大学生专利申请的常见问题与对策研究

徐 耸，吕 辉

（淮南师范学院 数学与计算科学系，安徽 淮南 232038）

大学生专利申请的常见问题与对策研究

徐 耸，吕 辉

（淮南师范学院 数学与计算科学系，安徽 淮南 232038）

对大学生申请专利面临的常见问题进行分析，从专利的教育、文献检索、代理、经费、审查速度、成果转化和管理制度等方面进行探讨，并提出应对策略.

专利申请；问题；对策；大学生

创新活动驱动经济发展，其中专利申请量和授权量已成为衡量一个国家的创新能力的重要指标.最近几年，专利申请量增长明显，图1给出了2007年以来我国受理的国内外专利增长情况.2012年我国共受理国内外三种专利申请共2,050,649万件，其中受理国内三种专利申请1,912，151件，受理专利合作条约（PCT）专利国际申请19,926件，在受理的来自国内的18,145件PCT专利申请中，企业申请超过13,600件，占75.0%.2012年世界知识产权局组织（WIPO）共受理PCT国际专利申请194,400件，排名靠前的高校的PCT专利申请数量明显少于企业，并且我国高校与国际相关院校在申请数量上有明显的差距[1].可见，我国高校的专利能力有待提升，其中对于大学生专利能力的培养具有重要意义.

图1 2007-2012年我国受理的国内外专利数量变化

我国国民经济和社会发展《十二五》规划纲要中提出大力提高科技创新能力，加快教育改革发展，发挥人才资源优势，推进创新型国家建设[2].提升大学生的专利能力，可以促进我国的技术创新和经济发展.然而，在专利申请的过程中以及被中华人民共和国国家知识产权局（SIPO）认定为可授权之后，大学生专利都面临诸多待解决的问题，本文分析了常见的问题.

1 常见问题分析

1.1 专利意识不强

当前许多高校专利教育与社会实际需求脱节，学生的知识产权意识淡薄，对专利的基本概念、专利文献检索、专利文件撰写、专利的申请等缺乏基本的认知.对大学生而言，发明专利、实用新型专利和外观设计专利的申请，都能保护自己的发明成果，防止其流失，同时也能开拓思维、提高自己的创新实践能力.专利成果既能促进科技进步和经济发展，也可以通过销售和转让专利技术、专利入股等方式使申请者获得经济利益，同时也能为大学生就业带来一定的帮助.

1.2 专利文献检索能力欠缺

专利是一种无形财产权，具有独占性、时间性和地域性，申请专利之前应进行专利检索，以免侵犯他人专利权，同时也可以判断要申请的专利技术是否能获得专利权.但很多大学生对文献检索系统并不熟悉，欠缺专利查新能力.

专利具有新颖性、创造性和实用性，通过查阅专利信息，大学生可以在现有技术的基础上继续进行创新，以节约经费，缩短时间.进行查新，能够了解专利课题的国内外发展态势，从而把握专利课题的重点与新动向，可以避免重复研究，节约人力、物力、财力，有助于在现有基础上再创新，获得自主的知识产权.

1.3 时间冲突

无论是实用新型专利还是外观设计专利，其从受理到授权都需要经过几个月的时间，发明专利审核的时间更长.高年级的学生一旦毕业，在收取受理通知书、缴纳专利费用等方面会有时间的延迟.另外，若将专利课题成果写入毕业论文，本着专利的“先申请”的原则，一旦毕业论文公开，成果便不再具有新颖性，大学生便会丧失申请专利的机会.

1.4 经费不足

2012年我国共受理国内外三种专利申请2,050,649万件，其中未按期缴纳申请费视为撤回的专利申请有120,802件，无申请费视撤率达5.9%[3]，其中各类申请的视撤率分布见图2.

图2 2012年我国受理的国内外无申请费视撤的三种专利分布

申请专利需要缴纳的费用及专利维持费用，对大学生而言更是一笔不小的开支.若经费不足，大学生申请专利的心血便会付诸东流.

1.5 成果的挖掘与保护技术不够

大学生对专利的权利要求书理解不够，不清楚如何撰写权利要求书并划定保护范围.自己撰写专利文件往往不能保证正确的格式，而有些代理人也只花费非常有限的时间代写专利申请，导致一些真正有价值的技术不能得以拓展，也难以获得从专利申请策略角度的最大限度的保护.

1.6 有效专利比例不高

从表1可见，我国受理的国内外三种专利的有效量相对授权量的比重不高，分别为77.97%、

52.83 %和50.05%，即有效专利比例不高.其中高校专利在巨大的申请和授权基数下，有效维持年限并不高[4].对大学生专利而言，专利的创新内容不多、技术内涵质量不高、与经济和市场结合不够、申请者为利益动机驱动、大学生对其专利的实际价值认识存在偏差、对技术成果保护方式缺乏理性认识等问题相当突出.于是出现大学生专利转化率低、专利价值不高及有价值的成果难以得到维系和保护等情况.

表1 1985-2011年三种专利有效累计状况

1.7 成果转化问题

大学生专利技术成果与专利技术应用存在差距，很多成果未被公司或企业收购或开发.近年来政府和高等院校实行专利申请费用减免和资助的政策，使得大学生倾向于更多地申请专利，出现一些“为专利而专利”的现象，增加了专利产出量的同时，在一定程度上减少了专利转化率.专利质量不高、偏离实际应用、大学与企业之间没有畅通的技术转移渠道、产品没有市场优势、产业界没有兴趣实施等，都使得国家和学校的专利经费投入造成了浪费.转化专利成果，有效利用专利获取经济收益，能够在一定程度上缓解经费压力、调动大学生专利申请的积极性，同时也能促进科学发展、造福社会.

2 对策研究

2.1 开展专利教育

通过开设专利课程、开设专利知识讲座、给予专利学分奖励、教师带头申请专利等途径，营造专利申请的氛围.学校可以成立专利教研室，承担专利教育，代理专利申请事务，开展专利管理研究等.鼓励大学生根据专业和兴趣不同，参照SIPO网站的申请指南等信息，尝试进行发明专利、实用新型专利和外观设计专利的申请，并积极了解新专利法新颖性判断和知识产权市场交易等.

同时关注国内外获奖专利，借此了解专利应用到电动出租车、采矿设备、太阳能发电、大型植物工厂等行业和部门的情况，开拓专利视野，培养专利兴趣，促进专利创新.

2.2 开设文献检索课程

我国第三次修改的专利法从2009年10月1日起施行，修改后的专利法第二十二条第一款规定，授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性[5].即发明和实用新型专利申请要想获得专利授权必须具有“三性”.利用文献检索课程，可以提升大学生在SIPO的专利检索系统、欧洲专利局网上专利检索系统、世界知识产权组织网上专利检索系统以及中国知网等数据库进行专利检索和查新的能力，判断专利课题是否具有“三性”及获得授权的可能，同时可以促进大学生对专利法律的了解，完善国家和学校的专利战略规划.

在专利文献检索的基础上，利用因“时间性”或“地域性”而失效的专利，了解已有的科学技术，通过模仿进行创新活动，可以控制成本、节约时间，快速提高技术创新能力.利用失效专利，了解失效专利的原因，可以使大学生规避不必要的专利陷阱，借鉴发达国家的先进技术，并在此基础上进行二次创新，提高效率并逐渐走上自主创新的发展轨道.

2.3 通过高质量的专利代理人或代办处申请专利

有了专利的构想并经过查新，可以从SIPO网站下载专利请求书自行填写，但是大学生多对说明书、权利要求书、附图等格式不熟悉，可以通过高质量的专利代理人申请专利.SIPO在全国设立的28个专利业务办事机构，主要承担国家知识产权局专利局授权或委托的专利业务及相关服务性工作，包括专利申请文件的受理、费用减缓请求的审批、专利费用的收缴、专利实施许可合同备案、办理专利登记簿副本及相关业务咨询服务.通过高质量的专利代理人或代办处申请专利，可以节约受理、修改的时间，有利于专利的及时申请和付诸实践.

表2 2011年国内三种专利申请代理状况

从表2可以看出，2011年国内专利代理申请占多数，总代理量926580，占全年受理量的56.73%.大学生也可以参加专利代理人资格考试，并帮同学或其他申请者代写专利，从而拓展就业渠道.

2.4 申请费用减缓和学校加强专利经费资助

近些年政府和高校已经实行专利资助政策，但是对于大学生申请专利，还需要加大专利专项资金投入，特别是维持费的投入，可以使专利有效率提升，充分地保护专利技术.制定支持绿色创新的激励政策，鼓励绿色工艺创新、绿色产品创新、绿色组织创新类的专利申请，注重节能减排和可持续发展类专利经费投入，促进低碳经济发展与创新型国家的建设.

2.5 使用专利审查高速路（PPH）

在世界知识产权局组织（WIPO）2012年受理的PCT国际专利申请的194,400件中，中国PCT专利申请量为18,627件，以13.6%的增速居世界第二位[6].高校PCT申请量近几年也不断增长[7,8].为了更好地保护专利，大学生申请者可向多国申请专利，使用PPH可加快审查进度.当专利申请至少有一项权利要求被SIPO认定为可授权，决定在其他国家或地区提出后续申请，在充分修改对应相关权利要求、翻译权利要求及通知书等手续之后，便可请求在后续申请受理局(OSF)加快申查.通过PPH，申请得以优先处理；审请人答复通知书次数减少并且PPH请求是免费的，从而降低申请成本；审查结果的可预见性得以提高.图3给出了自从自PPH请求到一通的平均时间，比非PPH到一通的时间缩短了数十倍.

图3 自PPH请求到一通的平均时间（月）

2.6 促进校企联合发明与产学协同创新

为了发挥科学技术第一生产力的作用，促进科技成果转化为现实生产力，规范科技成果转化活动，加速科学技术进步，推动经济建设和社会发展，国家现已颁布实施了《促进科技成果转化法》、《科学技术进步法》等法律法规及政策.通过校企联合发明与产学协同创新，在企业实践和产学研协同合作中，切身了解生产的各环节及现实问题，直面企业技术需求，积极向产业界寻求技术转移，使专利创新与市场需求紧密结合.从而在知识创新、技术转移、大学的收益和长期发展、公共利益之间保持平衡.

2.7 建立专利管理制度

注重从技术转移的角度管理专利，掌握专利的实质，引进或者培养高校专利管理人才，建立专利管理机构，制定新的管理政策和激励模式，培养大学生更好的专利意识，提高其专利开发能力，使专利拥有更多先进可转化科技含量，充分发挥其应有价值.

〔1〕国家知识产权局规划发展司.2012年PCT国际专利申请年度状况分析[R].专利统计简报，2013 (5).

〔2〕中华人民共和国中央人民政府网站 http:// www.gov.cn.

〔3〕国家知识产权局规划发展司.2012年国内外三种专利无申请费视撤率近6%[R].专利统计简报，2013(6).

〔4〕傅利英，张晓东.高校科技创新中专利高申请量现象的反思和对策[J].科学学与科学技术管理，2011,32(3):122-128.

〔5〕中华人民共和国专利法[M]．北京：知识产权出版社，2008.5-6.

〔6〕国家知识产权局规划发展司.2012年我国受理PCT申请近2万件[R].专利统计简报，2013(2).

〔7〕林峻.2011年国际PCT专利申请态势分析[J].科技管理研究，2013(2):142-145.

〔8〕施婉君.高校国际专利PCT申请发展态势[J].研究与发展管理，2013,25(1):82-87.

G306.3

A

1673-260X（2014）02-0141-03

安徽省淮南师范学院教学研究项目(HSJY201119，2013hsjyxm29)；安徽省高校省级数学与应用数学综合改革试点(2012zy067)