海外工程设备的索赔方法

王晓文

（中国技术进出口总公司 北京）

改革开放以来，随着国家综合实力的提高，越来越多的中国企业走出国门到国外承包工程，2013年8月29日，美国麦格劳·希尔建筑信息公司（McGraw-Hill）发布了2013年度Engineering News-Record全球最大国际承包商排名，中国共有55家企业榜上有名，共完成海外工程营业额671.75亿美元，这表明越来越多的中国企业已走上世界舞台。但随着国外工程增加，因设备质量产生问题，也会遇到很多索赔问题。从设备发运到现场开始，到调试运行、电厂最终验收，设备出现问题后，如何索赔、发送索赔通知和完整地保留证据，能否达到索赔的最终诉求等，都是每个总包商非常关注的问题。以亲身经历对于索赔的方法及程序进行归纳总结，得出设备的索赔主要是指总包商对设备分包商的求偿。

一、设备合同索赔构成条件

从2007年开始中国技术进出口总公司在印度尼西亚承建了3个电厂，其中印尼苏娜拉亚1×600 MW燃煤电厂是最早建成的，项目采用国际招标方式，工程采用EPC（Engineering设计，Procurement采购，Construction施工）总承包方式，业主是印尼国家电力公司（PLN），工程建设地点在印尼万丹省。从2008年开始建设到2011年8月完成电厂质保期工作，设备采购采用有限招标和竞争式谈判两种方式进行，主机设备采用上海电气公司生产的汽轮机、发电机和锅炉，辅机设备分别从国内外140家工厂采购。设备合同索赔构成的基本条件及特点如下：

（1）在国际工程中，设备采购合同签订流程是业主与总包商签EPC合同，总包商与分包商签分包合同，分包商再与各自的分包商签订合同。在每一个合同签订时，能否将原合同中的规定标准、技术要求、商务要求等内容完整地复制，取决于对原合同的理解。如果对原合同理解出现偏差，则会发生提供的设备与合同要求不符的情况。

（2）发生设备索赔问题，通常是设备不能达到设备合同要求。索赔的基本条件是设备分包商提供的设备对总包方产生了直接利益损失，而且这种损失总包方是没有责任的，索赔要求符合双方签订合同规定的内容，并具有真实性、合法性和完备性。

二、设备索赔因素

设备索赔因素主要从合同条款的符合性上查找，合同中有些要求是明确规定的，如设备性能参数、包装要求、油漆要求、技术资料要求、铭牌要求等。还有一些由于工厂服务不及时或服务人员水平不高，导致设备不被业主验收等。不验收的因素通常包括以下内容：

（1）设备自身缺陷造成不能使用或能使用但业主不验收。

（2）油漆厚度或颜色不符合合同要求。

（3）由于除锈工艺不严格，造成设备锈蚀。

（4）加工尺寸不符合设计要求。

（5）设备交货时间延迟。

（6）文件资料缺少或不符合要求。

（7）设备标识不符合要求，如商标、KKS编码等。

（8）设备包装不符合要求，如材料强度、厚度、防潮防雨、电气设备特殊包装等。

（9）未能及时派出工代或派出的工代技术水平未能达到现场要求，由此耽误工期。

三、索赔依据和证据

索赔的依据和证据是索赔中的重要环节，关键是从项目开始就要重视项目档案的留存和保管。例如，在项目开始时，就要在国内外分别建立索赔台账和收集索赔证据，收集方法可采用文字、影像存储等。国内索赔台账主要针对EPC合同和国内采购合同中的技术要求，记录设备制造、安装等过程中的缺陷，但重点应放在设备的过程监造和出厂检验环节上；国外索赔台账主要包括：设备到码头后设备完好情况及运到项目现场的情况（与运输公司的索赔），开箱检验设备是否完好、有无缺短货情况，安装时设备各组件配套情况，调试时设备的运行情况，机组性能考核与并网发电时消缺情况，移交业主时随机备件和强制备件补供情况，工代派遣情况及业主提出的要求等。需做好索赔文件依据和现场证据收集等工作。

（1）索赔文件依据主要包括：①设备采购合同；②招标文件、投标书、中标函；③设备采购合同变更协议；④项目现场的进度计划；⑤工程设计制造、安装图纸、技术规范、相关的国内外标准、操作规程手册等；⑥双方往来函电；⑦相关法律及规范性文件。

（2）索赔现场证据主要包括：①现场项目部通知、确认函；②权威机构出具的设备验收检验报告；③现场施工单位的安装、调试记录；④权威机构出具的材质报告；⑤设备试车验收报告；⑥设备分项结算凭证；⑦现场代工厂垫付的邮资费用；⑧监理出具的文件。

四、索赔流程

1.索赔意向通知书

当现场出现设备问题时，根据索赔依据向供货工厂发出索赔通知书，索赔通知书内容包括：工厂或供应商名称、联系人姓名、联系电话、索赔方名称、索赔事件、索赔核算扣款数额、时间等。索赔意向通知的主要意义是在有效期限内表明索赔意向，防止因索赔时效届满而丧失获得赔偿的权利。

2.索赔报告的提交

（1）在索赔通知提交的同时，索赔方要积极准备索赔报告，报告要能真实地反映事由的产生和评判依据，事由对工程和进度的影响、影响程度，以及索赔方的补偿要求。

（2）索赔方除提交索赔报告以外，还需提交与索赔事项有关的各种依据和证明文件，以及赔偿金额计算方法等证据。这些证据的采集，要求现场项目部在项目开始时就要建立索赔台账，能将所有证据收集在案。

3.工厂或供应商对索赔的反馈

当工厂或供应商收到索赔通知后，一般会发生3种情况：

（1）同意索赔事项，双方以书面确认扣款方式，或用其他款项冲抵后继续履行合同，直到结束。通常是对这类厂家的索赔金额不大。

（2）对索赔事项有异议，双方将进一步提供证据，对于索赔内容进行佐证，并最终达成一致，各自让步或通过法律手段解决纠纷。通常对这类厂家的索赔金额较大，而且是涉及技术比较复杂的设备。

（3）工厂或供应商对于索赔诉求，直接通过仲裁庭或法院程序予以应对。有些工厂收到索赔通知后，直接通过法律程序，发律师函说明自己的观点，这类厂家多以外资或合资企业居多，设备技术复杂，但相对成熟，在国外已广泛使用。

五、索赔注意事项

对于索赔项的提出，要特别注意其真实性，如果偏离了这一点，最后的结果只能是事与愿违。因为任何索赔都是用事实来说话的，为此，需做好以下工作：

（1）在项目开始时，就要安排好索赔工作。首先要建立索赔台账，其中子目需包括设备质量、材质、能耗、效率、油漆、包装、防护、交货期、修复产生的费用、补货产生的邮递、报关费用、人工费用。

（2）当现场出现索赔项目时，要及时在确认单上签字确认。签字人包括项目部总工程师、安装人员代表、调试人员代表、工厂派出的工代等。

（3）索赔备案情况要及时与各方沟通。因为国外项目是由项目部来执行的，项目部又分为现场执行部和国内执行部，而发现问题通常是在现场执行部，索赔事宜则由国内执行部完成。因此，做好国内外相关部门及人员的沟通，尤为重要。

（4）对外资或独资企业的设备提出索赔时要特别注意，因为这些设备通常是技术含量较高，且多为关键部位的关键设备，技术在同类产品和行业中有一定的垄断性，所以对这类设备索赔时，要三思而行。

（5）要熟悉索赔设备的国际标准、国家标准、行业标准、行业规范，以及行业惯例和相应的法律法规，特别是一些特殊设备，如锅炉、压力容器、压力管道、压力管道元件、消防设备、电梯设备、起重设备、安全附件及安全保护装置等。这些设备在索赔时，原则性更强，必须吃透吃准。

（6）在鉴定设备问题时，要考虑到现场气候对设备的影响。例如，东南亚地区地处沿海，气候潮湿、盐雾大、对设备影响大，当设备发生问题时，有的厂家会把问题归结到当地保存条件上。对此要分析气候条件对设备的影响程度，同时对比同类厂家设备情况，这样就可很容易地鉴别出问题所在。

（7）设备索赔论证充足是索赔成功的关键，索赔成功很大程度上取决于承包商对索赔做出的解释。因此，承包商在正式提出索赔报告前的资料准备是极为重要的。要注意做好记录和资料积累工作，并建立高水平的文档管理信息系统。

（8）索赔金额是否合适，是索赔成功的保证。因此，在计算索赔费用时，要采取科学、合理的方法。因为费用过高，容易让设备供应商产生反感，使索赔工作很难进行。同时还有可能让设备供应商准备周密的反索赔计划，以高额的反索赔对高额的索赔，使索赔工作变得复杂化或持久化。

六、案例分析

公司为印尼XX燃煤电站项目，与武汉XX公司于2007年11月签订了凝结水精处理系统设备、锅炉补给水及废水集中处理系统设备，以及辅控网络及水系统控制设备3个合同。在设备安装过程中，发生了如下纠纷：

1.存在问题

（1）设备本身存在问题。除盐水泵外，由于叶轮与泵轴之间未安装销轴，导致叶片断裂、制氯间加药泵进口管螺孔不对；未按合同要求提供凝结水箱用阀门、法兰和弯头等管件；澄清池设备标高与图纸不符；防腐处理未达标，造成有些设备腐蚀严重等。

（2）软件问题。由于控制设备在软件方面发生了很多问题，造成设备无法正常运行。例如，在辅控网络对其他控制系统的接口及提资要求上明确表示，版本要求可以使用Intouch9.5以上英文版本，而海水淡化设备的厂家使用了10.0的版本，使该公司提供的系统无法使用。

（3）服务问题。主要体现在工代派遣不及时或派出人员的技术不过关，因而影响了工程进度。

上述问题发生后，设备提供方找出很多理由不愿接受处理或更换设备，而现场的安装工作又不能等待，只好进行补采，补采金额高达25万元人民币。但在要求设备提供方提高系统等级时，该公司却要与总包方求共同承担费用。

2.采取的处理措施

（1）依据合同要分析责任方过错，是工厂责任的，首先向工厂发函提出补供，如果工厂不同意补供，为了不影响现场安装进度，总包方采取先行补采，并将补采金额录入索赔台账，以便向工厂索赔。

（2）如果问题涉及到技术服务方面，双方将根据合同中的规定，扣除相应金额。

（3）在提出索赔金额时，总包方本着实事求是的原则，以合同价格为依据，不提额外及过分要求，尽量提出可以度量的依据。

（4）要关注与厂家签订的合同付款进度，避免索赔金额大于合同余款金额。

（5）在总包方提出索赔要求的同时，厂家也可能会提出索赔要求，例如，服务人员超期、因总包方原因耽误工期及影响工程进度，从而影响工厂回款等。如果发生这种情况时就要综合考虑，不能单独强调自身的诉求。

（6）友好协商是索赔成功的重要途径，因为索赔争端是难免的，如果遇到争端不能理智协商，就可能使一些本来可以解决的问题而变得悬而不决。所以，承包商在谈判中要做到摆事实、讲道理，既要据理力争、坚持原则，又要机动灵活、适当让步，防止出现对立情绪，力争以友好的方式协商解决。

通过对上述问题的考虑，以及与工厂面对面的谈判，在谈判中，双方都本着面对现实和展望未来的态度，最终达成了一致，也维护了公司应该得到的利益。