间以及供应链与供应链之间的高度合作性，合作的基础的就是使用统一标识，其为FSDN企业之间共享产品生产信息提供了可能性。统一、唯一标识使得为多个下游企业提供产品供需的企业，和接受多个上游企业提供的产品供需企业群体可以参与到一个可追溯体系构建中，不仅可以节约企业建立可追溯体系的成本，也提高了可追溯效率。

3.2 可追溯信息系统

统一标识中的产品信息应及时录入企业信息系统，以便查询和追溯使用，同时应共享至监管部门的信息中心系统，以备食品安全事件发生后溯源使用，及时中止存在安全问题的食品流入市场。对于单个节点企业来说，企业信息系统中有其产品的全部生产信息以及流向信息，该信息保存时间一般为产品的保质期时限范围，确保其追溯时效。一旦任意企业发生食品安全问题，企业应该积极配合食品监管部门追溯食品安全问题发生的源头，并及时中止发生食品安全节点企业的产品流向消费者、流向市场。可追溯信息系统应确保企业内部可追溯和监管部门外部可追溯，但由于信息系统维护起来复杂，需要专门计算机技术人员定期维护，其能否正常运行将是可追溯体系构建的关键。

3.3 企业合作协议

在一个节点缺少合作会影响到整个系统，FSDN可追溯体系跟踪和溯源方法的有效性不是取决于单独的企业，而是所有企业的合作，而合作的基础是建立在企业之间的协议。FSDN的形成是基于不同供应链上企业在生产、技术、管理、物流以及销售上的合作，属于跨链多功能型多领域合作。在FSDN可追溯体系的构建上，各企业的决策不是以自身的利润最大化为目标，而是以FSDN整体利益和社会利益最大化为目标。FSDN可追溯体系所倡导的合作不仅需要纵向合作，也需要横向合作，即和其他供应链上企业的合作。纵向合作强调各企业使用统一的产品标识，共享产品信息以及可追溯体系的构建情况。横向合作强调整合行业资源，促进同质节点企业之间的合作，降低同一行业内的可追溯体系构建成本。

FSDN可追溯体系结构如图2所示。

4 基于FSDN的可追溯体系构建的意义

图2 FSDN可追溯体系结构图

FSDN理念的提出，解决了传统食品供应链在实施可追溯体系过程中存在的追溯成本高，信息不对称，企业缺乏积极性、链状不稳定结构以及对食品安全投入产出不协调等问题。以FSDN为平台构建可追溯体系，可有效避免企业投入重复构建可追溯体系的成本，企业根据FSDN的整体利益决定对可追溯体系的投入水平，而且使得企业投入最优水平（基于FSDN充分合作共赢的特征）；FSDN使得可追溯风险大大降低，即使某一企业发生食品安全事件，也不致整个系统失去控制，追溯链不会中断，相比供应链的链状结构，更具稳定性（基于FSDN网络性和动态稳定性的特征）。FSDN可追溯体系是通过企业之间充分合作共同建立的，通过共享产品生产信息使行业内的企业资源得到有效整合，形成一体化的合作网络，降低可追溯体系构建成本，调动企业积极性，从而加速推进食品安全可追溯体系在我国的实施。