浙江省水利河口研究院2006～2012年学术论文评价分析

浙江省水利河口研究院 郎忘忧

论文是科研活动的重要表现形式，论文的产出情况直接反映科研院所的科研水平。学术论文的数量、质量及学术影响是客观评价科研机构水平和学术地位的主要指标之一。通过对科技论文的评价可以衡量一个科研机构哪些学科发展较为迅速，哪些学科达到国内或国际先进水平；其次，在学科队伍评估方面，可以通过作者人数和发文数量，了解各学科学术活跃程度、科研成果产出状况、核心作者队伍以及学科带头人的实力和影响力。近年来，浙江省水利河口研究院日益重视科研成果的总结、凝练和提高，鼓励科技人员多出论文、出高质量论文。本文通过搜集浙江省水利河口研究院2006～2012年发表的学术论文进行统计分析，以评价我院学术论文产出和质量水平。

一、论文信息来源及评价指标选取

1.论文信息来源

主要依据作者单位为浙江省水利河口研究院的2006～2012年发表论文统计表，以及检索中国期刊全文数据库、中国重要会议论文全文数据库、国际会议论文全文数据库作为补充和参考；论文发文排名、被引频次、各年被引量主要来源于中国引文数据库。

2.评价指标的选取

科技论文的评价应该数量与质量相结合，数量反映了科研机构或个人的科研实力和学术水平，但不足以用以衡量微观层面(个人)的学术水平。因此，根据目前普通采用的评价指标结合我院的实际情况，数量方面选取论文发表数量、核心期刊发表及EI、SCI收录论文数，质量方面选取论文被引频次、高被引论文数、核心作者数进行客观评价。

二、数量方面的评价

1.论文年度分布

论文发表数量是对在各类出版物上发表的论文数量直接加总。这项指标可以看出个人或单位论文发表随年度变化的情况，直观了解科研实力的分布状况。2006～2012年发表论文数及各部门分布见表1，职能部门包含院领导，2006～2007年还包含科技中心；广川公司包含设计院、岩土工程院、水土保持研究所、监理公司等，科研人数最多。

表1 2006～2012年发表论文数及各部门分布表

从表1可以看出，河海院、广川公司、水资源所3大部门以绝对优势位居前三，共占全院论文产出总数的60%左右，而且每年的位次变化不大，是学术论文的重要产地，形成了鲜明的研究特色。特别是河海院，占全院论文总数的25%左右，是我院的重点优势学科。防灾所虽然成立较晚，但发展势头良好。这些数据表明，我院每年论文产出数量变化不大，科研队伍相对稳定，虽然近几年科研人数增长较快，但整体的科研力量没有得到显著壮大。也反映出各学科之间的科研水平差异较大，重点学科建设很有成效，而有些学科比较薄弱。所以应在保证重点学科建设的前提下，大力扶持薄弱学科的发展，以提高整体科研水平和实力。

2.核心期刊发表及EI、SCI收录论文情况

学术期刊与学术论文具有一定的相互评价功能，尽管这种评价是模糊的、不完全一致的，但从总体上看，这种关系是客观存在的。具体而言，是以在核心期刊发表或被著名文摘期刊及检索系统转摘收录情况来表征学术影响力。科研机构被SCI等收录的论文总量，反映整个机构的科研水平、尤其是基础研究的水平[1]。中文核心期刊论文分别根据2004年、2008年及2010年版的《中文核心期刊目录》进行统计。中文核心期刊、国际期刊、国际会议论文发表及EI、SCI收录情况见表2。

表2 2006～2012年学术论文刊载、收录类型分布表

从表2可以看出，中文核心期刊发表论文数占总发文数的30%左右，国内非核心期刊占50%～60%。发表在核心期刊上的论文比例不高，主要原因是论文的原创性和新颖性不够，影响被核心期刊录用的几率。国际期刊、国际会议论文及EI、SCI收录论文比例较低，但2010年以来呈现快速增长态势，发文主要集中在河海院、防灾所、水资源所、广川公司的水土保持等，这些强势学科比较注重与国际同行的交流与合作，也与近年来推行的奖励制度以及高级别基金课题数量的增加有关。

三、文献质量的评价

1.论文被引频次

用科技论文被引频次作为评价论文质量的文献指标，以反映论文的学术影响力以及对学科发展的贡献和作用。

（1）被引文献频次及机构分布

分析被引文献的频次分布，可体现被引文献在学术研究领域产生的影响力，同时也是测评学术地位的重要指标之一。分析被引文献的机构分布可以看出学科的强弱程度。2006～2012年第一作者单位为浙江省水利河口研究院的论文被引频次及机构分布见表3：

表3 2006～2012年论文被引频次及机构分布表

从表3可以看出，总被引篇数占发文总量的38.6%，河海院被引用文献124篇，被引频次435次，分别占总被引篇数的31.9%，占总被引频次的29.6%，名列第一；职能部门虽然被引47篇，但被引频次达286次，位居第二，主要是因为潘存鸿、韩曾萃是院领导也是河口领域的专家，他们的文章被引率高。总体上看，我院在河口与海岸领域国内学术界具有较高的地位和影响力，设有国际泥沙研究培训中心杭州河口海岸实验研究基地、浙江省河口海岸重点实验室。水资源所被引篇数59篇，被引频次227次，位居第三，在水资源评价、水资源高效利用、水生态环境问题等方面具有较强的实力，建有浙江省灌溉试验中心站。防灾所虽然被引篇数仅25篇，被引频次116次，但发展势头良好，设有浙江省水利防灾减灾重点实验室，科研实力较强。

（2）高被引论文

科技论文被引用次数的多少常被用来作为论文学术水平和学科影响力的评价标准。通常情况下，论文的被引次数与作者的影响力呈正比关系，一定程度上可以看出我院的科研群体现状以及拔尖人才的情况。第一作者为我院的单篇文章被引次数超过13次的文献有23篇，所属学科分别是河口与海岸、水资源与水土保持、工程测绘、水利工程质量检测等。潘存鸿在2009～2011年连续3年入选“水利工程”领域高被引作者（全国前20位），发表在2007年第2期《水科学进展》上的《三角形网格下求解二维浅水方程的和谐GODUNOV格式》入选“领跑者5000-中国精品科技期刊顶尖学术论文平台（F5000）”。潘存鸿、曾剑和黄世昌是水利部5151人才工程部级人选，在省级科研单位中同时有3位专家入选是绝无仅有的，说明我院在河口海岸领域具有较强实力和较高的影响力，也培养了一批拔尖人才。

2.核心作者分布

核心作者指那些发表论文数量较多、影响力较大的作者，这些作者在该学科领域往往比较活跃，是该学科领域的学术带头人，是单位科研队伍的中坚、核心力量和业务骨干[2]。核心作者应具有2个重要特征，一是在学科内具有不可替代性即重要性，二是在学科内具有突出影响力。在文献计量学中，用于测评核心作者的指标有2个，一是发文量（重要性评价），二是被引量（影响力评价）。以往的文献中通常采用普赖斯定律确定作者的最低发文数作为核心作者候选人入选标准[3]。笔者认为在科研单位核心作者入选的关键标准在于论文是否对本学科的研究与发展具有较大的影响力，以被引量作为衡量标准更能体现这一作用。2006～2012年浙江省水利河口研究院作者发文被引频次最高的是潘存鸿为265次，借鉴普赖斯定律确定核心作者候选人的发文累积最低被引量为Mc=0.749×Ncmax1/2=0.749×2651/2=12.19，即发文累积最低被引13次或13次以上的作者可入选为核心作者候选人。计算结果显示，被引13次及以上的86位作者可列为2006～2012年浙江省水利河口研究院的核心作者，占全部署名作者总数的30.07%，但其被引量占总被引量的82.86%（见表4）。说明我院核心作者群基本形成，并由这些核心作者牵头组建起较为合理的科研团队，具有明显的人才优势。

表4 2006～2012年核心作者分布表

四、结语

1.加强学科建设和人才培养

浙江省水利河口研究院已形成了相对稳定的科研队伍，尤其是学术骨干队伍。一批长期活跃在各学科领域的老专家仍是学科带头人，也有一批中青年科研人员脱颖而出，但作者群占科研人员比例不高。近几年我院科研人数增长较快，但论文的产出相对稳定，要充分发挥高职称、高学历、老专家的学科带头作用，加强青年科研人员对写作素质与意识的培养，开发新的作者群，同时加大对核心作者的支持力度，保证全院科技论文产出的质量和数量。

学科发展不平衡，部分学科论文质量与数量有待进一步提高。注重学科平衡发展，提高整体科研水平是保证一个科研院所科技论文产出数量和质量的关键。对薄弱学科要加强人才引进与培养力度，引进高层次人才、加强科技平台建设是增加论文产出的有效途径。

2.积极申报科研课题，充分发挥科研基金的苗圃作用[4]

申请课题与科研产出相互促进。科研基金是高质量论文产出的土壤，高质量论文为申请高级别基金课题创造条件。因此，提高科研课题质量，力争获得更多更高的基金课题是提高科技论文质量的保证。发挥科研基金的苗圃作用，培育高水平的学科带头人。

3.加强论文投稿导向的管理

科研管理部门做好投稿向导，加强对论文写作指导，在网站公布《中文核心期刊目录》和《中国科技论文统计源期刊目录》。避免盲目投稿，尽量降低非统计源期刊的投稿率，鼓励科技人员把高水平论文发表在国际、国内的重要刊物上。

[1]赵宁，陈如好．关于SCI收率与评价学科期刊问题研究[J]．图书馆论坛，2004，24(3)：182～185

[2]杨小华，张尚坤，朱文涛.基于文献计量分析的科研态势评价[J].中国高校科技 211（9）：29～30.

[3]钟文娟.基于普赖斯定律与综合指数法的核心作者测评—以《图书馆建设》为例[J].科技管理研究，2012（2）：57～60.

[4]姜爱仁，路平，项进等.江苏省肿瘤医院2006～2010年发表论文统计分析[J].南京医科大学学报：社会科学版[J].2011（5）：396～400.