罗斯托经济起飞理论：文献述评

霍博翔

摘 要：罗斯托的经济起飞理论较好地反映了一国经济起飞的发展状态，并比较完整地诠释了一国经济起飞所必备的条件，为发展中国家实现经济起飞提供了理论上的指导。但即使有了这样的理论作为指导，有很多发展中国家仍未能实现经济起飞。本文通过该经济起飞理论的具体内容，以及简要地提及发展中国家经济发展，以探寻者背后的原因。

关键词：经济成长阶段论；经济起飞；临界水平；条件

在西方发展经济学理论中，罗斯托的经济成长阶段论较好地诠释了一个国家如何实现经济起飞，摆脱传统社会经济发展比较缓慢的状态，促进经济快速发展的途径。罗斯托的经济成长阶段理论，吸收了德国历史学派的经济发展阶段划分法、熊彼特的创新学说和凯恩斯的宏观经济分析理论的研究方法，研究了世界各主要国家经济发展的历史，将人类社会划分为6个阶段：传统社会阶段、起飞准备阶段、起飞阶段、向成熟推进或持续增长阶段、高额群众消费阶段和追求生活质量阶段。其中，罗斯托将起飞阶段和追求生活质量阶段视为人类社会或一个国家和地区经济发展的关键阶段。他认为，經济起飞阶段和追求生活质量阶段是人类社会发展到一定程度时两次历史性的剧变。在经济起飞阶段，一个国家或地区逐渐摆脱传统社会经济发展比较缓慢的状态，劳动力大量从第一产业转移到第二产业，产业经济结构发生巨大的变化，经济逐渐呈现出起飞的状态。在追求生活质量阶段，一个国家或地区经济高度发达后长期面临的人们精神空虚、感情颓废等精神问题，以及环境污染、人口拥挤、交通堵塞、种族歧视等社会问题日益得到解决，人们不仅在物质财富上生活舒适、安逸，而且在精神上有新的价值标准和追求，人生理想和自我价值逐步得到实现。因此，说这两个阶段是人类社会发展的两次剧变是毋庸置疑的。而且，罗斯托的这种理论还特别对一个国家或地区怎样过渡到经济起飞阶段的，实现经济起飞的途径又是什么之类的问题作出了具体的解答。因此，他的经济成长阶段论又被称为经济起飞理论。

一、经济起飞和起飞前的临界水平

依照罗斯托的理论来说，一个国家或地区的经济“起飞”主要是指该国或地区在工业化初期的较短时间（20—30年）内，突破了不发达经济的停滞状态，实现基本经济和生产方法的剧烈转变①。当今世界，许多发展中国家正处于本国经济发展的起步阶段。一些发展中国家正处于本国工业化进程中，向着经济起飞阶段迈进。而有些发展中国家的经济却始终处于低水平发展状态。如许多非洲国家经济发展落后，人均收入水平极低，仍处于非常贫困的状态。因此，如何使本国经济摆脱贫困状态，完成本国的工业化，实现经济起飞的问题就摆在了许多发展中国家的面前。而罗斯托的经济起飞理论则为许多发展中国家促进本国经济飞速发展给予了一定程度上的指导。

依照经济起飞理论，一般而言，一个国家或地区实现经济起飞的过程是经济发展质变的过程。在实现这个过程之前，该国或地区的经济发展必然会面临着临界水平。而现在许多处于贫困状态，未进行经济起飞的发展中国家正面临着这种临界水平。罗斯托认为，这种临界水平分为两种：一种是纳克斯提出的“贫困的恶性循环”，另一种就是莱宾斯坦的“低水平均衡陷阱”。

纳克斯的“贫困的恶性循环”认为，发展中国家之所以贫困的原因就是因为贫困，即“因为穷，所以穷”。该理论认为，发展中国家经济发展落后，人均收入水平低下，极容易形成两个恶性循环。这两个循环分别是供给上的恶性循环和需求上的恶性循环。从供给上看，发展中国家的该恶性循环是这样的：低收入导致低储蓄和资本短缺，进而导致低生产率，并必然造成收入低下。而需求上的恶性循环则是：低收入意味着购买力低，市场不旺，从而投资引诱不强，投入生产的资本少，因而生产率低，必然导致收入不高②。这两方面的恶性循环必然造成发展中国家供给上的不足和需求上持续低迷，并且低供给和低需求之间相互影响，从而使得贫穷造成贫穷，该国更加落后。针对这种状态，罗斯托认为，发展中国家的经济必须有所发展，才能冲破这种恶性循环的状态，是经济步入良性循环的状态。

莱宾斯坦的“低水平均衡陷阱”认为，即使发展中国家经济有所发展，但其发展程度不高，还是会无法摆脱贫困落后的状态。其原因在于发展中国家经济发展引起人均收入上升，而人均收入上升会引起人口增长，人口增长最终会使人均收入下降到仅仅只能糊口的水平，即回到“低水平均衡”。罗斯托认为，发展中国家经济仅仅发展是不够的，必须要有高水平的发展。而要有高水平的发展，就必须获得某种推动力量，该力量会使一国经济发展冲破“低水平均衡”的“临界水平”，这种力量就是“最小临界努力”。

因此，综合以上两点来看，罗斯托认为，一旦发展中国家以“最小的临界努力”超越了纳克斯的“贫困的恶性循环”和莱宾斯坦的“低水平均衡陷阱”这个“临界水平”，发展中国家的经济就可以像飞机因推力加大，摆脱地球引力，冲破空气阻力而突然腾空起飞那样，突破长期的经济停滞和徘徊状态，实现经济的“起飞”，即经济的发展产生了一种剧烈的突变或质变，跨出了传统社会的循环圈，进人了经济大规模持续增长阶段③。

因此，发展中国家在实现经济起飞前必然会面临着经济发展处于“临界水平”的瓶颈阶段，而要冲破这瓶颈阶段，必须获得“最小临界努力”的推动力量。那么，如何获得这种力量呢？发展中国家需要具备哪些条件，才能过渡到经济起飞阶段，实现经济起飞呢？罗斯托的经济起飞理论对此进行了充分的解答。

二、经济起飞的条件

罗斯托认为，一个国家或地区要想实现经济起飞，过渡到经济起飞阶段，必须具备4个条件：

1.必须要有比较高的资本积累率。“增长必须以利润不断重新投资为条件”，一国经济要想获得充分的发展，实现经济起飞，必须不断地提高资本积累率和储蓄率，并使其在国民收入中占10%以上，为经济起飞作好必要的物资准备。该理论要求的资本积累率占10%是依据哈罗德—多马模型来分析发展中国家如何实现经济起飞得出的结论。该模型用式子表示为：G=S/V，其中G代表经济增长率，S代表资本积累率（储蓄率或投资率），V为资本—产出比。由该式可以看出，经济增长率与资本积累率成正比。一般而言，资本积累率高，其经济增长率就高。而发展中国家在经济起飞的准备阶段，人口增长率往往较高，其经济增长往往被较高人口增长率所抵消，为了消除这一影响，必须要有高的经济增长率，而这又要要求比较高的资本积累率。因此，拥有较高的资本积累率是发展中国家实现经济起飞的重要条件之一。通过计算，一般而言，发展中国家实现经济起飞所需的资本积累率至少要占国民收入的10%。

而且有新古典经济增长理论也证明较高的资本积累是促进一国或地区实现经济起飞的重要条件。该理论就是戴蒙德世代交叠理论，如该模型反映了一国经济起飞道路时均衡资本图所示：

在该图中，Kt表示t时期的人均有效资本，Kt+1表示t+1期人均有效资本。在均衡资本K1前，一国或地区均衡资本趋向于0，而资本与经济产出呈正相关关系，该资本逐渐减少并趋近于0时，必然造成其产出的减少。而一旦资本K超过K1时，K必然增加，并趋近于K2，资本增加后，必然带来其产出的增加，这时该国的经济起飞就实现了。因此，K1点可看出某国的经济起飞的临界点，而K1增加到K2的过程，可视为该国经济起飞的过程。一旦某国资本积累超过K1时，它的经济起飞就可以实现了。因此，戴蒙德世代交叠理论④也证明了较高的资本积累率是一国，尤其是对发展中国家而言是实现经济起飞的重要条件。

2.必须要建立带动经济增长的主导产业部门。一国在经济发展的初期，其资金数量是十分有限的，国家不可能把资金分散地投到各个产业部门中去。此时，该国必须建立能带动经济发展的主导产业部门，才能实现经济起飞。这些产业部门不仅自身采用高新技术，发展很快，而且还能起到扩散技术，带动其他产业部门发展的作用，并逐渐使得整个国家的产业经济部门形成一个良好的体系，从而带动整个国民经济的发展，从而使得该国实现经济起飞。而且罗斯托还是根据发达资本主义国家的经济史，列出了一个由低级到高级的5种“主导部门综合体系”序列，以供发展中国家在寻找实现经济起飞途径时作为参考。

3.必须鼓励技术发明、革新活动。技术因素对一国经济发展和起飞中起着关键新的作用。而且几乎所有的新古典经济增长理论模型都证明了一国人均有些产出增长率（可理解为经济增长率）最终等于技术进步率。因此，罗斯托认为，一国的技术发明、革新活动越活跃，生产活动中越能吸收科学技术所蕴含的力量，就越能促进经济起飞。因此，发展中国家在经济发展的过程中必须充分重视技术因素的作用。只有这样，才能实现经济起飞。

4.必须进行社会、政治和经济体制的变革。在此变革中，最重要的是要建立一种投资刺激强的经济制度。只有进行这样的变革，一国才能形成良好的政治、社会和文化环境，才能为一国的经济起飞提供良好的“无形资产”。发展中国家经济发展的落后是与其比较落后的体制相关的。发展中国家必须要进行体制变革，才能消除以前旧体制的弊端对经济发展的影响，才能为实现经济起飞打下良好的基础。

三、经济起飞理论对发展中国家发展经濟的作用

罗斯托的经济起飞理论为发展中国家描绘了经济增长阶段序列的诱人图景，也详细地说明了一国实现经济起飞所必要的条件，似乎发展中国家只要以该理论作为指导来发展本国的经济，就能摆脱贫困落后的局面，以实现经济起飞。然而，事实上，有许多发展中国家却没能实现经济起飞。二战以来的半个世纪里，全世界130多个发展中国家，算得上已实现了经济“起飞”的，只有十几个国家，大多数发展中国家经济举步维艰，大约三分之一的发展中国家至今仍然极端落后、贫穷。世界最贫穷的国家大多在非洲，那里的经济长期停滞不前⑤。而且许多发展中国家的储蓄率（资本积累率）并不低，甚至比发达国家的还高，而且这些国家还得到来自国际经济组织的许多资金援助。那为何这些国家没能实现经济起飞呢？其原因在于，罗斯托经济起飞理论再怎么详实、再怎么体系完善，它也只是一种理论而已。它无法反映复杂多变的现实经济发展问题。就算它反映了某些经济起飞条件，某些发展中国家也不一定能做到创造条件以促进本国的经济起飞。比如说该理论指出经济起飞的重要条件之一就是要进行政治、经济体制的变革，但是事实上某些发展中国家进行体制变革却困难得多，因为进行该变革会触发这些国家既得利益者的政治、经济利益，这必然遭到他们的反对，从而使得体制变革无法顺利进行，也就无法使得这些国家实现经济起飞了。

总的来看，罗斯托的经济起飞理论为发展中国家实现经济起飞提供了良好的指导作用。但一国的现实经济发展问题是十分复杂的，发展中国家要想摆脱贫困落后的状态，经济上取得质的发展，就必须得要进行具体的经济建设实践活动，克服重重困难，才能实现经济起飞。

（作者单位：贵州财经大学）

注解：

① 黄景贵：《罗斯托经济起飞理论述评》石油大学学报（社会科学版）2000年4月，第16卷，第二期

② 罗时法：《罗斯托经济“起飞”理论述评》黔南民族师专学报（哲社版）1996年第3期

③ 黄景贵：《罗斯托经济起飞理论述评》石油大学学报（社会科学版）2000年4月，第16卷，第二期

④ 罗默：《高级宏观经济学》

⑤ 罗时法：《罗斯托经济“起飞”理论述评》黔南民族师专学报（哲社版）1996年第3期